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制造業在一國經濟發展中具有十分重要的地位，是經濟發展的中堅力量，是實現現代化、工業化、信息化和城市化進程中的經濟主導部門，是技術創新的主要承擔者，更是增強國家競爭力的基礎。技術創新是指在生產體系中引進一種生產要素和生產條件的新組合，是從新產品或新工藝設想的產生，經過研究、開發、工程化、商業化生產，到市場運用的完整過程的一系列活動的總和。相對有效性在經濟學意義上是指在給定投入和技術條件下，經濟資源沒有浪費，或對經濟資源作了能帶來最大可能的滿足程度的利用…。醫藥制造業是目前世界各國爭相發展的重點產業，這不僅是由于其擁有巨大的市場和高利潤的回報，更主要的是隨著生活水平的不斷提高，人們對生活質量的要求越來越高。醫藥制造業作為一個典型的技術驅動型產業，技術創新是其發展的基礎。但是并不是所有區域的醫藥制造業技術創新都是有效的，它在不同地區可能存在很大差別。隨著我國醫藥行業“十一五”計劃的實施，在醫藥產業技術創新方面的政府及企業投入也13趨上升。為了確保這些投入能實現有效的產出，分析評價技術創新的相對有效性就變得尤為重要。本文選取我國醫藥制造業R&D投入前二十位的省份(自轄市)2007年的相關數據進行技術創新相對有效性的實證研究。

1數據包絡分析(dea)方法及模型簡介

數據包絡分析(DEA)方法是1978年美國著名運籌學家A．Charnes，W．W．Cooper和E．Rhodes三人共同提出的，以相對效率概念為基礎發展起來的一種效率評價方法，是研究同類型生產決策單元相對有效性的有力工具¨J。采用DEA模型進行分析是因為DEA模型具有以下四個特點：一是能對有多項評價指標的投入和產出進行綜合系統測量；二是評價過程以精確的數據為基礎，可以避免運用其他方法時難以避免的主觀隨意性，使評價及其結果更加客觀可信；三是能夠比較不同區域的技術創新的相對有效性；四是DEA綜合模型不受加權、排序等外界人為因素的影響，具有較強的操作性。DEA的基本思想是：將每一個被評價的單位或部門視為一個決策單元(DecisionMakingUnit，簡稱DMU)，由決策單元組(DMU．)構成評價群體。處于同一評價群體的每個收稿日期：2008—12-31，修回13期：2009—04—16DMU確定的主導原則是：在某一視角下，各DMU具有相同的輸入和輸出。綜合分析輸入輸出數據，得出每個DMU效率的相對指標，據此將所有DMU定級排隊，確定相對有效的DMU．并指出其它DMU非有效的原因和程度，給主管部門提供管理決策信息。研究DEA有效性是以生產函數y=f(X)為背景的。所謂“技術有效”是指若生產狀態(x，Y)滿足Y=f(x)，則稱生產狀態(X，Y)是“技術有效”的(也即輸出相對輸入而言已達到最大)，此時，點(x，Y)位于生產函數的曲面上。所謂“規模有效”，是指投入量X既不偏大、也不過小，是介于規模收益由遞增到遞減之問的一種狀態(即“規模收益不變”的最佳狀態)。1．1CCR模型CCR模型又稱CRS模型舊1，它是由Charnes、Copper和Rhode三人共同提出的。該模型沿用Fan''''ell的固定規模假設，以線性規劃法估計生產邊界：凡落在邊界上的DMU即為最有效率投入產出組合的DMU。其效率值為1；而其他未落在邊界上的則稱為無效率的DMU，效率值介于l和0之間。假設有K個被評價對象DMU。(1≤k≤K)，每個決策對象均具有N種投入要素以及M種形式的產出，并且記DMUk的輸入輸出向量可表示為：瑪=(善”％，…，～)1d=1，…，n匕=(Y”％，…，均)。√=1，…，凡Xii=DⅢt對第i種輸入的投入量y，i=DUMj對第r種輸入的產出量基于此假設，可將簡單的CCR模型公式表示如下：min(口)，^2，≤，(公式1)．xjxOXoJ5_^∑IAi≤ro，J-I。。Aj≥O，，=1，2，…，瓜其中，S一為各投入的松弛向量，s+為各產出的松弛向量；0、入i(j=l，…，k)、S一、s+為待估參數向量。1．2BCC模型BCC模型又叫VRS模型。CCR模型在計算綜合效率時，是基于規模收益不變的假設的，這一假設表明被考察單元可以通過增加投入來等比例地擴大產出規模。這一假設是很難實現的，實際情況中，許多生產活動都不滿足這一約束條件。后來的學者在前人研究的基礎上，給CCR模型添加了一個凸性假沒：令王A，=1，這樣CCR型就被改造為BCC模型¨]，如公式2所示：rain(0)。∑X，A，<。OXo，(公式2)』。I。∑yJA，≤Yo，J2I‘’，善A，21，A，>10j=l，2，…，幾在最優解處，對那些非緊的約束，可以得到如下的松馳變量(slacks)$i-和5，+：f$i-=日‘善駟一薈A產。i=l，2，…，m{．一【s，+=乏A，，，口一Y#or=1，2，…，JDEA效率衡量可分別從投入和產出兩個方面來衡量，可分為投入導向型(Input—Orientated)與產出導向型(Output—Orientated)。投入導向定義為不改變產出數量下，如何減少投入比例，使投入最小；產出導向定義為不改變要素投入的比例下，如何增加產出，使產出最大。在規模報酬不變的情況下，兩者的技術效率值相等；但在規模報酬變動下，兩者技術效率值并不相等。以上是我們所要求的保持產出不變的情況下使投入(也即z。)最小化(也可稱為投入導向模式InputOrientation)。同理，如果所要求的是使投入不變情況下的產出最大化，也可得出產出導向模型(OutputOrientation)，二者的結論理論上并無差別。通過求解BCC模型，我們便能得到第k個被考察單元的技術效率0，同CCR模型所得到的綜合效率一樣：0≤0≤1，當0=1時，我們認為被考察對象是技術有效的。運用上述模型對每個DMU進行求解，我們便能得到所有決策單元的技術效率值。DEA模型的經濟含義在于”J：(1)通常當0’=1。并且s--s+=O時，稱被評價決策單元DMU。相對有效，其形成的有效前沿面為規模收益不變，即在這n個決策單元組成的經濟系統中在原投入％基礎上所獲得的產出y0已達到最優。(2)當0‘<1時，若8-≠0、s+≠0，則認為DMU。無效，或技術無效，或規模無效。若s一=s+；0，則技術有效，令K=I／0’∑A，，當K=1時，稱DMUo規模有效，K<1時規模收益遞增，反之遞減。(3)若DMU。無效，我們可通過DMU。在相對有效平面上的投影來改進非DEA有效的決策單元。在可以不減少輸出的前提下使原來的輸入有所減少，或在不增加輸入的前提下使輸出有所增加，使其轉變為DEA有效。

