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摘要:

從法律法規(guī)體系、標(biāo)準(zhǔn)化流程、保險(xiǎn)擔(dān)保制度、行業(yè)咨詢服務(wù)等四方面概括了國(guó)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐特征;從政策體系構(gòu)建、試點(diǎn)示范推動(dòng)、行業(yè)交流平臺(tái)搭建、保險(xiǎn)擔(dān)保市場(chǎng)培育等四方面總結(jié)了國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐特點(diǎn);在分析既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施困境的基礎(chǔ)上，探索適合我國(guó)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效路徑。

關(guān)鍵詞:

既有建筑;節(jié)能改造;風(fēng)險(xiǎn)管理;實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

既有建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)建筑可持續(xù)發(fā)展與節(jié)能減排目標(biāo)的內(nèi)在要求，以合同能源管理模式(EnergyPerformanceContracting，EPC)實(shí)施既有建筑節(jié)能改造是經(jīng)國(guó)內(nèi)外實(shí)踐證明的有效市場(chǎng)運(yùn)作模式。EPC模式為既有建筑節(jié)能改造引入了市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)也為其項(xiàng)目帶來了更多的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的合理實(shí)施與健康發(fā)展具有重要意義。我國(guó)既有建筑節(jié)能改造起步較晚，在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐方面仍存在許多不足。國(guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域經(jīng)過不斷的實(shí)踐探索積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有一定的借鑒價(jià)值，但EPC模式的特殊性以及既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目與一般工程項(xiàng)目特征的差異使得既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目不能完全套用一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式。因此，探索符合既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目自身特性的風(fēng)險(xiǎn)管理模式成為必然。基于此，本文通過梳理國(guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征分析，探索適合EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，以期提高既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目管理效率，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)健康發(fā)展。

1國(guó)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐特征

伴隨二戰(zhàn)以后西方國(guó)家的大規(guī)模戰(zhàn)后重建，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理逐步被重視并得到快速發(fā)展。經(jīng)過60多年的探索，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在法律法規(guī)體系、標(biāo)準(zhǔn)化流程、保險(xiǎn)與擔(dān)保制度、行業(yè)咨詢服務(wù)等方面形成了鮮明的特點(diǎn)。

1.1健全的政策法規(guī)體系保障風(fēng)險(xiǎn)管理有序開展設(shè)立政策法規(guī)來保障工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施是英、日、美等國(guó)家的共同特征。英國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)體系層次分明，分別設(shè)有法律層、行政法規(guī)層、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)層和操作指南層4個(gè)層級(jí)，利用逐層細(xì)化、各有側(cè)重的條款規(guī)定為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施提供法治保障［1］。日本注重風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)的完備性，其在1999年頒布的《住宅質(zhì)量保證法》中對(duì)住宅項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的外部環(huán)境、實(shí)施流程、責(zé)任劃分等內(nèi)容提出了具體規(guī)定。其中在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任劃分方面，該法案不僅指出了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理參與主體及各主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，而且還精細(xì)到各主體所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的具體時(shí)間，避免了因主體責(zé)任劃分不明確而導(dǎo)致的其他問題。美國(guó)在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)制定方面強(qiáng)調(diào)聯(lián)邦與各州政府的協(xié)調(diào)配合，聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。而50個(gè)州則在此基礎(chǔ)上提出更具體的實(shí)施要求，聯(lián)邦與地方政府構(gòu)建多層次的法律法規(guī)體系保證了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效實(shí)施。

1.2規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化流程指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理具體操作風(fēng)險(xiǎn)管理的有效實(shí)施得益于有效的運(yùn)作流程，發(fā)達(dá)國(guó)家在風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范中對(duì)其操作流程進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定，為風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施提供了技術(shù)指導(dǎo)。英國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程具有明顯的動(dòng)態(tài)性特征，在其1996年制定的《風(fēng)險(xiǎn)管理第三部分:技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析指南》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施流程進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)界定，將風(fēng)險(xiǎn)管理過程按順序劃分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督4個(gè)階段，并在此基礎(chǔ)上將各階段整合于風(fēng)險(xiǎn)管理框架當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)循環(huán)。德國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范關(guān)注對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的精細(xì)化界定，具體體現(xiàn)在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分的不斷細(xì)化，風(fēng)險(xiǎn)管理流程的邏輯化及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制的嚴(yán)謹(jǐn)化等方面。澳大利亞與新西蘭合作制定的《風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)》將風(fēng)險(xiǎn)管理流程劃分為風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與環(huán)境的定義、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等4個(gè)階段，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的全面性，并要求覆蓋于項(xiàng)目管理全過程［2］。

