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摘要：為了能對(duì)提高甘肅各市州科技創(chuàng)新效率提供科技決策依據(jù)，選取2010—2012年甘肅14個(gè)市州科技投入及產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）模型評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新效率水平，探討科技創(chuàng)新效率及空間結(jié)構(gòu)演變過(guò)程。結(jié)果顯示：2010—2012年，大部分市州達(dá)到了綜合效率最優(yōu)，平均綜合效率均達(dá)到了最優(yōu)水平的90％以上；DEA有效市州為蘭州、金昌、張掖、臨夏；甘肅科技創(chuàng)新效率在空間上明顯由中部輻射至四周。應(yīng)運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的點(diǎn)軸擴(kuò)散理論，加速形成“酒泉蘭州天水”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)；科技投入產(chǎn)出；DEA模型；甘肅

1文獻(xiàn)回顧

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越突顯。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，科技創(chuàng)新成為我國(guó)社會(huì)關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)［1］，在全球性科技經(jīng)濟(jì)一體化步伐不斷加快與深入的今天，科技創(chuàng)新已成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素［2］，科技創(chuàng)新效率低將會(huì)導(dǎo)致科技創(chuàng)新投入對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用有限［3］，相比之下，我國(guó)相對(duì)忽視了創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的促進(jìn)作用［45］。甘肅地域遼闊，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，甘肅省委、省政府緊抓機(jī)遇，堅(jiān)持實(shí)施科教興省戰(zhàn)略，加大了對(duì)科技的支持和投入力度，經(jīng)過(guò)全省上下特別是廣大科研工作者的不懈努力，甘肅科技創(chuàng)新能力得到了不斷提升，此時(shí)，對(duì)科技創(chuàng)新效率做一個(gè)階段性的評(píng)價(jià)研究非常有意義。各地區(qū)由于價(jià)值觀念、制度框架、消費(fèi)習(xí)慣、產(chǎn)業(yè)特色等不同的創(chuàng)新制約因素，造成創(chuàng)新體系的不同。對(duì)各區(qū)域科技創(chuàng)新效率水平進(jìn)行評(píng)價(jià)顯得尤為必要，有助于科研管理部門對(duì)科研狀態(tài)進(jìn)行客觀、公正的考核，也可為提高區(qū)域科技創(chuàng)新效率提供決策依據(jù)。科技創(chuàng)新效率的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)從投入到產(chǎn)生效益的復(fù)雜過(guò)程，涉及科技投入和成果產(chǎn)出兩個(gè)方面，需要將兩者結(jié)合起來(lái)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，而DEA方法具有明顯的優(yōu)勢(shì)［3］。目前，國(guó)內(nèi)外已有很多運(yùn)用DEA模型對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的研究成果［611］，任勝鋼和彭建華運(yùn)用DEA方法對(duì)中部區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)［12］；杜鵑利用DEA方法對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析［13］；鄧洪波和陸林采用DEA測(cè)度了安徽旅游資源利用的效率［14］；錢文瑜和陳新國(guó)利用DEA模型對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究［15］；馮梅和于可惠運(yùn)用此方法評(píng)價(jià)了電力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率［16］。另外，近年來(lái)學(xué)術(shù)界偏向于從空間統(tǒng)計(jì)分析的角度研究區(qū)域科技創(chuàng)新的問(wèn)題［17］。綜上所述，利用DEA模型結(jié)合GIS（地理信息系統(tǒng)）手段針對(duì)甘肅各市、州（區(qū)）科技創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)研究少見(jiàn)報(bào)道。分地區(qū)對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)是比較區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展資源利用能力的重要指標(biāo)，因此，本文選取2010—2012年甘肅14個(gè)市州科技投入及產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA模型對(duì)各市州科技創(chuàng)新效率水平進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并引入GIS手段分析科技創(chuàng)新效率空間結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，力圖發(fā)現(xiàn)甘肅各市州科技創(chuàng)新工作中存在的不足；再根據(jù)DEA模型的投入優(yōu)化目標(biāo)值，探討提高科技創(chuàng)新效率的優(yōu)化手段，提出相應(yīng)對(duì)策和方法，以期能對(duì)提高甘肅各市州科技創(chuàng)新效率提供科技決策依據(jù)，促使科技為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2甘肅科技創(chuàng)新效率的實(shí)證評(píng)價(jià)與分析

