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第1篇

六堆客屬聚落的形成

康熙二十三年（公元一六八四年），施瑯率軍平定臺灣后，嚴禁粵東人民渡臺，直到康熙三十五年（公元一六九六年），施瑯去世后，客家先民才大規模渡海來臺，沿著下淡水溪（即高屏溪）南下拓墾。移民們在南臺灣建立的第一個據點是屏東縣萬丹鄉的濫濫莊。十八世紀初期，客家先民開始越過隘寮溪，分為三路向廣闊的高屏平原進發。中路的拓墾目標是竹田、萬巒與內境等三鄉，北路開發了麟洛和長治兩鄉，靠海的佳冬及新埤鄉是南路，高雄縣境的美濃，也在乾隆初年就已開墾完成。

"六堆"這是今天高屏客家聚落的地理名詞。原先"堆"并不是地理代名詞，而是"隊"--種軍事組織的意思。康熙六十年朱一貴事件，高屏地區客家先民，為了保衛鄉土而按地域編組的自衛軍事團練。這六堆分別指前難、后堆、左堆、右堆、中堆、先鋒堆。這股強大的地方軍事力量延續了一百七十年之久，直到日據時代才解除了實際軍力，然而地方上的替耆老還是習慣以"堆"相稱，"六堆"于是成了純粹的地域代號。

過去六堆的移民大都來自廣東嘉應州之鎮平、平遠、興寧、長樂等所謂"四縣"之地，由于鄉音及習俗的差異，因此興河洛入"別成村?quot;。當時粵民全無妻室，佃耕行傭，謂之"客子"，每村落聚居干人、百人，謂之"客莊"。

高屏客屬地區褪去了原先軍事目的而形成的"六堆地區"之后，屏東平原的農業革命，致使當地農業收入有了盈除，提高人口扶養力，容許稠密人口的成長，進而促進當地宗族的形成。屏東平原的客家人沿東港溪所形成的墾殖社會，逐漸轉型成六堆定著居的社會組織。"開埤作圳，人人有份"這句六堆客家的諺語，正形容東港溪沿岸的水利設施，重新整合各聚落的人際關系，使鄰近自然村落擴大，結合成為新的"客家聯莊"。

二、臺灣南部地區的客家音樂

臺灣南部地區的客家聚落一般人稱為"六堆地區"，這種由客家族群關系或血緣關系形成的地理區域，一方面由于來自原鄉同一方言區所帶來的文化同質性的認同，再則由于閩客文化的區隔明顯，六堆客家人的文化隨著時間及空間的擴螅鵲牧炎迦旱乩砬忠丫?quot;六堆客屬文化區"，大大地區隔了中部東勢和卓蘭地區以饒平腔與大埔音為主的的"六堆客屬文化區"，同時另一個由桃竹苗所屬的北部地區客家人，一方面來自嘉應州、惠州，以及汀州府等三個不同的客家移民，多重方言再加上閩客之間互相形成的適應性，也發展出屬于"北部地區的客屬文化區"。當十七世紀客家人由閩粵一帶的原鄉來到臺灣之后隨著時空的分隔，在臺灣南部客家人的"六堆"客家文化與在北部的桃竹苗文化，早已形成了南北不同的客家文化區隔，這種同中有異的現象，在客家音樂的呈現上尤為明顯。

六堆地區的客家音樂系統大致可分為三類：

（1）客家民歌：也就是俗稱的客家山歌。南部客家山歌與北部客家山歌，不管在曲目上或演唱風格上，都各有其差異。

（2）客家八音：在南部的客家八音則完全是一種"小而美"的四人組，南部的客家八音大都是在婚喪喜慶時用，現今的客家八音，臺灣南部與北部的差異性非常大，在六堆地區的客家八音團中，還保有許多很傳統的調性與樂曲。

（3）撮把戲：撮把戲是結合民歌、八音、雜耍及歌舞小調的傳統民間藝術，在早期有很多的班子，晚上在鄉村廣場中經常會看到撮把戲的演出，可是現在已經非常少見，在六堆地區現在還可以找得到能撮把戲演出的人。

三、臺灣南部地區的客家山歌

過去原鄉的客家人喜歡在荒山原野、田園茶山，于工作之際，就眼所見，耳所聞，心所感，自然即興作詞隨口哼唱山歌，隨口來個男女對唱，這是客家人寓娛樂于工作，我樂故我歌的表現。這些當時的客家移民來到臺灣之后，仍然把這種愛好歌唱的客家傳統特質，帶到六堆客家地區，留在客家莊。也因此六堆客家地區至今一直流傳?quot;寧賣祖宗田，不忘祖宗聲。"的家訓，受到這種牢不可破的祖訓的影響，愛唱客家"山歌"，也成了六堆客家人的典型標記。

