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O概述

水利水電工程一般具有建設(shè)周期長、投資規(guī)模大、技術(shù)條件復(fù)雜等特征，在工程建設(shè)過程中存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)這種風(fēng)險(xiǎn)變成真正的損失時(shí)，就要求有明確的承擔(dān)主體，而索賠機(jī)制正為界定承擔(dān)主體提供了制度的保障。隨著項(xiàng)目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制在我國的全面推行，索賠機(jī)制很快地在我國的水利水電工程建設(shè)管理中被推廣，并成為承、發(fā)包人合同管理的重要內(nèi)容。但是，在我國目前的水利水電工程的管理中，法制還不夠完備，管理不夠嚴(yán)格，合同各方對索賠的認(rèn)可和接受的程度有限;部分合同主體法制和市場觀念不強(qiáng)，以及承包人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力一般無法承受發(fā)包人索賠的情況還不普遍，所以本文僅就水利水電工程承包人施工索賠的確認(rèn)、種類和計(jì)算等進(jìn)行介紹。

1.索賠事件確認(rèn)的基本原則索賠事件的確認(rèn)是整個(gè)索賠過程的關(guān)鍵，其工作質(zhì)量的高低直接決定著索賠工作的成敗。由于索賠的時(shí)效性(具體時(shí)間限制見國家新出臺的《水利水電土建工程施工合同條件》(2(XX)年版))，決定著當(dāng)可能獲得索賠項(xiàng)目一經(jīng)出現(xiàn)，相關(guān)決策人必須在較短的時(shí)間內(nèi)判定是否值得索賠和是否可行。索賠事件確認(rèn)一般應(yīng)遵循以下基本原則:(l)是否給承包人造成了事實(shí)上的損失;(2)是否有由發(fā)包人承擔(dān)有關(guān)責(zé)任的合同依據(jù);(3)是否有支持索賠的證據(jù)、相關(guān)材料及同期記錄。但是，并非所有的索賠事件確認(rèn)都必須具有上述原則。在我國，由于招投標(biāo)市場的起步較晚，市場的規(guī)范不夠完善，承包人低價(jià)(甚至低于成本價(jià))中標(biāo)的情況還比較普遍，特別是一些地方上建設(shè)的中小型工程，造成了承包人無法消化的虧損，這時(shí)承包人一般都會(huì)提出道義上索賠。但這種索賠通常只有在合同雙方關(guān)系能互相理解，工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全方面都比較好的情況下，此類索賠才可望得到解決，而此類索賠就沒有發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的合同依據(jù)。所以，是否按照上述原則還要根據(jù)工程的具體情況而定。

2索賠的種類

2.1工期索賠當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一，致使工程關(guān)鍵線路上工期延誤時(shí)，承包人可要求工程延期:①增加原合同中任何項(xiàng)目的工作內(nèi)容;②合同中任何項(xiàng)目的工程量增加超過原合同規(guī)定的百分比;③增加額外的工程項(xiàng)目;④改變合同中任何一項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì);⑤當(dāng)出現(xiàn)了原合同中規(guī)定由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的任何工期延誤，如交出工作面推遲、圖紙?zhí)峁┹^晚等;⑥異常惡劣的氣候條件;⑦非承包人原因造成的任何干擾或阻礙，如移民爭端等;⑧其他特殊原因，如戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、疾病等。這里應(yīng)該注意的是:為保證工程質(zhì)量、施工安全及合理施工安排所必須的暫停施工，不能要求工期索賠。一般來說，工期索賠不是最終目的，承包人往往通過工期索賠達(dá)到趕工費(fèi)用索賠的目的。

