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第1篇

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；招投標(biāo)；監(jiān)管

中圖分類號(hào)：F407.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

工程招投標(biāo)制度是成熟且科學(xué)合理的工程承發(fā)包方式，作為工程交易的主要形式，已廣泛應(yīng)用于國內(nèi)外工程項(xiàng)目建設(shè)中，是一種最富有競爭性的采購方式，也是市場經(jīng)濟(jì)的重要調(diào)節(jié)手段。它不但能為業(yè)主選擇最優(yōu)秀的承包商，還能優(yōu)化資源配置形成優(yōu)勝劣汰的市場競爭機(jī)制，充分形成“公開、公平、公正”的建筑市場競爭環(huán)境。實(shí)踐證明，招投標(biāo)制度在節(jié)省工程投資、保證工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度方面對我國工程建設(shè)作出了巨大貢獻(xiàn)。然而，由于我國仍處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過渡時(shí)期，市場體制還不健全，招投標(biāo)制度還不完善，致使當(dāng)前我國招投標(biāo)領(lǐng)域存在一些亟待解決的問題。工程招投標(biāo)腐敗行為易發(fā)多發(fā)，引起了社會(huì)各界廣泛關(guān)注。

針對工程建設(shè)領(lǐng)域存在的突出問題，中辦、國辦聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的意見》明確指出，要進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)，促進(jìn)招投標(biāo)市場健康發(fā)展，加強(qiáng)對招投標(biāo)活動(dòng)監(jiān)管，整合和利用好有形建筑市場。國務(wù)院第三次廉政工作會(huì)議也強(qiáng)調(diào)：加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域反腐倡廉制度建設(shè)，深入開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理，解決招投標(biāo)過程中存在的突出問題。

要解決工程招投標(biāo)中存在的突出問題，有效防止虛假招標(biāo)、場外交易、圍標(biāo)、串標(biāo)等一系列違規(guī)現(xiàn)象，就要?jiǎng)?chuàng)新機(jī)制，采取一整套綜合監(jiān)管體制。

一、完善建筑法規(guī)和招投標(biāo)機(jī)制

武漢大學(xué)余杭教授是《中華人民共和國招投標(biāo)法》主要起草人之一，為中國招投標(biāo)事業(yè)奮斗了20余年，他認(rèn)為招投標(biāo)就是指競爭公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平和監(jiān)管公平等。要維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)環(huán)境的公平正義，對各級(jí)政府職能部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)來說，就要大公無私地制定招投標(biāo)游戲規(guī)則，加大對游戲規(guī)則執(zhí)行情況的監(jiān)督力度，保證招標(biāo)人、招標(biāo)機(jī)構(gòu)和投標(biāo)人都在游戲規(guī)則內(nèi)從事公平的競爭活動(dòng)。

完善招投標(biāo)監(jiān)督機(jī)制，首先要完善建筑法規(guī)，包括建筑法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以及一些懲罰措施的制定、修改。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)，我們要建立“公開、公平、公正”的招投標(biāo)環(huán)境，必須培育完整的社會(huì)法制體系和信用體系，變現(xiàn)信用價(jià)值和失信風(fēng)險(xiǎn)，營造誠信獲利、違法嚴(yán)懲的法律氛圍。

20多年來，我國招投標(biāo)制度從無到有，從局部實(shí)行到普遍實(shí)施，有力推動(dòng)了工程建設(shè)水平的提高，促進(jìn)了建筑業(yè)發(fā)展。各地方政府也根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，加強(qiáng)建筑與招投標(biāo)領(lǐng)域法規(guī)制度建設(shè)。截至目前，各地出臺(tái)與招投標(biāo)活動(dòng)相關(guān)的地方性法規(guī)50多部，政府規(guī)章近80部，規(guī)范性文件近370個(gè)。這些都為進(jìn)一步加強(qiáng)招投標(biāo)監(jiān)管，規(guī)范建筑市場各方主體的交易行為，起到了積極的引導(dǎo)、約束和保障作用。