客家傳統民歌一般通稱為"客家山歌"在高屏六堆地區的"客家山歌''''除了大家熟知的"客家民謠"外，還蘊藏著許多的美濃地區特有山歌調。

（一）、臺灣南部客家地區的客家山歌種類

1、一般客家山歌調：

"老山歌"、"山歌子"、"平板"及其它的"小調"從廣東的嘉應州的四縣帶過來，而流傳于ㄍ宓哪媳笨圖業厙R簿褪撬降?quot;九腔十八調"客家山歌，此類山歌調，臺灣南北所唱大致雷同。

2、福佬系歌舞小調：

由于閩客長期的交往，在客家民謠中，有一部份的歌謠是借用福佬系之歌舞小調的曲調，而將歌詞改為客家話來唱的客家民謠，例如?quot;桃花開"等，此類歌曲原先是，前后頗受喜愛的車鼓小調，傳入客家莊后，把歌詞改編而成為客家民謠中不可缺少的客家歌曲。

3、歌仔戲調：

在福建漳州府南靖縣的都馬鄉，興起以演唱地方民謠為主的"都馬戲"戲中常用的歌調稱之為"都馬調"。流傳入臺灣后，"都馬調"為歌仔戲所引用，而成為繼"歌仔''''和"七字調"后的重要唱腔之一，"歌仔調"、"七字調"、"都馬調"，客家人亦采用其曲調，而改用客語填詞來唱，此類由北向南傳來的曲調稱之為"下南調"。

4、戲曲曲牌調：

客家山歌中，有一些的曲調是直接取用臺灣流行的戲曲曲牌，例如"賣酒歌"、"五更歌"等。

5．原住民的民歌曲調：

因為六堆地區客家人，以前常與原住民產生許多的互動關系，有一些美濃地區的特有客家歌謠，其原創作亦受到原住民民歌的影響，例如"半山謠"即是。

6、原鄉的曲調：

美波的"大埔調"（又稱"美依山歌調"），據研究及許多美波鄉親到原鄉廣東大埔地區，所聽到的非常雷同，此類歌曲應是直接由廣東大埔帶入，并也直接沿用原鄉的曲牌名"大埔調"來命名。

7、地道的南部客家山歌調：

有-些歌謠，以前我們只能在六堆地區尤其是高雄縣的美濃地區聽到，而臺灣其他客家莊，幾乎沒聽過演唱這類的歌曲，只有南部六堆地區客家人，在耳濡目染下學會了這些歌謠，例如?quot;正月牌"、"送郎"、"搖兒曲"、"哥去采茶"等。現在因為經常有南北山歌的交流演唱，所以北部地區也可以聽到有人演唱，但是韻味就不同。

（二）、臺灣南部地區客家山歌的音樂特微

1、山歌結構與歌詞的運用

臺灣北部的客家山歌當中，所謂的客家三大調"老山歌"、"山歌子"、"平板"的曲調是固定的，而歌詞幾乎是即興的，至于其它的小調，曲調不但是固定不可變，連歌詞也少有更動。

在六堆地區的山歌，除了"大門聲"的曲調是因不同的歌者的演唱，而使用不同的曲調之外，其它的所有山歌幾乎是有其固定的曲調模式。然而在歌詞的運用上，絕大多數的南部客家山歌都有其相當大的開放性格，也就是歌者可以相當自由的來選擇運用適當的歌詞去演唱，尤其是這九首（大埔調、半山謠、正月牌、送郎、搖兒曲、哥去采茶、老山歌、山子歌、平板）歌者可以自由的運用任何適當的歌詞去演唱，而且還經常會發現同一鋈搜莩皇贅棖誆煌奔涓璐室膊煌那樾巍?br>南部客家山歌的曲式結構，幾乎都是相當規律式的先由一段專屬

的前奏當作樂曲的引導，然后再進入到歌的演唱部份。歌的部份，是由兩個幾乎相同的前后樂段，結合形成了一個完整的山歌段落，也就是一個曲調唱兩回（第二回或稍作變化）。第一樂段和第二樂段中間，有一段純器樂演奏的間奏當作過門。通常這段間奏，或為一段新的過門樂段，或者完全的奏出與前奏相同的樂句，來當作過門。至此，歌詞只唱了兩句七言詩句，也就是只唱了一首山歌的一半。歌者必須以同樣的方式，再反覆一次同樣的曲調，而唱后兩句七言詩句。然后再以簡短的幾個音的器樂，當作尾聲，這才是六堆人心目中完整的一首山歌。