1.3完善的保險(xiǎn)擔(dān)保制度強(qiáng)化主體風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)工程保險(xiǎn)與擔(dān)保是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的有效途徑。國(guó)外利用完善的工程保險(xiǎn)擔(dān)保制度強(qiáng)制要求各類工程參與保險(xiǎn)與擔(dān)保，強(qiáng)化了主體風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。美、英、日等國(guó)的工程保險(xiǎn)與擔(dān)保制度具有多重強(qiáng)制的特征。例如美國(guó)在推行工程保險(xiǎn)與擔(dān)保方面實(shí)行政府、銀行、市場(chǎng)的“三重強(qiáng)制”保障制度，即政府通過立法強(qiáng)制承包商購買保險(xiǎn)和信用擔(dān)保，銀行通過設(shè)置貸款門檻要求承包商參保，而在招投標(biāo)過程中，沒有購買相應(yīng)保險(xiǎn)的承包商將會(huì)在竟標(biāo)過程中被淘汰。英國(guó)和日本分別設(shè)立了信托基金擔(dān)保及同業(yè)擔(dān)保等工程擔(dān)保制度，通過立法、行業(yè)限制等多重途徑強(qiáng)制要求承發(fā)包雙方參與信用擔(dān)保［3］。此外，美、日、英等國(guó)在工程保險(xiǎn)與擔(dān)保方面都建立了較為完善的政府監(jiān)管機(jī)制。如美國(guó)實(shí)行聯(lián)邦政府與州政府雙重監(jiān)管制度，聯(lián)邦政府和州政府擁有各自獨(dú)立的立法權(quán)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。而日本實(shí)行由大藏省銀行局控制的集中單一式監(jiān)管體系等，政府合理的監(jiān)管體制是強(qiáng)制性保險(xiǎn)與擔(dān)保制度有效實(shí)施的重要保證。

1.4高效的行業(yè)咨詢服務(wù)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理健康發(fā)展第一，發(fā)達(dá)國(guó)家分類齊全、層次分明的行業(yè)協(xié)會(huì)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)交流與技術(shù)創(chuàng)新提供了廣闊的平臺(tái)。美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)層次分明，設(shè)有信息服務(wù)協(xié)會(huì)、專業(yè)服務(wù)協(xié)會(huì)、教育培訓(xùn)協(xié)會(huì)三類二級(jí)協(xié)會(huì)，每一類二級(jí)協(xié)會(huì)下面又設(shè)立了更專業(yè)的服務(wù)委員會(huì)，不同層級(jí)協(xié)會(huì)通過相互配合共同為風(fēng)險(xiǎn)管理提供經(jīng)驗(yàn)交流、技術(shù)開發(fā)與人員培訓(xùn)等服務(wù)。為了推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的健康發(fā)展，日本于20世紀(jì)80年代分別設(shè)立了全國(guó)性和地方性的土木工程風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)。全國(guó)性風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)提供人員培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立等服務(wù)。地方性風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)承擔(dān)技術(shù)咨詢、市場(chǎng)調(diào)研等任務(wù)。全國(guó)性與地區(qū)性協(xié)會(huì)分工明確，并定期舉辦風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)術(shù)與業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展發(fā)揮了有效的助推作用。第二，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的順利開展離不開專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、保險(xiǎn)咨詢等技術(shù)支持，借助于保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化的技術(shù)服務(wù)，有利于提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。英國(guó)擁有龐大的保險(xiǎn)中介市場(chǎng)，現(xiàn)有3200多家獨(dú)立的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司，其數(shù)量是英國(guó)所有保險(xiǎn)公司的4倍，主要提供保險(xiǎn)事務(wù)的咨詢與銷售、風(fēng)險(xiǎn)管理與安排、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評(píng)估等業(yè)務(wù)。美國(guó)的保險(xiǎn)中介市場(chǎng)形成了以保險(xiǎn)人為主體，包括保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、公估人和保險(xiǎn)直銷等四種模式的多層次、多類別的保險(xiǎn)中介服務(wù)體系，負(fù)責(zé)解決被保險(xiǎn)人與保險(xiǎn)人之間的信息不對(duì)稱問題，降低雙方的交易成本，并為工程項(xiàng)目提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控服務(wù)。