二、構(gòu)建監(jiān)督體系

1、轉(zhuǎn)變政府管理職能，實(shí)行政企分開

政府在建筑市場具有雙重身份，除了是建筑市場最大的投資主體，還是負(fù)有監(jiān)管和協(xié)調(diào)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)管理者。因而在政府投資工程項(xiàng)目中，業(yè)主既不是真正的出資者，也不是真正的國家利益代表人，產(chǎn)權(quán)不明晰。如果監(jiān)管缺位，一旦遇到與自身利益相關(guān)的行為時(shí)，業(yè)主傾向于趨利避害，使得政府投資項(xiàng)目效益不能達(dá)到國家利益最大化。為了維護(hù)建筑市場正常秩序，構(gòu)建“事、權(quán)、責(zé)”對等的行業(yè)運(yùn)行機(jī)制，營造“公開、公平、公正”的市場競爭氛圍，政府應(yīng)只負(fù)責(zé)監(jiān)管、制定政策和宏觀調(diào)控，應(yīng)將對國企的管理分離出來，讓建筑市場主體按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，參與建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)。

2、發(fā)揮行業(yè)和部門的監(jiān)督管理作用。

我國建筑市場監(jiān)管制度有較多缺陷，例如監(jiān)管力量分散，重點(diǎn)工程監(jiān)管不到位，監(jiān)督執(zhí)法的職能部門不能獨(dú)立于招投標(biāo)活動(dòng)，監(jiān)管缺位導(dǎo)致無法實(shí)施有效監(jiān)督。政府有必要指定一個(gè)獨(dú)立于行政部門之外、無經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，客觀公正的實(shí)施監(jiān)督檢查工作。

政府不僅要采取措施加強(qiáng)對工程項(xiàng)目的監(jiān)管，還應(yīng)加強(qiáng)對建筑從業(yè)人員監(jiān)管，尤其是對從業(yè)人員中的核心力量進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，包括政府投資項(xiàng)目招標(biāo)人、招標(biāo)機(jī)構(gòu)法人、評(píng)標(biāo)專家及承包商企業(yè)法人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。這一監(jiān)管工作僅靠政府推進(jìn)是不夠的，要同步加強(qiáng)行業(yè)互查，積極培育和扶植承包商行會(huì)、招標(biāo)行會(huì)、工程擔(dān)保行會(huì)，制定全國統(tǒng)一的行業(yè)公約，形成行業(yè)內(nèi)相互監(jiān)督機(jī)制，發(fā)揮行業(yè)自律作用，探討實(shí)施自律保證金制度和違規(guī)行為通報(bào)制度，增大從業(yè)企業(yè)違法違規(guī)成本。實(shí)行政府監(jiān)督部門、行業(yè)自律協(xié)會(huì)、專業(yè)從業(yè)人員組織等機(jī)構(gòu)全方位共同發(fā)揮建筑市場監(jiān)督管理作用。

3、發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。

加快招投標(biāo)信息公開的步伐，提高政府監(jiān)管和公共服務(wù)能力。要公布招標(biāo)事項(xiàng)核準(zhǔn)信息、招標(biāo)公告、中標(biāo)候選人、中標(biāo)結(jié)果、招標(biāo)機(jī)構(gòu)活動(dòng)等信息，及時(shí)公告對違規(guī)招投標(biāo)行為的處理結(jié)果、招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人不良行為記錄等相關(guān)信息，以利于社會(huì)監(jiān)督。

另外，還可以借鑒司法實(shí)踐中的“人民陪審員”制度，嘗試引進(jìn)群眾監(jiān)督員直接參與監(jiān)督。這些社會(huì)特邀監(jiān)督員隊(duì)伍作為“大眾評(píng)委”，參與項(xiàng)目招標(biāo)過程，負(fù)責(zé)對不規(guī)范行為進(jìn)行糾正。由于群眾直接參與監(jiān)督，對于一些投機(jī)分子和暗箱操作者來說，作弊手段不得不更加隱秘，作弊難度也會(huì)加大，間接提高了作弊成本，在一定程度上能控制暗箱操作行為。