客家山歌歌詞體裁用的大部份是七言四句詩體，也講究平仄韻味，通常是第一、第二、四句的末字用平聲，第三句的本字用仄聲，其他的詞只要唱得順口即可。在每一句的七言之中，都會加上虛字、疊句，偶而也加上長短句、感嘆詞。整體的音樂形式結構，是以七個字調的樂節組合作為一個樂句；再以十四個字調的兩個樂句形成一個樂段；以二十八字調的兩個樂段成為一首完整的山歌。

2．演唱的方式與歌者的角色

六堆客家山歌的演唱方式，不管是"大門聲"、"老山歌"、"山歌子"、"平板"或其它的小調類山歌，絕大多數是以男女對唱的方式來進行演唱。但是"搖地歌"由于它獨特的功能性，從過去到現在都是上一個人來進行演唱的山歌。在過去南部客家人山歌的歌唱的方式中，除了男女對唱及獨唱之外，是絕對聽不到齊唱的方式出現。但是今天，隨著人口嚴重的外流及年輕人美學觀點與品味的改變，唱傳統山歌的男性越來越少，因此也會以女扮男聲來與另一女歌者對唱的情形。

此外，"搖兒曲"通常在每個民族的民歌當中，都是由母親藉著歌唱來哄小孩入睡的歌曲。在美濃，從"搖地曲"的歌詞當中，我們會發現演唱者的角色，不是母親而是一位父代母職的男性來擔任。也就是美濃的"搖兒曲"，在過去是由父親來演唱的。這種特殊的情形，與美濃地區男性和女性在客家社會中所扮演的互補角色息息相關。

3、臺灣南部地區客家山歌的演唱風格

六堆地區的客家山歌是以四縣腔的聲調（包括陰平、陽平、上聲、去聲、陰人、陽入六個聲調），在客家山歌特有的傳統旋律型，作高低、長短、起降的變化。客家入經過多次遷移卻仍保留著原有的方言，誠如簡上仁在其（臺灣民謠》一書中提到的："客家語接近北京腔，亦有臺語主音的韻味，屬北語南腔，客家民謠正反映出其具有北調豪邁的特質及南腔婉轉的柔性"（1987：8）。六堆地區的客家山歌，在大門聲及老山歌的部份，歌唱的風格無疑的是屬于"高腔山歌"，其它的山歌均屬于"平腔山歌"。這些山歌的唱腔當中，又屬六堆客家人所稱的"大門聲"最為特殊。

"大門聲"是南部地區特有的一種曲牌，完全以一徒歌"或"清唱"的方式來自由而即興的演唱。它不像"老山歌"一樣，曲調是有其固定的旋律模式。"大門聲"不但曲調的變化因人而異，每位歌者都有自己已經習慣的曲調模式，在歌詞上的運用也都完全的即興創作。顧名思義，所謂"大門聲"就是歌者完全以他自己高亢的嗓門，把內心的意念唱給對方聽，而不需依靠任何樂器的伴奏的一種歌唱方式。這種歌唱方式，六堆地方的老歌者們都一致的認為：它是所有客家山歌中最古老的唱法。它那高亢及自由吟唱的特色，無疑的可視為大陸高腔山歌系統的遺風。這種唱法，也因為曲調變化大、歌詞的即興較難掌握，因此這一代的歌者當中，僅剩下少數的歌者還能演唱。

南部客家山歌相較于北部的客家山歌，在節奏上比較徐緩自由，裝飾音與洛音較多。歌者與歌者之間的個人風格，差異性較大。一般來說，六堆地區女性歌者的唱腔，不像桃竹苗地區講究明亮、圓潤、高亢、細膩的茶園風味，而以平順、柔婉而極富煙田韻味的平腔山歌唱腔來引人入勝。這一點也是南北客家山歌，由于經濟作物（北部以茶、南部以煙葉為主）和地城區隔的因素，所產生出來的差異性。

4、伴奏的樂器編制

在伴奏樂器上，六堆地區山歌所使用的編制比臺灣北部地區小。通常以兩種典型的器樂編制來進行伴奏：（1）二人組：只以一把二弦和音域上比二弦低五度的一把胖胡來伴奏歌唱；（2）三人組：一把二弦和一把胖胡，再加上一位打擊樂師操作一組打擊樂器來共同伴奏歌唱。