2DEA模型在技術創新效率評價的運用

2．1數據來源

由于數據的可得性以及DEA方法對數據的要求，本文選取了2007年中國醫藥制造業中R&D投入前二十位的省份(自轄市)組成樣本，數據主要來自2008年《中國高技術統計年鑒》。

2．2指標選取

技術創新系統是把人力資源和財力資源投入轉化為創新的經濟系統。技術創新是一個多投入、多產出的經濟過程，在創新過程中需要多種資源的投入，其中包括人員的投入和資金的投入。資金的投入主要包括R&D投入與非R&D投入沖o。因此，我們以科技活動人員數(11)、科技活動經費籌集總額(t2)、R&D經費內部支出(13)以及其中R&D經費占科技活動經費支出的比重(14)4個指標作為投入指標。技術創新的產出顯示各區域技術創新投入要素組合的效果如何，可以用收益性指標與非收益性指標來評價舊1。收益性指技術創新為企業創造的銷售收入；非收益性指標一般是指專利申請數，專利較接近創新的商業應用，能較全面地反映各區域的發明和創新信息。綜上所述，我們選取專利申請數(01)、增加值(02)、新產品銷售收入(03)及新產品銷售收入占主營業務收入的比重(04)為技術創新產出指標(見表1)。

2．3實例運用

將中國醫藥制造業R&D投入前二十位的省份(自轄市)技術創新系統看作4輸入、4產出的決策單元(DMU)，針對DMU建立CCR和BBC模型。運用Deap2．1軟件，得到如下結果(見表2、表3)：