2.2費(fèi)用索賠

2.2.1對異常惡劣環(huán)境條件的費(fèi)用索賠當(dāng)施工過程中出現(xiàn)了超過合同規(guī)定限值的地震、暴雨、洪水、臺風(fēng)、冰雹、降雪等情況時(shí)則索賠成立。這時(shí)費(fèi)用索賠一般有:材產(chǎn)損失費(fèi)、人員窩工費(fèi)、搬遷費(fèi)、醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)、設(shè)備閑置費(fèi)、設(shè)施加固費(fèi)、恢復(fù)和重建費(fèi)等。但當(dāng)自然災(zāi)害到來之前，承包人未按監(jiān)理人指示，將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至安全地帶，則財(cái)產(chǎn)損失部分不能索賠。這里應(yīng)注意的是，雖然非異常惡劣自然情況不能要求費(fèi)用補(bǔ)償，但有可能獲得工程交付延期。另外，如果發(fā)包人或監(jiān)理人未按合同規(guī)定提供氣象預(yù)報(bào)，由此而致使承包人未能及時(shí)采取防范措施，對造成的損失可提出部分補(bǔ)償或道義賠償。

2.2.2設(shè)計(jì)變更類的費(fèi)用索賠如果項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更引起工程施工組織和進(jìn)度發(fā)生改變時(shí)，可以按合同規(guī)定對變更項(xiàng)目的單價(jià)進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充，只有當(dāng)承包人對調(diào)整或補(bǔ)充單價(jià)有異議時(shí)，下列變更項(xiàng)目的費(fèi)用索賠才能夠成立:①增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容;②增加或減少合同中任何項(xiàng)目的工程量超過合同規(guī)定百分比;③根據(jù)工程需要取消(非轉(zhuǎn)包或發(fā)包人收回的原因)合同中任何一項(xiàng)工作;④改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置和尺寸等;⑤改變合同中任何一項(xiàng)_L程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序;⑥追加為完成合同工程所需的任何額外工作。、上述情況的下承包人可索賠的費(fèi)用:①凡增加項(xiàng)目、增加工程量、增加工作內(nèi)容和提高標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目可以得到增加的工程價(jià)款(含費(fèi)率)，另外還可視情況要求得到臨建設(shè)施費(fèi)及人員和設(shè)備調(diào)遷費(fèi);②凡減少或取消項(xiàng)目、工程量和工作內(nèi)容，可以要求支付項(xiàng)目開辦費(fèi)、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移費(fèi)和臨建施工費(fèi)以及竟標(biāo)讓利等的部分分?jǐn)傎M(fèi)用，另外還可要求支付該項(xiàng)目已做的準(zhǔn)備工作費(fèi)用(含備料);③變更造成返工的工程價(jià)款;④由變更引起工程停頓造成的人員窩工及設(shè)備閑置。

2.2.3施工地不利條件的費(fèi)用索賠不利條件分不利的自然條件(如地質(zhì)突變、地下水異常)、社會(huì)不利因素(如戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、疾病)和其他(如地下結(jié)構(gòu)、管線、電纜、文物等)。當(dāng)出現(xiàn)上述某類事件時(shí)該類索賠成立。其依據(jù)為有經(jīng)驗(yàn)的承包人無法在標(biāo)前合理預(yù)計(jì)，該類事件一旦發(fā)生，除可要求工期索賠外，還可獲得治理、改造、保護(hù)、新增工程項(xiàng)目、設(shè)施、增加同類項(xiàng)目工程量等相應(yīng)的工程價(jià)款，及影響期人員窩工、設(shè)備閑置費(fèi)、以及降效增加的工程費(fèi)用，另外還包括財(cái)產(chǎn)損失費(fèi)用。

2.2.4合同條件改變的費(fèi)用索賠當(dāng)出現(xiàn)與合同文件明確規(guī)定的條款不符，并影響到承包人的利益情況時(shí)，該類索賠成立，他主要包括以下常見項(xiàng)目:①推遲移交工作面、提供圖紙拖后及征地不足;②由發(fā)包人提供的設(shè)備逾期，供應(yīng)的材料不能滿足施工進(jìn)度要求或存在質(zhì)量問題，供貨地改變;③場內(nèi)道路等級類型變化或長度不夠、運(yùn)距增加及道路養(yǎng)護(hù)差;④其他承包人的施工造成本合同施工組織發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化(但不包括正常穿插作業(yè)對本合同造成的合理影響);⑤結(jié)算、支付時(shí)限的變化;⑥所供場地的位置、大小不能滿足正常使用要求。以上項(xiàng)目包含可能索賠的費(fèi)用類別很多，主要有:人員窩工費(fèi)、設(shè)備閑置費(fèi)、工程款、材料超檢費(fèi)、返工處理工程費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)、運(yùn)輸設(shè)備超耗及降效費(fèi)(指道路)、搬遷費(fèi)、設(shè)施費(fèi)、特殊環(huán)境保健費(fèi)、財(cái)產(chǎn)損失費(fèi)等。