2．1DEA模型

DEA（DataEnvelopmentAnalysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）模型最初是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Cooper和Charnes于1978年在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種新的系統(tǒng)分析方法。其較為完善地考慮了多投入多產(chǎn)出特征，能夠有效處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，可以對(duì)多輸入、多輸出的同類型部門進(jìn)行有效的綜合評(píng)價(jià)。DEA不是依賴平均關(guān)系，而是使用了最大限度的衡量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建立效率關(guān)系，避免了信息遺漏。因此，很多研究均采取了DEA方法來(lái)分析投入產(chǎn)出的效率問(wèn)題。

2．2指標(biāo)數(shù)據(jù)

來(lái)源科技創(chuàng)新效率是區(qū)域科技投入向科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化程度的反映，科技創(chuàng)新效率較高的地區(qū)是科技投入較少而科技產(chǎn)出較高的地區(qū)。科研產(chǎn)出的定量指標(biāo)一般包括科學(xué)論文和技術(shù)專利等，科研投入的定量指標(biāo)一般包括科研人員和科研經(jīng)費(fèi)等［18］。本文結(jié)合甘肅實(shí)際情況及數(shù)據(jù)的可獲得性，選取各市州科技人力資源、科技項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)作為科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的投入指標(biāo)，采用專利數(shù)、成果轉(zhuǎn)化和公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)（見(jiàn)表1）。科技創(chuàng)新效率所用數(shù)據(jù)來(lái)自《甘肅科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各市州的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

2．3評(píng)價(jià)結(jié)果分析

2．3．1甘肅科技創(chuàng)新效率分析利用DEA模型計(jì)算出2010—2012年甘肅科技創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率（見(jiàn)表2）。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，甘肅科技創(chuàng)新效率具有以下特征：從綜合效率角度來(lái)看，大部分市州達(dá)到了綜合效率最優(yōu)。2010—2012年平均綜合效率分別為0944、0911和0944，均達(dá)到了最優(yōu)水平的90％以上。2010年有8個(gè)市州的綜合效率達(dá)到了DEA模型效率最優(yōu)，占14個(gè)市州的6667％，2011年和2012年分別有8個(gè)、10個(gè)市州的綜合效率達(dá)到了DEA模型效率最優(yōu)，占到6667％和7143％。綜合效率有效區(qū)域范圍較廣，表明甘肅科技創(chuàng)新資源利用的平均技術(shù)水平較高，這與劉明廣對(duì)我國(guó)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率研究結(jié)果———?jiǎng)?chuàng)新效率的整體增長(zhǎng)動(dòng)力主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步相吻合［19］。純技術(shù)效率最優(yōu)的市州多于綜合效率和規(guī)模效率最優(yōu)的市州。2010—2012年，純技術(shù)效率最優(yōu)的市州分別為13個(gè)、10個(gè)和13個(gè)，比綜合效率和規(guī)模效率達(dá)到最優(yōu)的市州分別多出5個(gè)、2個(gè)和3個(gè)。2010—2012年14個(gè)市州純技術(shù)效率最優(yōu)的分別占92．86％、71．43％和92．86％。從規(guī)模效率角度來(lái)看，2010—2012年規(guī)模效率都超過(guò)了0．6。從最優(yōu)的市州數(shù)來(lái)看，DEA有效的市州數(shù)呈遞增趨勢(shì)，分別有8個(gè)、8個(gè)和10個(gè)市州科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率DEA有效；由于各市州存在地域性差異，規(guī)模報(bào)酬不變的市州從8個(gè)增至10個(gè)，規(guī)模報(bào)酬遞增的市州分別為3個(gè)、5個(gè)、3個(gè)。