2國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐現(xiàn)狀

我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐起步于上世紀(jì)80年代，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，在政策體系構(gòu)建、試點(diǎn)示范推動(dòng)、行業(yè)交流平臺(tái)搭建、保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)培育等方面開展了積極的實(shí)踐探索。

2.1構(gòu)建多層次政策體系，保障風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施隨著我國(guó)對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)注力度的不斷加大，各級(jí)政府、各相關(guān)部門構(gòu)建了多層次、立體化的政策體系，保障風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施。(1)橫向視角。住建部、交通部、水利部等國(guó)務(wù)院相關(guān)部門十分重視大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并擬定了不同類別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)范。例如，2000年原建設(shè)部組織有關(guān)人員收集翻譯國(guó)外資料，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究，并起草了《關(guān)于在我國(guó)建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度的研究報(bào)告》。原鐵道部先后于2007年和2010年印發(fā)了《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》《鐵路工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行方法》，對(duì)各地方鐵路部門項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了具體要求，并分別對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)因素及控制原則等做出了詳細(xì)規(guī)定。(2)縱向視角。各級(jí)地方政府的相關(guān)部門結(jié)合自身實(shí)際制定了地方性政策與操作指南，如四川省建設(shè)廳2009年印發(fā)《規(guī)范建設(shè)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為的規(guī)定》強(qiáng)制要求在招標(biāo)文件和合同中不得采用無限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)等模糊性語句。上海市2013年《建筑工程施工質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，提出“主動(dòng)控制、主動(dòng)管理”的風(fēng)險(xiǎn)管理思想［4］。多層次的政策規(guī)范體系不僅體現(xiàn)了我國(guó)各級(jí)政府對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，更為各地區(qū)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供了針對(duì)性的指導(dǎo)。

2.2推行試點(diǎn)示范工程，探索風(fēng)險(xiǎn)管理模式創(chuàng)新我國(guó)在積極借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，分別通過設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)城市與示范工程來推進(jìn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式創(chuàng)新。一方面，近年來國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)政策，將北京、上海、深圳、成都、大連、蘭州等不同區(qū)位、不同發(fā)展階段的城市或省份列為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)地區(qū)，鼓勵(lì)各地區(qū)根據(jù)自身實(shí)際情況制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。經(jīng)過不斷的努力探索，在以上這些城市中逐漸涌現(xiàn)出了如“上海模式”“福建模式”等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新模式。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)管理在長(zhǎng)江三峽工程、黃河小浪底工程、上海地鐵、廣州地鐵等大型工程項(xiàng)目中的成功實(shí)踐為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的模式創(chuàng)新提供了寶貴的借鑒價(jià)值。其中由天津大學(xué)主持的“三峽工程風(fēng)險(xiǎn)研究”課題系統(tǒng)地分析了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制策略，是我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中的成功典范［5］。事實(shí)證明，風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)示范工程的設(shè)立，不僅是有效吸收發(fā)達(dá)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)的重要手段，更是催生我國(guó)工程風(fēng)險(xiǎn)管理模式創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)。