2.2.5工程趕工費(fèi)用索賠當(dāng)造成延期的事件(非承包人責(zé)任)發(fā)生后，根據(jù)工程需要，發(fā)包人不愿意工程延期，并要求承包人趕工。如合同中對趕工事件的處理已有明確規(guī)定，則只有當(dāng)承包人對趕工協(xié)議有異議時(shí)才可提出索賠。凡非承包人責(zé)任引起延誤工期的事件發(fā)生后，當(dāng)發(fā)包人不同意工程延期的情況下，除可對誤工期內(nèi)的損失索賠外，趕工索賠均成立，趕工索賠的費(fèi)用可根據(jù)實(shí)際的趕工情況而確定，一般包括:人員調(diào)遷費(fèi)、設(shè)備器具轉(zhuǎn)移費(fèi)、新增設(shè)施費(fèi)、趕工費(fèi)和趕工獎(jiǎng)等。其中趕工費(fèi)又可分為:加班費(fèi)、現(xiàn)場特殊措施費(fèi)、人工及機(jī)械降效費(fèi)(即資源配置超過施工強(qiáng)度的需要)、消耗性材料(含主材)超耗費(fèi)、新購周轉(zhuǎn)材料、器具費(fèi)(在本合同攤完)、增加的管理費(fèi)(主要是現(xiàn)場管理費(fèi))及備料資金的財(cái)務(wù)費(fèi)用等。

2.2.6工程價(jià)格調(diào)整的索賠工程價(jià)格調(diào)整，一般簡稱調(diào)差。主要原因有以下兩條:(l)法律、法規(guī)的變動(dòng)和繼后立法;(2)設(shè)計(jì)更改的價(jià)格調(diào)整(含中標(biāo)后發(fā)包人根據(jù)工程需要所做的標(biāo)段調(diào)整)。當(dāng)設(shè)計(jì)變更使本合同中分類的工程項(xiàng)目(如混凝土工程)工程量增減超過巧%時(shí)，使原合同各項(xiàng)目費(fèi)率或價(jià)格變得不再適用，此時(shí)承包人可要求對某類工程項(xiàng)目或各類合同項(xiàng)目價(jià)格進(jìn)行重新調(diào)整。在索賠成立的條件中“工程量”和“工作量”的適用性應(yīng)視具體工程的合同條款而定，《水利水電土建工程施工合同剎牛》(2以X)年版)中標(biāo)準(zhǔn)為工作量的巧%。市場物價(jià)變化引起的價(jià)差調(diào)整在許多施工合同中均有明確規(guī)定。但由于我國建筑業(yè)對工程價(jià)格的動(dòng)態(tài)管理尚在完善過程中，專業(yè)的價(jià)格指數(shù)尚未有權(quán)威部門或咨詢機(jī)構(gòu)按時(shí)公布，所以目前一般采用物價(jià)或統(tǒng)計(jì)部門的各類貨物價(jià)格，合同雙方了解的市場價(jià)格或政府法規(guī)文件進(jìn)行調(diào)差。由此必然產(chǎn)生一定甚至很大的分歧，給價(jià)差調(diào)整帶來了難度，只有當(dāng)承包人對價(jià)差調(diào)整不滿意時(shí)，該類索賠成立。需注意的是以上幾類索賠往往是相互交叉的，而費(fèi)用索賠和工期索賠經(jīng)常是并存的。

3索賠量的確認(rèn)