2．3．2甘肅各市州科技創(chuàng)新效率空間動(dòng)態(tài)變化分析與純技術(shù)效率相比，規(guī)模效率對(duì)非DEA有效地區(qū)的影響更大，規(guī)模效率在很大程度上反映了科技創(chuàng)新的綜合效率，即反映了各市州科技的綜合研究能力。因此，通過(guò)ArcGIS9．2軟件對(duì)2010—2012年甘肅14個(gè)市州規(guī)模效率制作可視化的地圖，可以直觀展現(xiàn)2010—2012年甘肅科技創(chuàng)新效率的空間動(dòng)態(tài)變化特征（見(jiàn)圖1）。由圖1可知，2010—2012年甘肅的科技創(chuàng)新效率較高，平均科技創(chuàng)新規(guī)模效率分別為0962、0931、0956，并呈現(xiàn)以蘭州為中心的中部高、西北部和南部低的分布特征。DEA有效市州為蘭州、金昌、張掖、臨夏，說(shuō)明這四個(gè)市州科技創(chuàng)新效率的有效性比其他地區(qū)更加穩(wěn)定，投入規(guī)模適當(dāng)，增加或減少投入都會(huì)影響投入產(chǎn)出的規(guī)模收益。具體來(lái)看，2010年，創(chuàng)新規(guī)模效率最低值出現(xiàn)在西北部的嘉峪關(guān)，其值為0731；處于中部的定西，規(guī)模效率為0846，均低于平均水平。2011年，南部的甘南規(guī)模效率值最低，僅為0622；嘉峪關(guān)的規(guī)模效率值為0753，南部的隴南和東部的慶陽(yáng)，其值分別為0870和0853，均低于全省平均水平；平?jīng)龊途迫囊?guī)模效率分別為0995和0936。2012年，創(chuàng)新規(guī)模效率最低值出現(xiàn)在平?jīng)觯渲禐?779；東南部的天水，規(guī)模效率為0899；隴南的規(guī)模效率為0793，嘉峪關(guān)綜合效率值有所增加，為0908。規(guī)模效率低，說(shuō)明科技創(chuàng)新規(guī)模結(jié)構(gòu)間匹配不好，創(chuàng)新效率有待提高。總體而言，2010—2012年甘肅科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)明顯的區(qū)域特征，反映不均衡的科技創(chuàng)新力量。隨著時(shí)間推移，甘肅科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率在空間上明顯由中部輻射至四周。以蘭州為中心區(qū)域，具有一定的擴(kuò)散效應(yīng)，并輻射帶動(dòng)周邊地區(qū)科技創(chuàng)新效率提高。以蘭州為中心的地區(qū)擁有豐富的科研資源，其DEA資源配置效率相對(duì)較高，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率明顯優(yōu)于遠(yuǎn)離省會(huì)的市州。因此，甘肅西北部、東南部市州應(yīng)合理利用科研資源、找到新的科技創(chuàng)新點(diǎn)、增大科技投入是當(dāng)務(wù)之急。

3討論

3．1甘肅科技創(chuàng)新規(guī)模效率

空間分異成因創(chuàng)新是近年來(lái)國(guó)內(nèi)外使用頻率較高的概念，最早的創(chuàng)新思想可追溯到馬克思在《資本論》中所提出的自然科學(xué)在技術(shù)進(jìn)步中的作用［20］。科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系，創(chuàng)造新價(jià)值的過(guò)程［1］。就科技創(chuàng)新的規(guī)模效率而言，受各市州經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡性影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的市州往往具有較大的科技發(fā)展要素投入，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的市州科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)模則小，這是最終導(dǎo)致各市州科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)模的差異和空間分異的重要原因。洪銀興認(rèn)為“科技創(chuàng)新需要足夠的投入”［21］，科技投入可以綜合反映一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的科技實(shí)力，增加科技投入則是提高科技水平、增強(qiáng)實(shí)力的戰(zhàn)略性措施；翁宏標(biāo)等運(yùn)用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和索羅余值法測(cè)度了我國(guó)R＆D投入要素對(duì)專利生產(chǎn)的貢獻(xiàn)度，發(fā)現(xiàn)R＆D支出經(jīng)費(fèi)的貢獻(xiàn)額是R＆D人員全時(shí)當(dāng)量貢獻(xiàn)額的3倍以上［22］。我國(guó)政府自1998年以來(lái)不斷加大對(duì)R＆D的投入力度，全社會(huì)R＆D投入總量逐年上升，R＆D占GDP的比重由2000年的090％增加到2012年的197％。另一方面，甘肅2012年R＆D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為107％，全國(guó)為197％；R＆D經(jīng)費(fèi)支出605億元，居全國(guó)第25位，占全國(guó)的058％；在西部12個(gè)省區(qū)中居第6位，R＆D經(jīng)費(fèi)支出占西部的53％［23］，科技投入與全國(guó)平均水平和西部地區(qū)還有一定差異。因此，各市州應(yīng)找到新的科技創(chuàng)新點(diǎn)，加大科技投入，提高科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，增加區(qū)域科技創(chuàng)新效率。可采取鼓勵(lì)私人投資，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作資源配置效率；倡導(dǎo)合作研發(fā)，拓展產(chǎn)學(xué)研結(jié)合渠道等途徑［24］，以盡快從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式轉(zhuǎn)變到由科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。