四、撮把戲

在說唱及車鼓音樂上，三十年前，有位卓清云以客家說唱縱橫北臺灣，在臺灣南部則以美濃楊秀衡的客家車鼓技藝，名震遐邇。可借的是北部的卓清云，已于十年前過世，如今在北部，除了尚有一位盲者說唱樂家徐木珍保留部份這種客家難得的說唱技藝外，客家兼能保存客家說唱及客家車鼓技藝的，僅剩在南部美濃的楊秀衡（可參見許常惠多彩多姿的民俗音樂1984）。楊秀衡的客家車鼓早在三十年前就被許常惠教授發現，但由于楊秀衡夫婦在生活需要上的考量，一直不讓外人記錄其技藝，一直到去年超過60歲之齡，才發覺應該將其從15歲就學會的技藝保存下來。楊秀衡雖然沒有得過《教育部薪傳獎》，但是其一身擁有的客家音樂技藝，堪稱為"''''客家音樂的活字典"。他的技藝，南部的客家人稱之為《撮把戲》，他融合了客家山歌、客家車鼓、客家小戲（拔傘尾），以及雜耍功夫等客家技藝。因此他自己將《撮把戲》中的音樂，分成"文套"和"武套"兩個部份。《撮把戲》當中的精華，在于他將傳統的客家山歌，以及客家山歌的變體來活現在客家車鼓技藝上，使得他的客家車鼓與閩南鼓完全不同。在文套演出的形式上，大部份都是以"二人組"的夫妻檔為搭當，武套則以其子女及其夫妻的"四人組"為形式。這種集合客家山歌、說唱、車鼓、后場、雜耍的綜合技藝《撮把戲》，不要說在臺灣南部，即使是整個臺灣也僅剩楊秀衡夫婦保存著。

五、結語

客家人的生活型態隨著地域的區隔，客屬文化區域的分離越來越

第2篇

在各國利益分布日益全球化的條件下，如何保障一國利益在國際競爭中生存并不斷發展，是大國所面臨的緊迫任務。

30年來，中國快速發展并融入經濟全球化進程，使得中國的國家利益迅速跨越了地域限制。隨著中國“走出去”戰略的實施，中國經濟與世界相互依賴的程度越來越高，取得了重大成就，但經濟結構上也存在著明顯問題。表現在“發展所需資源和產品所需市場”兩頭均在外，這使得中國經濟的敏感性和脆弱性凸顯，中國國家利益的實現也越來越受到外部環境因素制約，因此維護海外利益成為當前中國面臨的重大課題。

一方面，中國經濟在對世界經濟增長貢獻不斷增大的同時，對世界經濟的拉動作用也大幅增強。1978年，中國經濟對世界經濟的貢獻率為2.3%，到2007年，中國經濟對世界經濟的貢獻率已上升到19.2%，超過世界所有國家。比美國高3.5個百分點，比歐元區高6.3個百分點，比日本高11.7個百分點。

另一方面，發生在中國人身上的海外安全事件明顯上升，海外投資與對外貿易活動等遭遇各種阻力，海上運輸安全威脅不斷加大。2011年初，中東北非局勢動蕩，其中利比亞局勢最為緊張。中國在利比亞有大量公民，為了維護公民的安全，中國政府共撤回35860名中國公民。

綜上所述，如何維護中國的海外利益就成為一個迫切需要研究的議題。而中國學術界對海外利益進行討論的時間并不長，是伴隨著中國在海外的利益受到越來越多挑戰的過程慢慢興起的。

中國海外利益研究路徑

中國海外利益是在中國崛起及自身利益拓展過程中出現的，國家利益概念是中國海外利益研究的邏輯起點。中國國家利益的概念在1980年以前的意識形態色彩濃重，學術界鮮有研究成果。

冷戰結束以后，國家利益研究逐步成為中國國際關系學界探討的重點。隨著全球性共同利益增多和國際合作增強，國家利益的相容性進一步得以發展。1990年代后期以來，國家利益研究逐漸成為熱點。1999年－2003年是中國國家利益研究的高峰，學者們主要關注點有國家利益的維護與拓展，也有國家利益的戰略研究和文化層面的探索。