3.1物理t的確認(rèn)所有索賠的費(fèi)用計(jì)算均是以物理量為J態(tài)礎(chǔ)，物理量的統(tǒng)計(jì)和確定直接決定了索賠的價(jià)值量。歸納起來，物理量可分工程量、損失量和誤工量及其他量四種，由于工程量(含增減)和損失量的確定較直接、簡單，據(jù)實(shí)統(tǒng)計(jì)一般就可滿足要求，這里僅對誤工量及其他量的確認(rèn)進(jìn)行討論。

3.1.1誤工量誤工量即索賠事件引起的人員窩工、設(shè)備閑置量，其確定方法如下:(l)統(tǒng)計(jì)法。窩工人數(shù)為生產(chǎn)人員和管理人員之和。當(dāng)工程只是局部停工，則應(yīng)對管理人員數(shù)目進(jìn)行必要的分?jǐn)?可調(diào)劑者則不計(jì))。窩工天數(shù)統(tǒng)計(jì)后用法定月工作天數(shù)進(jìn)行調(diào)整修正。若轉(zhuǎn)移至新工作面，則只計(jì)轉(zhuǎn)移過程中的窩工數(shù)，統(tǒng)計(jì)中應(yīng)分列出單位聘用人員(外協(xié)人員)的誤工天數(shù)。設(shè)備閑置臺班(臺時(shí))數(shù)可按月工作(臺班)調(diào)整計(jì)算，其中不能投人正常工作的壞設(shè)備不能計(jì)入。租用的外協(xié)設(shè)備則按租用協(xié)議計(jì)算臺班(臺時(shí))量。統(tǒng)計(jì)法多用于停工面大，停工時(shí)間長的索賠事件，其優(yōu)點(diǎn)是直接、簡便，不足之處在f他可能多計(jì)算了誤工天數(shù)和設(shè)備閑置數(shù)量:在正常施工條件下可能產(chǎn)生的部分窩工及設(shè)備閑置;資源配置在某一階段可能存在的富裕量若正好存在誤工期內(nèi)。(2)定額分析法。此法是先按工期計(jì)劃安排計(jì)算出施工中斷工作面在誤工時(shí)段內(nèi)應(yīng)完成的各項(xiàng)目工程量，再用定額(或合同單價(jià)對應(yīng)的估價(jià)表)計(jì)算出完成各項(xiàng)目計(jì)劃工程量所需的人工工日(工時(shí))數(shù)及機(jī)械臺班(臺時(shí))耗用量，并以此作為誤工量。定額分析法相對嚴(yán)謹(jǐn)，且與合同消耗水平一致，便于監(jiān)理人員審查，它適用于誤工期較長及工序較簡單項(xiàng)目的索賠事件。對誤工期短的事件就存在著缺點(diǎn)，因?yàn)樗豢紤]了誤工工作面在誤工期間原計(jì)劃安排了的項(xiàng)目上的人員窩工及設(shè)備閑置，而無法包括誤工期以后的項(xiàng)目(即誤工項(xiàng)目的后序項(xiàng)目)的間接誤工量，且顧及不到誤工期內(nèi)同一工作面上不同工序?qū)θ藛T、設(shè)備資源耗用量的差異。此法所用工期計(jì)劃安排應(yīng)是經(jīng)監(jiān)理人員審查批復(fù)后的計(jì)劃。鑒于統(tǒng)計(jì)法與定額分析法各有優(yōu)缺點(diǎn)，建議在索賠事件中，將兩種方法結(jié)合使用，即以定額分析法確定誤工量基數(shù)，差額部分用統(tǒng)計(jì)法修正。(3)進(jìn)度計(jì)劃分析法。當(dāng)同一索賠事件在較長時(shí)期斷續(xù)發(fā)生，其對各段期施工生產(chǎn)的影響程度不一，每次發(fā)生時(shí)又不構(gòu)成對施工工作面較長時(shí)間的明顯中斷，或者中斷時(shí)間短且每次中斷的間隔時(shí)間不一(如發(fā)包人提供的材料斷續(xù)供應(yīng))。此類誤工量的確定用統(tǒng)計(jì)法或定額分析法均難以操作，此時(shí)可用進(jìn)度計(jì)劃分析法來解決。進(jìn)度計(jì)劃分析法是用經(jīng)過監(jiān)理批準(zhǔn)的月計(jì)劃與受索賠事件影響的計(jì)劃實(shí)際執(zhí)行結(jié)果相比較，得出耽誤時(shí)間的工程量，然后用定額分析法計(jì)算出誤工量。此法運(yùn)用過程中應(yīng)注意排除索賠事件期內(nèi)承包人的趕工及自身原因誤工對計(jì)劃的影響，以便保證誤工量計(jì)算的真實(shí)性和可靠性。