三、整合有形建筑市場

目前我國依法必須招標(biāo)的工程招標(biāo)活動(dòng)都強(qiáng)制要求在建設(shè)工程交易中心（或招投標(biāo)中心）進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一進(jìn)場、集中交易、封閉評(píng)標(biāo)，充分發(fā)揮有形建筑市場的場地、信息、管理、服務(wù)等資源優(yōu)勢。執(zhí)行統(tǒng)一的管理要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，有效減少了投標(biāo)報(bào)名、資格審查、開標(biāo)評(píng)標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的人為因素干擾，發(fā)揮了工程建設(shè)信息平臺(tái)、市場主體交易服務(wù)平臺(tái)、政府監(jiān)管平臺(tái)的職能作用，也更有利于相關(guān)監(jiān)督職能部門進(jìn)駐有形建筑市場，對招投標(biāo)活動(dòng)和當(dāng)事人的交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，遏制招投標(biāo)活動(dòng)中的違法違規(guī)和腐敗現(xiàn)象。

各地不僅在整合利用建設(shè)市場資源，建立健全統(tǒng)一的有形市場方面進(jìn)行了積極探索，而且，不斷改革創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，招投標(biāo)監(jiān)管效能顯著提高。

2007年3月，合肥市施行《合肥市招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理辦法》，辦法規(guī)定合肥招投標(biāo)中心將作為全市統(tǒng)一的招投標(biāo)交易平臺(tái)，強(qiáng)制建設(shè)工程項(xiàng)目、政府采購等進(jìn)場交易，將大多分散在各個(gè)部門、區(qū)縣政府和開發(fā)區(qū)管委會(huì)等進(jìn)行交易的社會(huì)公共資源和國有資產(chǎn)，全部納入合肥市招投標(biāo)中心集中運(yùn)作，實(shí)行“統(tǒng)一平臺(tái)、集中進(jìn)場、綜合執(zhí)法”。改變長久以來“資源配置部門利益、行政權(quán)力色彩濃厚，權(quán)力尋租空間較大”的現(xiàn)象，讓大家在公平、公正、透明的環(huán)境下公開競爭，最大限度遏制了“權(quán)力尋租”、“暗箱操作”的空間。

四、加強(qiáng)標(biāo)后監(jiān)管

工程招投標(biāo)存在的問題和隱患主要在標(biāo)后履約時(shí)體現(xiàn)出來，簽訂陰陽合同、工程轉(zhuǎn)包、違法分包、惡意工程索賠等違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重?cái)_亂了工程建設(shè)市場秩序，給工程質(zhì)量和安全埋下隱患，因此要加強(qiáng)施工過程監(jiān)管及標(biāo)后管理，使工作重心向標(biāo)后監(jiān)管延伸。

1、合同備案和跟蹤監(jiān)督，應(yīng)是建設(shè)行政主管部門對工程招標(biāo)后工程合同管理的主要內(nèi)容。做好合同備案和跟蹤監(jiān)督是維護(hù)合同當(dāng)事人雙方合法利益的保證，是貫徹工程量清單計(jì)價(jià)的基礎(chǔ)，也能有效扭轉(zhuǎn)“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”的局面。

2、工程監(jiān)理是我國工程項(xiàng)目管理的主要方式，施工過程監(jiān)管是工程監(jiān)理的主要職責(zé)。加強(qiáng)施工過程監(jiān)管，防止偷工減料、以次充好等工程質(zhì)量問題發(fā)生，要努力推進(jìn)工程總承包和工程監(jiān)理。我國工程監(jiān)理制度起步晚，制度不健全，工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)資質(zhì)參差不齊，很難以獨(dú)立的第三方身份進(jìn)行公平公正的工程項(xiàng)目管理，導(dǎo)致工程實(shí)施監(jiān)管不到位影響工程質(zhì)量。政府應(yīng)盡快出臺(tái)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，明確工程監(jiān)理的工程項(xiàng)目管理權(quán)利與責(zé)任，使工程監(jiān)理能發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)管效果。

五、小結(jié)