2.3搭建行業(yè)交流平臺(tái)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與國(guó)際接軌促進(jìn)行業(yè)交流是推動(dòng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的有效動(dòng)力，我國(guó)各類建筑業(yè)協(xié)會(huì)積極與國(guó)外相關(guān)組織舉辦學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，為風(fēng)險(xiǎn)管理搭建了國(guó)際化的交流平臺(tái)。中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)于2009年經(jīng)由民政部批準(zhǔn)成立了中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)工程風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)研究會(huì)。該研究會(huì)主要負(fù)責(zé)開展各類工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)學(xué)術(shù)科研咨詢活動(dòng)，加強(qiáng)與國(guó)外相關(guān)科學(xué)技術(shù)團(tuán)隊(duì)的聯(lián)系與協(xié)作，推廣工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)的相關(guān)技術(shù)，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展等工作。中國(guó)水力發(fā)電工程學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)于2009年成立，該委員會(huì)定期與美、日、英、法等國(guó)家的專業(yè)學(xué)術(shù)組織開展國(guó)際性的學(xué)術(shù)與業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，通過歸納、總結(jié)、借鑒國(guó)外水電工程風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展起到了積極作用。此外，中國(guó)建筑學(xué)會(huì)、中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)等重要組織在其舉辦的學(xué)術(shù)交流會(huì)議及與國(guó)外其他行業(yè)協(xié)會(huì)開展的項(xiàng)目管理學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中也將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要議題，為風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展提供了廣闊的交流平臺(tái)。

2.4培育工程保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)化發(fā)展利用工程保險(xiǎn)與擔(dān)保措施轉(zhuǎn)移項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際通用做法，我國(guó)各級(jí)政府重視工程保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)的培育工作，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理引入了市場(chǎng)機(jī)制［6］。1999年原建設(shè)部頒發(fā)的《關(guān)于在我國(guó)建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度的指導(dǎo)意見》中提出建立以工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保為主要內(nèi)容的工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度，之后在2004年原建設(shè)部頒發(fā)的《關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中推行工程建設(shè)合同擔(dān)保的若干意見》和2005年原建設(shè)部與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)建設(shè)工程質(zhì)量保險(xiǎn)工作的意見》均為工程保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)的發(fā)展奠定了穩(wěn)定的基礎(chǔ)。在國(guó)家大力推動(dòng)保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)發(fā)展的背景下，各省、自治區(qū)分別結(jié)合自身實(shí)際相繼出臺(tái)了一系列促進(jìn)工程保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)發(fā)展的政策。例如廣東省建設(shè)廳明確提出自2005年起，所有新開工房地產(chǎn)項(xiàng)目必須實(shí)行工程建設(shè)合同擔(dān)保;上海市建委提出“共投體－共擔(dān)體”的工程保險(xiǎn)新模式等。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，2005～2014年，我國(guó)建筑市場(chǎng)工程保險(xiǎn)保費(fèi)從21.24億增長(zhǎng)至82.74億元，工程保險(xiǎn)與擔(dān)保市場(chǎng)的積極發(fā)展對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效實(shí)施具有重要作用。基于以上總結(jié)，分別對(duì)國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐特征進(jìn)行了對(duì)比分析，見表1。

3既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目特征與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施困境

3.1EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目與一般工程項(xiàng)目既存在一定的共性，又具有其各自的獨(dú)特差異。共性體現(xiàn)在二者均具有項(xiàng)目的共同屬性，具有相似的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，類似的項(xiàng)目管理流程。而差異性則具體表現(xiàn)為兩個(gè)層面:第一，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目與傳統(tǒng)新建建筑不同，其目的是在原有建筑的基礎(chǔ)上，利用先進(jìn)的節(jié)能改造技術(shù)對(duì)該建筑進(jìn)行改造，以期在保證原有建筑質(zhì)量的前提下降低能源消耗，提高居住舒適度。既有建筑節(jié)能改造這一特殊屬性明顯區(qū)別于一般工程項(xiàng)目，但復(fù)雜的施工技術(shù)同時(shí)也為既有建筑節(jié)能改造帶來了許多不確定性風(fēng)險(xiǎn)，以至于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素更加復(fù)雜，更難以識(shí)別管理。第二，由于建筑節(jié)能改造的正外部性特征，傳統(tǒng)的節(jié)能改造均以政府為主導(dǎo)，而EPC模式的引入使得既有建筑節(jié)能改造從傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)向市場(chǎng)化發(fā)展過渡，不僅減輕了政府的負(fù)擔(dān)，同時(shí)也提高了既有建筑節(jié)能節(jié)能改造的實(shí)施效率，可以說EPC模式的引入為既有建筑節(jié)能改造提供了高效的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)。然而，EPC模式的內(nèi)涵決定了節(jié)能服務(wù)公司需要為業(yè)主提供包括設(shè)計(jì)、施工、融資、節(jié)能量檢測(cè)等一系列服務(wù)，節(jié)能服務(wù)公司在與業(yè)主的合作中承擔(dān)了項(xiàng)目絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)［7］，而一味地將項(xiàng)目中的大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其中一方的做法卻嚴(yán)重影響著項(xiàng)目整體績(jī)效［8］。因此，合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)對(duì)EPC模式的順利開展以及既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目整體績(jī)效的提高具有重要意義。