3.1.2其他物理量其他物理量主要包括降效造成的人工、機(jī)械臺班(臺時(shí))超耗量、加班量、材料超耗量、人員調(diào)遷量、設(shè)備轉(zhuǎn)移量、新購周轉(zhuǎn)材料量、設(shè)施量、現(xiàn)場采取的特殊措施工作量及財(cái)務(wù)費(fèi)用等。這些量除降效量外，其余量廠般可從專項(xiàng)施工組織措施中直接取得。降效造成的人工及機(jī)械臺班(臺時(shí))超耗可用實(shí)測法(多用于工序簡單的單一項(xiàng)目)及進(jìn)度計(jì)劃分析法(用于工序多，較復(fù)雜的項(xiàng)目)求得。

3.2索賠價(jià)值工的確認(rèn)

3.2.1索賠價(jià)值量的計(jì)算索賠價(jià)值量的計(jì)算應(yīng)遵循以下一般原則:①以合同基價(jià)、費(fèi)率及有關(guān)參數(shù)為基礎(chǔ);②價(jià)格應(yīng)調(diào)至索賠事件同期的水平;③合同中未作規(guī)定的費(fèi)用和以實(shí)際發(fā)生數(shù)量為準(zhǔn);④所有的項(xiàng)目費(fèi)用均應(yīng)計(jì)取稅金，其余費(fèi)率視各種費(fèi)用類別而定。

3.2.2幾種常見索賠費(fèi)用的計(jì)算

在工程項(xiàng)目索賠過程中，常見費(fèi)用包括:(l)實(shí)物工程量的費(fèi)用，按合同單價(jià)或調(diào)整價(jià)計(jì)算，價(jià)格中應(yīng)包含全部費(fèi)率(現(xiàn)場經(jīng)費(fèi)、其他直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤、稅金)，(2)人員窩工費(fèi)、按人•天計(jì)量(即統(tǒng)計(jì)法)的以平均基本工資計(jì)費(fèi)，并含取稅金。按工H(工時(shí))計(jì)量(即定額測定法)的以工日(工時(shí))單價(jià)計(jì)費(fèi)，并取稅金及部分管理費(fèi)。窩工費(fèi)用是否計(jì)取上級部門管理費(fèi)，將視合同價(jià)格構(gòu)成或誤工事件大小而定。(3)設(shè)備閑置費(fèi)，計(jì)基本折舊費(fèi)，取稅金并取部分現(xiàn)場管理費(fèi)，由于各承包人設(shè)備管理制度不同，可視情況計(jì)取大修理費(fèi)及設(shè)備占用費(fèi)。(4)外協(xié)人員窩工費(fèi)及外協(xié)設(shè)備閑置費(fèi)，按協(xié)議價(jià)格加稅金計(jì)價(jià)。(5)降效造成人工、機(jī)械臺班(臺時(shí))超耗費(fèi)，則按人工單價(jià)及臺班(臺時(shí))單價(jià)取全部費(fèi)率計(jì)算。(6)實(shí)物損失費(fèi)的計(jì)算，按恢復(fù)原實(shí)物形態(tài)所需重置成本加稅金計(jì)算取〔。(7)新購實(shí)物費(fèi)，按市場采購價(jià)加運(yùn)雜費(fèi)、采保費(fèi)及稅金計(jì)算。(8)其他索賠費(fèi)，包括人員調(diào)遷、設(shè)備轉(zhuǎn)移、加班費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)用等，按實(shí)際發(fā)生額或國家、地方有關(guān)規(guī)定計(jì)算。