3．2各市州科技創(chuàng)新投入指標(biāo)的優(yōu)化目標(biāo)值分析

DEA模型的優(yōu)化目標(biāo)值是實(shí)現(xiàn)DEA有效的投入目標(biāo)值，可以反映各市州投入產(chǎn)出的冗余情況及優(yōu)化方向。根據(jù)Deap2．1軟件對(duì)數(shù)據(jù)測(cè)算，以2012年4個(gè)非DEA有效地區(qū)為例，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：4個(gè)非DEA有效地區(qū)有1個(gè)存在要素投入冗余現(xiàn)象（見(jiàn)表3），平?jīng)鯮＆D經(jīng)費(fèi)支出冗余較為嚴(yán)重，高達(dá)3424％；研發(fā)人員、項(xiàng)目數(shù)、R＆D投入強(qiáng)度的冗余比例也分別達(dá)到2989％、2177％、2185％，冗余現(xiàn)象較明顯，說(shuō)明在現(xiàn)有條件下要素投入規(guī)模及結(jié)構(gòu)尚不盡合理，要素投入沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)配置，未有效發(fā)揮作用，使得投入沒(méi)能完全轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒ㄗh科技決策主體在注重科技投入管理的基礎(chǔ)上加強(qiáng)科技創(chuàng)新效率管理。針對(duì)平?jīng)龅木唧w優(yōu)化措施有：積極加強(qiáng)科技創(chuàng)新體系建設(shè)，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性，提高科技創(chuàng)新能力；以自身的特色吸引相關(guān)優(yōu)秀創(chuàng)新要素加入，提高投入要素利用率，以獲得更高的科技資源效率。

3．3利用點(diǎn)軸理論整體提高甘肅科技創(chuàng)新效率

點(diǎn)軸理論最早由波蘭經(jīng)濟(jì)家薩倫巴和馬利士提出，是增長(zhǎng)極理論的延伸，也是區(qū)域開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)性理論，反映了社會(huì)經(jīng)濟(jì)空間組織的客觀規(guī)律。陸大道［25］、汪德根［26］、李剛［27］、徐清［28］、李紅波［29］、高楠［30］、程曉麗［31］、雷懷英［17］等學(xué)者分別以不同區(qū)域?yàn)閷?duì)象進(jìn)行研究，大大豐富了點(diǎn)軸系統(tǒng)理論的內(nèi)容。目前我國(guó)已經(jīng)形成了“天津山東江蘇上海浙江”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶，構(gòu)成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的增長(zhǎng)極和原動(dòng)力［17］。從本研究的結(jié)果來(lái)看，甘肅科技創(chuàng)新效率以蘭州為中心點(diǎn)向周邊擴(kuò)散，蘭州地理位置優(yōu)越、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，具有科技創(chuàng)新不可或缺的先決條件。因此，可在此發(fā)展基礎(chǔ)上運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的點(diǎn)軸擴(kuò)散理論，加速形成“酒泉蘭州天水”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶，充分利用交通往來(lái)便利、信息交流暢通的優(yōu)勢(shì)，成為甘肅科技創(chuàng)新空間擴(kuò)散源泉的原動(dòng)力，帶動(dòng)周邊市州乃至全省科技創(chuàng)新效率提高。

4結(jié)論與對(duì)策

本文利用DEA模型測(cè)算了甘肅科技創(chuàng)新效率，并與GIS手段相結(jié)合探索了甘肅各市州科技創(chuàng)新效率空間結(jié)構(gòu)演變過(guò)程，評(píng)價(jià)了甘肅各市州科技創(chuàng)新效率水平。從綜合效率角度來(lái)看，大部分市州達(dá)到綜合效率最優(yōu)：2010—2012年平均綜合效率分別為0．944、0．911和0．944，均達(dá)到最優(yōu)水平的90％以上；純技術(shù)效率最優(yōu)的市州多于綜合效率和規(guī)模效率最優(yōu)的市州數(shù)；規(guī)模效率都超過(guò)了0．6。甘肅科技創(chuàng)新效率的空間變化特征表現(xiàn)為：2010—2012年，DEA有效市州為蘭州、金昌、張掖、臨夏；甘肅科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率在空間上明顯由中部輻射至四周，以蘭州為中心區(qū)域，具有一定的擴(kuò)散效應(yīng)。甘肅西北部、東南部市州合理利用科研資源，找到新的科技創(chuàng)新點(diǎn)，增大科技投入是當(dāng)務(wù)之急。應(yīng)運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的點(diǎn)軸擴(kuò)散理論，加速形成“酒泉蘭州天水”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶，帶動(dòng)周邊市州乃至全省科技創(chuàng)新效率提高。

參考文獻(xiàn)

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作者：楊文靜；張小甫3 單位：1甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，2甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，3中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究