3.2既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施困境基于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的基本特征，EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施存在以下三點(diǎn)困境:第一，節(jié)能改造項(xiàng)目施工程序復(fù)雜，項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境因素的變化及主體的利益訴求的多樣性均是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的源頭，眾多不確定風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制給項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提出了較高的要求。第二，EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目多層次的組織結(jié)構(gòu)為組織間風(fēng)險(xiǎn)的合理分配設(shè)置了諸多障礙，如何科學(xué)界定主體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，保證風(fēng)險(xiǎn)與利益的對(duì)等是提高項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)管理效率的關(guān)鍵。第三，對(duì)于EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)主層次上的主體———節(jié)能服務(wù)公司與業(yè)主來說，由于雙方在合作中的地位不對(duì)稱，業(yè)主通常占據(jù)主動(dòng)地位，業(yè)主在節(jié)能改造過程中的信息隱藏以及用能行為的不規(guī)范為節(jié)能服務(wù)公司帶來了更多的主體行為風(fēng)險(xiǎn)，增加了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。綜上，EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的基本特征決定了其項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的諸多實(shí)施困境，在考慮項(xiàng)目特性與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施特殊性的基礎(chǔ)上制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施更具有重要意義。

4既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施關(guān)鍵

借鑒國(guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施困境，可得到如下啟示:

4.1科學(xué)界定主體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，為風(fēng)險(xiǎn)管理奠定實(shí)施基礎(chǔ)EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)配置不均衡，節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)了大量風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)分配方式必然會(huì)影響項(xiàng)目管理效率與整體效益的提升。故利用強(qiáng)制性、更加精細(xì)化的法律法規(guī)及合同文本明確界定主體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任，是實(shí)施既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

4.2推行保險(xiǎn)與擔(dān)保制度，為風(fēng)險(xiǎn)管理引入市場(chǎng)手段利用市場(chǎng)化的保險(xiǎn)或擔(dān)保措施轉(zhuǎn)移項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段。與一般工程項(xiàng)目相比，EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類更為復(fù)雜，僅靠項(xiàng)目各參與方有限的風(fēng)險(xiǎn)管理措施無法對(duì)其進(jìn)行有效的管理，故推行保險(xiǎn)擔(dān)保制度可以為既改項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移提供有效路徑。

4.3優(yōu)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供技術(shù)支撐科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程是提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率的關(guān)鍵。EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)層次復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，設(shè)計(jì)一套囊括所有主體與風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)管理流程對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率提升具有重要意義。

5結(jié)語

我國(guó)既有建筑存量大、能耗高，開展既有建筑節(jié)能改造對(duì)節(jié)能減排具有重要意義。合同能源管理模式的應(yīng)用為既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)化發(fā)展提供了發(fā)展平臺(tái)與驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)也內(nèi)在地規(guī)定了對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的迫切性。總結(jié)國(guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐特征可以發(fā)現(xiàn)，以法律法規(guī)為保障、市場(chǎng)手段為驅(qū)動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施均為提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率的有效手段。借鑒一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施困境分析，分別從科學(xué)界定主體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、推行保險(xiǎn)與擔(dān)保制度、優(yōu)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程等方面探索既有建筑節(jié)能改造EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效實(shí)施路徑，以期達(dá)到既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的順利實(shí)施，推動(dòng)我國(guó)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)健康發(fā)展。

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作者：陶凱 郭漢丁 王星 林 單位：天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院