隨著對國家利益理論研究的深化，加之現實的發展，使中國學者逐漸認識到了中國國家利益海外部分不斷拓展的態勢，對中國海外利益問題的關注與研究逐漸增多。隨著中國“走出去”戰略的實施，海外利益逐步納入到學者們的研究視野，2004年、2005年集中出現了一些關于海外利益的論述，對海外利益的概念和中國海外利益的范疇進行了初步界定，但是并沒有達成共識。中國學者很早就認識到國家利益的范圍變化不受國土疆域限制，但學術界關于海外利益的論述，缺乏對海外利益各分支領域的深度分析，同時也缺乏對中國海外利益分布現狀的描述，以及維護海外利益手段的總結。隨著中國國家利益在廣度和深度上的擴展，深化對中國海外利益的認識，進一步分析中國國家利益的層次和內涵，對于拓展國家利益至關重要。關于中國海外利益的研究成果，散見于對外貿易、對外投資、國際金融、資源能源進口、國際制度能力等相關論述中。總體而言，將中國海外利益作為分析核心的文獻非常有限，缺乏定量評估，整體戰略設計亦極少著述。

中國海外利益研究文獻評述

國內關于海外利益研究的成果并不是很多，目前對海外利益的研究大都是以評論文章或學術文章的形式出現。

國內學術界目前對于海外利益的概念并沒有一個統一的界定。通過整理可以發現，目前學術界對中國海外利益的概念有兩種觀點：一種觀點認為，海外利益是國家利益突破國土界限而形成的，是境外的國家利益，區分為海外政治利益、海外經濟利益、海外安全利益和海外文化利益等；另一種觀點認為，海外利益不同于國家利益，國家利益僅僅是國家層面的利益，而海外利益包括非國家行為體所持有的局部利益，海外利益這一概念的范疇要比國家利益中的海外部分寬廣。

在對海外利益以及中國海外利益進行分析時，每個學者都有自己獨特的切入點和思考方式。

陳志武在《審視中國的海外利益》一文中指出：“我們以往關于英國海外擴張的歷史幾乎全是從其受害者的角度來講的……今天中國也面對如何到海外拓展、到海外開發市場以及到海外找資源的問題，面對當年英國和后來美國、日本所面對的同樣的挑戰，因此我們有必要換個角度來看那些世界歷史，要從海外貿易、跨國公司的經營的角度來研究理解他們當時是怎么做的，以及為什么那樣做，這樣才可能更有建設性幫助中國企業走出去”。在霸權主義為人詬病的新形勢下，陳志武認為中國政府需要在日益復雜的國際環境下面對四大問題：首先，盡可能地維護并擴展海外投資利益；第二，保護中國在海外的生命及財產安全；第三，利用好現有國際貿易秩序來保證中國企業的資源供應；第四，中國商品的國際市場拓展。

政府在思考如何維護中國的海外利益的時候，應該先明確中國海外利益的定義。門洪華與鐘飛騰則在《中國海外利益研究的歷程、現狀與前瞻》一文中，對中國海外利益研究的歷程和現狀進行了一個分析，梳理了海外利益概念的嬗變歷程，并對國內外學者關于海外利益研究的狀況進行了梳理和介紹，提出了未來研究海外利益應重點關注的五大議題，構筑了中國海外利益研究的戰略框架，為今后的海外利益研究指明了方向。五大議題分別為：一、國家利益觀念的變革；二、英美日維護與拓展海外利益的歷史經驗；三、中美日海外利益結構的比較分析；四、中國“走出去”戰略的定量研究；五、中國海外利益維護與拓展的戰略框架。

蘇長和《論中國的海外利益》一文，從國際合約的角度對中國海外利益進行了定義，闡述了海外利益當前面臨的威脅以及保護的途徑，并探討了國際制度建設和國家能力建設在中國海外利益維護中的意義。

陳偉恕的《中國海外利益研究的總體視野，文章認為，中國海外利益與國家海外利益不同，因前者包括國家層面、法人層面和個人層面的利益之分，所以比后者具有更寬的范疇。文章還對如何處理中國海外利益中出現的具體問題提出了一些方法建議。

此外，還有3篇文章從不同角度對海外利益進行了分析。一是汪段永的《海外利益實現與保護的國家差異》，文章經過對國外官方文件、智庫報告的分析，得出了不同類型國家海外利益界定的層級差異。文章指出，國家實力、國際化程度和對國際事務參與的深度和廣度的級差影響著各國對自身國家利益、國際定位的認識。這類分析有助于國家準確找到自己的國際定位并確立自己的國家利益，通過實施與其國際地位相符合的手段來維護其海外利益，乃至國家利益。

二是甄炳禧的《新形勢下如何保護國家海外利益――西方國家保護海外利益的經驗及對中國的啟示》一文，作者通過對美國保護海外利益所用手段及措施的研究，為中國處理類似問題提供了現實參考。

三是筆者的《中美兩國海外利益對比分析及啟示》，文章把海外利益區分為海外基礎利益和海外戰略利益，并從中美兩國海外利益的結構、內容、分布以及維護手段上進行了對比分析，從而對看清中國海外利益維護與拓展的不足。