通過完善建筑法規(guī)和招投標(biāo)機(jī)制、構(gòu)建監(jiān)督體系、整合有形建筑市場、加強(qiáng)標(biāo)后監(jiān)管、完善工程招投標(biāo)舉報(bào)制度等多種手段加強(qiáng)工程招投標(biāo)監(jiān)管，促進(jìn)工程招投標(biāo)領(lǐng)域與建筑市場健康有序發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)投訴處理辦法》（11號(hào)令）[Z]．2004-8-1：

第2篇

關(guān)鍵詞：招投標(biāo)；委托關(guān)系；工程項(xiàng)目；激勵(lì)約束

一、引言

招投標(biāo)是工程項(xiàng)目領(lǐng)域的主要交易方式，具有公正、公平、公開、競爭及擇優(yōu)的特點(diǎn)。招投標(biāo)具有一級(jí)密封拍賣的另一種稱謂，能夠?qū)崿F(xiàn)局部均衡價(jià)格，使業(yè)主和承包商之間達(dá)到的帕雷托最優(yōu)。通過招投標(biāo)，業(yè)主將建設(shè)工程委托給承包商，二者之間形成了委托關(guān)系。在招投標(biāo)這種交易方式中，作為經(jīng)濟(jì)人的業(yè)主和承包之間的目標(biāo)效用函數(shù)可能不一致，由于信息不對稱、建設(shè)項(xiàng)目及環(huán)境的的不確定性及復(fù)雜性、合同的不完備性等原因，可能發(fā)生人的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，結(jié)果出現(xiàn)以下局面：一方面過低的中標(biāo)價(jià)使得承包商的利益嚴(yán)重受損，導(dǎo)致施工企業(yè)發(fā)展后勁不足，甚至生存困難；另一方面中標(biāo)方偷工減料、拖欠民工工資、拖延工期等，甚至出現(xiàn)大量低質(zhì)量建筑，這已是不爭的現(xiàn)實(shí)，從而產(chǎn)生了大量嚴(yán)重的社會(huì)問題。為了解決上述問題，必須從工程項(xiàng)目的招投標(biāo)制度入手，分析工程招投標(biāo)過程中形成的委托管理及其問題，對招投標(biāo)價(jià)格、合同類型選擇等方面進(jìn)行激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)，可獲得以下結(jié)果：一方面確保中標(biāo)價(jià)的合理性，提高人的效用，降低道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇發(fā)生的概率；另一方面激勵(lì)人的最優(yōu)目標(biāo)靠近委托人的最優(yōu)目標(biāo)，達(dá)到雙方之間的帕雷托最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)共贏，最后創(chuàng)建和諧的工程管理。

二、建設(shè)項(xiàng)目委托關(guān)系

（一）建設(shè)項(xiàng)目委托關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)含義及其原因

建筑市場交易運(yùn)行的過程，是業(yè)主通過招投標(biāo)以契約、委托等形式要求承包商在限定資源、限定時(shí)間條件下，一次性完成某項(xiàng)特定功能和目標(biāo)的建設(shè)任務(wù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主與承包商之間的關(guān)系集中體現(xiàn)在信息不對稱性和契約的不確定性以及存在交易費(fèi)用，所以二者之間的關(guān)系之間就是嚴(yán)格的委托關(guān)系。工程項(xiàng)目存在委托關(guān)系主要原因有：一是信息不對稱；二是工程項(xiàng)目及環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和契約的不完備性；三是存在交易費(fèi)用；四是有限理性與個(gè)人能力的約束。業(yè)主和承包商的目標(biāo)都追求自身效用函數(shù)最大化，承包商的效用目標(biāo)最大化與業(yè)主的效用目標(biāo)最大化往往不一致，甚至相背離，從而產(chǎn)生損害業(yè)主的行為。

（二）建設(shè)項(xiàng)目委托關(guān)系的基本問題

委托關(guān)系的基本問題是問題，由于人的利益目標(biāo)與委托人的利益目標(biāo)不一致以及不確定性因素和不對稱信息的影響，人的私人信息會(huì)影響委托人的利益，而委托人無法辨別是由委托人造成還是其他原因造成的，于是就出現(xiàn)了損害委托人利益，或者說委托人不得不為人承擔(dān)信息風(fēng)險(xiǎn)。問題主要有以下幾種：