3結果分析

3．1從整體看．根據效率值0可將上述20個區域分為三天糞第一類包括江蘇、浙江、山東、上海、廣東、天津、河南、北京、福建、重慶、四川，吉林、陜西。這十三個區域被評價的技術創新綜合效率0、技術效率0及規模效率0都為l，并且8一=s+=0，達到了DEA有效——既是技術有效，又是規模有效(規模報酬不變)。即在這些決策單元組成的技術創新系統中，在原投入基礎上所獲得的產出已達到最優。第二類包括安徽、遼寧、江西、廣西。這四個區域被評價的技術效率0為l，并且s一=s+=0，達到了DEA有效．也即技術有效；但這四個區域的規模效率都小于l，分別為0．701、0．708、0．852、0．936，規模報酬呈遞增趨勢。．即在這些決策單元組成的技術創新系統中如果不考慮規模效益，可以認為在原投入基礎上所獲得的產出已達到最優；但如果考慮規模效益，則在原投入基礎上所獲得的產出還沒有達到最優，如果這四個區域增加科技人員和經費的投入還可以獲得更大的創新績效邊際收益。第三類包括湖北、黑龍江、河北。這三個區域被評價的技術創新綜合效率0、技術效率0及規模效率0都小于l。并且s一及s+部分不為0，規模報酬呈遞增趨勢，說明這三個區域DEA無效，也即技術創新無效。對于DEA無效的決策單元可以通過“投影定理”適當改進，使其轉變為DEA有效。改進公式為：x=0x一8一，Y=Y+B+．即在這n個決策單元造成的經濟系統中對于投入凰可減少而保持原產出yo不變，或在投入不變的情況下將產出提高。

3．2區域技術創新無效的原因分析和可行的改進措施

(1)從投入角度分析河北區域的投入松馳變量s2一、s4一為0，而Sl一、s3一不為0；湖北區域的投入松馳變量Sl一、s2一、s4一為0，而s3一不為0；黑龍江區域的投入松馳變量S3一、s4一為0，而S1一、S2一不為0。都說明在創新投入中科技經費及RD經費投入或RD經費投入的占比相對不足，制約了以上三個區域醫藥制造業技術創新的產出。考慮到這三個區域中醫藥制造業規模報酬遞增，未來應加大科技活動經費籌集并提高RD經費的投入力度。

(2)從產出角度分析黑龍江區域的產出松馳變量S1+、s2+、s3+、s4+都不為…0湖北區域的產出松馳變量sl+、S2+、s4+都不為0I河北區域的產出松馳變量S2+、S4+不為0。說明以上三個區域在創新產出中專利申請數量、工業增加值、新產品銷售收入或新產品銷售收入占主營業務收入的比重方面相對不足，未來三個區域應該在技術創新方面注重自主知識產權和創新的含金量，提高創新成果轉化為生產力的能力，促進區域醫藥經濟的可持續發展。

4從區域實際發展的角度分析和建議

(1)河北、黑龍江、湖北均為我國重要的醫藥工業基地，華北制藥集團、石藥集團、哈藥集團、健民醫藥等醫藥制造業為我國國有或國有控股的大型醫藥集團，也是上述三個區域的龍頭企業。這些大型國有企業曾經為我國的醫藥事業發展作出過很大的貢獻，在全球經濟一體化的今天應該盡快轉變經營理念，變銷售驅動為研發驅動，調整投入結構，提高產出效率．使資源得到更充分的利用。哈藥集團如果將巨額廣告開支中的一部分用于研發和自主創新，未來的競爭力會更強。華北制藥集團、石藥集團依托老工業基地的優勢有很強的原料藥深加工能力，但初級產品比重過大，高附加值的制劑品牌藥少，政府應該給予扶持和引導．盡快完成產業結構的升級。

(2)安徽、遼寧、江西、廣西四個區域從技術創新的投入產出比的角度分析是合理和有效率的，但這些區域醫藥制造業的總體規模偏小，在當地屬于新興的成長性產業。建議政府加大重點優勢企業的扶持力度，鼓勵技術創新的投入和產業升級此外．需要指出的是，由于DEA評價的是技術創新相對效率，本文又選擇了我國醫藥制造業作為案例，因此，盡管江蘇、浙江等十三個區域的評價結果為DEA有效，并不能說明這些區域真正實現了技術效率，以上的政策建議只是一個區域相對于其他區域應當著重解決的問題，并非要在實際工作中將各種投入大幅減少，而是要進行資源的合理配置．更確切的結論還需要進行更加廣泛和深入的研究。