同時，在碩博畢業論文中也有3篇關注中國海外利益研究的論文。暨南大學張志的博士論文《全球化背景下中國海外利益的保護與拓展研究》，該文主要關注了中國海外經濟利益的內容和面臨的風險，同時指出海外能源利益與中國能源安全密切相關，文中提出了從油源、油路、油價三個著眼點保護和拓展中國海外能源利益。

外交學院白云的碩士論文《當代中國海外利益拓展及維護初探》，文章對當前中國海外利益的現狀進行了現實評估，對建國后中國拓展及維護海外利益的歷程進行了回顧與審視，以此為基礎提出了中國拓展及維護海外利益的幾點戰略建議。

復旦大學武麗麗的《中國海外利益的發展、威脅及其保護》，文章從正反兩個方面梳理了中國海外利益目前的基本情況，一方面總結概括了中國海外利益的主要內容以及發展成果；另一方面則指出了中國海外利益目前面臨的主要威脅。

目前國內還少有對海外利益進行研究的專著，僅有一本是由汪段永、蘇長和主編，上海人民出版社出版的《中國海外利益研究年度報告（2008-2009）》。該書以2008年-2009年中國海外利益的狀況為研究內容，從海外利益保護的基本界定、核心內容、多邊機制和國際責任、國家形象與文化傳播等方面進行了描述和分析。

國外的中國海外利益研究

國外學者對中國海外利益的關注度，隨著中國經濟規模不斷增長、對國際社會影響越來越大而與日俱增。學者們研究中國的視角逐步從地區、雙邊關系進展到全球格局層面，對中國海外利益的關注尤其是中國海外投資的關注漸漸浮出水面。2006年以后，國外學者關于中國海外利益的研究漸增。他們對中國經濟崛起如何影響世界比較關注，對中國海外利益的研究剛剛起步，研究重心主要放在對外貿易、對外投資、金融合作、能源資源供應、國際制度能力等方面。

在對外貿易領域，國外關心中國對其他國家的影響；由于中國對外投資觸及了許多國家在亞非拉的既得利益，國外關注中國對外投資流向及其對東道國的影響，進而把中國與發展中國家的關系變化作為分析核心，提出中國實行“新殖民主義”的論調；過去西方國家海外開拓的核心在于原材料供應，因此中國能源資源供應迅速成為西方學者關注的重心，他們全面討論中國能源、資源需求如何重組世界經濟關系，并在此領域杜撰了“中國”的新版本；中國參與國際制度的能力早就是西方學者的關注點，國外研究在中國參與東亞地區的制度建設上著墨頗多。

縱觀目前研究的現狀，國內國外對中國海外利益的研究，主要集中于對海外利益的概念界定，主要關注中國與海外利益相關的某個方面，事實性較強，數據性分析充分，但綜合性不足，整體研究仍需進一步加強。

第3篇

關鍵詞:海外并購；失敗；原因及對策

根據麥肯錫的一項研究數據表明，過去的20年里，中國有67%的海外收購不成功。因此，總結和研究近年來中國企業海外并購失敗案例的經驗教訓，將會對未來中國企業更好、更快進行海外并購提供有力的支持和幫助。

一、中國企業海外并購中存在的問題

1.中國企業海外并購戰略規劃的誤區

(1)不太注重長期觀察和研究。中國企業進行海外并購，最大的軟肋就是缺乏長遠的思維，即沒有科學地進行海外并購的長期研究和調查。大部分的海外并購都是在獲知某企業希望出售資產的時候而進行的突擊性并購。因此，并購從一開始就缺乏考量，失敗往往也是注定的。

(2)忽視企業核心競爭力。許多中國企業都是希望通過并購獲得一些關鍵技術，而核心競爭力的戰略性并購思維在海外并購中難以得到充分的表現，并購后才發現，這些技術在這個行業中都過時了。最終，不但沒有能夠提升自己的核心競爭力，反而落后于行業標準。

(3)對整體風險的評價不足。海外并購毫無疑問存在著巨大的風險，正確衡量和評價風險，在海外并購中占有著重要的地位。而中國企業在海外并購這方面經驗是非常欠缺的。當前在理論上較多強調海外并購的優勢、時機和必要性，而較少涉及海外并購中風險的大小和后果，這就導致了許多剛參加海外并購的企業傾向于單方面思考如何成功，而忽略了海外并購會為自身帶來的風險。