1、道德風(fēng)險(xiǎn)。在工程承包中，承包人擁有發(fā)包人所沒有的關(guān)于自己努力程度和資源投入情況的私人信息，具有信息優(yōu)勢。發(fā)包人處于劣勢，在機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)下，承包人可能會(huì)利用這些信息優(yōu)勢損害發(fā)包人的利益，如人努力不夠、以次充好，這就是發(fā)包方所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)。

2、逆向選擇。在招投標(biāo)中，現(xiàn)在的最低合理價(jià)評(píng)標(biāo)方法使得實(shí)力較差的承包商隱藏部分信息，先以低價(jià)爭取到工程后，再設(shè)法從其他方面來爭取獲得更多的利潤。這樣業(yè)主選中的往往是實(shí)力較差的承包商，這就是逆向選擇問題。

三、建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)

建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)的目的是在一定的環(huán)境條件下，運(yùn)用合同管理及有效的規(guī)制管理，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，最大程度上實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的工期、費(fèi)用和質(zhì)量及環(huán)境安全等目標(biāo)。業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)，在確定質(zhì)量、工期及安全目標(biāo)前提下，最關(guān)鍵的就是價(jià)格問題。業(yè)主希望在滿足質(zhì)量、工期目標(biāo)下工程價(jià)格越低越好，而承包商希望價(jià)格越高越好，如何在二者之間達(dá)到一個(gè)合理的均衡點(diǎn)？業(yè)主應(yīng)設(shè)計(jì)合理的工程招投標(biāo)價(jià)格激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，承包商在這種機(jī)制下博弈，中標(biāo)價(jià)格能滿足項(xiàng)目雙方的最大效用。該機(jī)制的兩個(gè)前提條件：一是激勵(lì)相容約束（IC）；二是個(gè)人參與約束（IR）。

（一）建設(shè)項(xiàng)目最優(yōu)招投標(biāo)價(jià)格機(jī)制分析

招投標(biāo)機(jī)制是典型的不對稱信息博弈。假設(shè)承包商的努力程度為X，與X相關(guān)業(yè)主的兩種收益Y1（努力程度大）、Y2（努力程度小）（業(yè)主收益與承包商努力程度呈高度正相關(guān)，Y1>Y2），相應(yīng)承包商的收益為S1、S2（S1>S2），Y1出現(xiàn)的概率為δ，Y2出現(xiàn)的概率為1-δ，承包商參加投標(biāo)的保留效益為U，努力成本為C（X）。業(yè)主收益、承包商收益與承包商努力程度關(guān)系如圖l所示，Up是業(yè)主的效用函數(shù)，Up是X的凸函數(shù)，有?奩Up／?奩X>0，?奩2Up／?奩2X0，?奩2Ua／?奩2X>0。

則機(jī)制設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化為以下函數(shù)表達(dá)式：

=δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）①

S.t.E（Ua）=δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-C（X）≥U

上述函數(shù)中約束條件是滿足承包商的參與約束，在滿足參與約束條件下求承包商最佳努力程度的業(yè)主的最大效用。

其一階條件為：L=δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）+λ（δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-U）②

對S1、S2分別求導(dǎo)：?奩L/?奩S1=-δMUP①+λδMUa①=0，λ=MUP①/MUa①

③

?奩L/?奩S2=-（1-δ）MUP②+λ（1-δ）MUa②=0，λ=MUP②/MUa②④

在③、④中，MUP①或MUP②括號(hào)里的數(shù)字表示Y1、Y2的狀態(tài)。由③、④得：

λ=MUP①/MUa①=MUP②/MUa②

⑤

⑤式表明，最佳激勵(lì)機(jī)制應(yīng)使同一狀態(tài)下承包商與業(yè)主的邊際效用之比相等。圖1中的X*就是使Up曲線的切線與Ua曲線的切線平行的努力水平，就是業(yè)主效用最大化的承包商最佳努力水平。要承包商自覺選擇X*，必須對其他任何努力水平X，Ua（X*）-C（X*）-U≥Ua（X）-C（X）-U都成立。這個(gè)約束條件為“激勵(lì)相容約束”。滿足激勵(lì)相容約束條件意味著承包商的利益和業(yè)主的利益完全一致，承包商的行為會(huì)符合業(yè)主的最大利益。