2.中國企業海外并購執行過程中的失誤

(1)忽視相關者的利益歸屬。海外并購在本質上是對與目標企業相關者利益的重新調整。包括管理層、員工、客戶、政府、工會等。所以，能不能合理處理好各方面的利益將會是海外并購能否完成的關鍵因素。在上海汽車收購韓國雙龍汽車案中，正是由于沒有積極面對工會的要求，沒有能夠妥善的解決其利益問題，造成了上海汽車公司在這次海外并購上的巨額虧損。

(2)支付手段和并購方式單一。中國企業偏愛以“現金為王”的思路進行海外并購，而海外并購在支付手段上是可以多種多樣的，而采取何種并購方式也是可以有所變化的。在當今發達資本主義國家的跨國并購多采取換股的方式進行，或者是利用資本市場進行支付。較少采取現金支付的方式，因為現金支付，特別是金額巨大的，非常容易造成企業在收購后現金流周轉不暢通，從而導致并購后期生產和管理的混亂。另外，在海外并購方式上有橫向并購，縱向并購，混合并購，財務性并購，戰略性并購。不同的并購方式對應了不同的并購目的，一個企業能否合理有效的采取不同的并購方式不斷的壯大自己的規模和實力，是一個企業能否躋身世界級企業的標準之一。縱觀國內的企業，大部分都是采取橫向或者縱向并購，即大部分都是為了完善自身產業鏈，而在其他的并購方式上少有嘗試。

(3)無法有效利用國際并購規則。海外并購是一項過程復雜的工程，重要問題之一是對國際上并購規則的充分了解和運用。如何合理有效的利用國際上認可的并購規則和約定俗成的條約，從而在并購中處于相對有利的地位，是中國企業急需解決的問題。在2009年的中鋁收購力拓案中，由于中鋁在并購條約中將違約金定的太低，同時，將回復時期給予的過長，導致了力拓公司能夠有充分的時間去和其他的競爭對手討價還價，也能以較低的成本規避掉違約的風險，最終使中國鋁業集團的并購計劃付諸東流，這是非常重要的教訓，在國際的并購戰上，給目標企業太多的空間，意味著壓縮了自己的主動權。另外，能否熟悉目標企業本國關于并購的政策和法律，也是并購方占據有利地位的重要方式。

(4)缺少自己的專業并購隊伍。一個專業的并購團隊是并購能否取得成功的基本保證。從國內的現狀來看，中國非常缺乏這方面的人才和能夠負責跨國并購的專業公司。幾乎所有與海外并購相關的咨詢業務和中介業務都是交由國外的中介機構完成的。

3.中國企業海外并購后整合中出現的問題

(1)缺乏清晰持續的整合計劃和有效的溝通交流。在任何一起并購案的后期整合將是決定并購效果的核心因素。現階段值得收購的企業大部分處在西方文化的國家，而中國是一個傳統的東方文化國家，不論是在管理理念上還是在社會文化上都存在著巨大的差異。如何整合收購企業和被收購企業的人員、業務和市場？這些都是中國企業在成功收購目標企業之后的棘手問題。從中國企業海外并購過程看，整合工作及其能力都是薄弱環節，常常缺乏清晰和能夠持續進行的整合方案。早期的TCL海外并購之路，屢屢因為無法處理好被收購企業的內部人員管理問題，導致預期的并購目標無法達到，反而使TCL集團陷入了危機。而溝通交流能力是整合實力的重要標準之一。能否恰當有效的與不同文化和不同管理模式的企業進行交流，實際上就是能否有效對并購的目標企業展開整合。

(2)難以進行準確的績效評估。績效評估是整合效果的評價標準，一般國際上使用賬面價值作為評價的標準，這些標準要求市場發達，會計準則一 致。中國現在的市場仍然不夠完善，會計準則與國際上也存在差異，所以，僅僅依靠賬面價值來評估海外并購是不合理的。另外，不同的并購目的，是不應該采用統一的標準來衡量。也正是這些原因，在國際上還沒有一個統一的評價標準或者評價體系，適用于所有的海外并購。這不論是在理論研究上還是在實際操作上都是瓶頸。因此，中國企業需要制定出一套相對合理有效的評價標準，為中國企業每一次的海外并購提供理論依據和方向指導，這樣才能使中國企業的海外并購之路走的長遠和堅實。

二、中國企業海外并購的對策

海外并購是一種戰略互動活動，不是一種單純的交易行為，它是一個多階段的復雜價值分配和創造的過程，它不僅關乎企業也關乎國家發展。針對中國企業在海外并購上出現的問題和失誤，筆者在此提出一些如下建議：

1.戰略性原則

戰略性并購已成為當下海外并購的主流方式，相信也是將來很長一段時間的海外并購思路。因此，為了和國際接軌，中國企業在進行海外并購中一定要具備長遠的戰略性思維，一般來說需要做到以下幾點

(1)在世界范圍內進行并購目標的篩選和調查，建立相關檔案，并進行持續跟蹤調查和對其資產、債務及管理進行風險評估。

(2)了解當地政策、法律的相關并購規定，為后期的并購流程和方式的選擇提供依據。

2.低調務實性原則

該原則對于央企的海外并購尤為重要。由于企業的特殊背景，大型的央企進行海外并購，往往會遭遇到帶“政治色彩的阻撓”。央企作為國民經濟支柱，要成為優秀企業，參與國際競爭是必然之路。對于央企來說最好減少在并購中的“拋頭露臉”，嘗試尋求合作伙伴或者“中間人”。筆者認為央企可以通過控股某些私有投資公司，間接進行海外并購，也可以通過聯合其他有海外并購意圖的私有企業，為其提供服務、技術或者資金，幫助其完成海外并購，最終達到聯合收購的效果。

3.需要政府的大力支持

能夠經常在海外并購的競爭中取得勝利的企業，背后無一不是國家意志的體現。美國、歐洲等這發達資本主義國家為了促進本國企業積極參與海外并購，都制定了詳細有效的法律。中國在這方面的摸索才剛剛起步，“十二五”規劃的開局之年，政府以及各產業行業政策明確規定要將企業的并購重組作為發展壯大國內企業的重要手段。但是，這些還不能夠為中國企業海外并購提供充足的幫助和支持，重要的是應根據國際企業發展的態勢不斷建立和完善相關法律法規。

4.提高交流溝通的能力

在海外并購中，進行有效的交流是非常有必要的。

(1)了解和尊重各方的利益關系，保證并購的順利。交流的出發點都是利益問題，所以，正確處理各方面的利益將是一次有效對話的出發點。在吉利并購案中，吉利很好的解決了這一難題，他們重視與工會的溝通，每次訪問哥德堡都與工會負責人見面，解答他們的疑問，成功地把工會變成了公司建設的合作伙伴，而不是敵對勢力。

(2)嘗試與目標企業進行交流，試探對方意圖，考察被收購方的意愿。這一點是極其重要的，很多國內企業在準備工作上往往缺失了這一環節。

5.積極培養核心人才

中國企業往往是雇傭國際上的中介或者咨詢機構來擔任并購案中在主要規劃和執行人的，這樣的做法往往受制于人了。缺乏自己的核心人才，沒有自己的專業并購團隊是中國企業無法順利參與海外并購的關鍵原因。

通用電氣公司（GE），在海外并購上創造眾多的記錄，根源就是GE 擁有一支專業的并購團隊。除有200多人專門從事尋找收購機會的工作以外，集團的每個領導每天早上上班時主要的工作就是思考有哪些潛在的交易機會。也正是因此，GE才能夠在過去十年里成功完成總共400多項收購。因此，為將來我國企業能夠在海外并購戰中走的更加穩健，也為了能夠不斷的提高中國企業并購的戰略規劃能力，政府和企業都應及時加大海外并購專業人才和機構的培養工作。

6.制定完善的整合計劃

所謂并購整合其實是并購雙方對各自的生產管理要素進行交換或者重新分配，以求達到一個可以被雙方企業都接受的新生產管理體系，保證整體的規模、效益和成長能力進一步增長。顯而易見并購整合的工作量大、內容多，沒有計劃是很難成功的。

從中國企業的并購過程來看，提前制定詳細整合計劃的企業較少。但是，在通用電器公司的并購，都是提前制訂詳細的整合計劃，這不僅有利于并購整合的順利推進，還可以有助于商談，關鍵的是可以將后期整合可能面臨的風險提前做好應對方案。所以，中國企業在進行海外并購中，可以將后期才開始的整合計劃提前在并購過程中就開始制定，提高后期整合的成功率。

7.重在高新制造，兼顧均衡發展

現階段，中國企業進行的海外并購集中在資源和能源行業。但是，從發展的趨勢看這種并購的行業取向無法長久下去，在這個信息化和工業化高度結合的時代，高新制造業才是工業化深度發展的強大動力。而通過海外并購是獲得最新的技術或者管理模式的有效途徑，為中國的企業做大做強提供支持。綜合來看，中國企業如果要在未來獲得更大的海外并購成功，同時，也為了海外并購更好的服務于中國經濟，必須逐步從以能源資源行業為主的并購取向，轉移到以高新制造業為主，均衡發展的并購之路上。

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