（二）建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)

建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)包括激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制兩部分，激勵(lì)機(jī)制的核心是工程項(xiàng)目價(jià)格激勵(lì)機(jī)制，約束機(jī)制是通過規(guī)制約束承包商的行為符合業(yè)主的利益。

1、建設(shè)項(xiàng)目價(jià)格激勵(lì)機(jī)制。建設(shè)項(xiàng)目價(jià)格激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)必須從以下方面入手。（1）建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)價(jià)格激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。從工程項(xiàng)目最優(yōu)招投標(biāo)價(jià)格機(jī)制分析得出，業(yè)主支付承包商的報(bào)酬S要滿足兩個(gè)上述兩個(gè)條件，業(yè)主必須考慮以下幾個(gè)問題：第一，設(shè)計(jì)好承包商的報(bào)價(jià)范圍；第二，承包商的努力成本；第三，承包商的保留效益。對第二、三個(gè)問題，承包商的私人信息，業(yè)主、其他承包商是不知道的，但每個(gè)承包商的成本、保留效益分布是共同知識(shí)，業(yè)主可以根據(jù)其分布進(jìn)行估計(jì)。現(xiàn)在要解決的關(guān)鍵的問題是第一個(gè)問題，很多業(yè)主片面地認(rèn)為中標(biāo)價(jià)越低越好，可以節(jié)省成本。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里斯和雷維吾（Harris＆Raviv）等人在1981年證明了最低價(jià)中標(biāo)法在理論上是最優(yōu)的。但這是在假設(shè)投標(biāo)人都是理性的且具有風(fēng)險(xiǎn)中性或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避態(tài)度和完善市場經(jīng)濟(jì)條件下成立的，目前中國并不具備這兩個(gè)條件，以前推行的最低價(jià)中標(biāo)法造成了許多問題?，F(xiàn)行的招投標(biāo)機(jī)制的關(guān)鍵是如何確定招標(biāo)控制價(jià)？另一個(gè)關(guān)鍵問題是評(píng)標(biāo)方法的設(shè)計(jì)。承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)范圍內(nèi)博弈，評(píng)標(biāo)方法直接影響中標(biāo)價(jià)格。所以業(yè)主設(shè)計(jì)的投標(biāo)報(bào)價(jià)范圍和評(píng)標(biāo)方法對承包商的激勵(lì)要能防止其“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。（2）建設(shè)項(xiàng)目交易合同選擇激勵(lì)機(jī)制。工程合同是形成工程價(jià)格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工長期性、所處環(huán)境的不確定性、信息的不對稱性等特點(diǎn)，造成工程合同的不完備性，業(yè)主必須在招投標(biāo)價(jià)格激勵(lì)的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)合同激勵(lì)機(jī)制，使承包商的行為選擇符合業(yè)主期望。根據(jù)合同計(jì)價(jià)方式，有總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加固定費(fèi)用、目標(biāo)價(jià)格激勵(lì)合同、限定價(jià)格激勵(lì)合同等五種。不同的合同類型對承包商的激勵(lì)差異較大，業(yè)主必須根據(jù)項(xiàng)目的具體情況構(gòu)造出一個(gè)激勵(lì)合同，還要明確激勵(lì)目標(biāo)、激勵(lì)范圍、激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)以及嚴(yán)格的考核評(píng)價(jià)體系，并且滿足“參與約束”和“激勵(lì)相容約束”。

2、建設(shè)項(xiàng)目約束機(jī)制設(shè)計(jì)。在機(jī)制設(shè)計(jì)中，除了激勵(lì)機(jī)制外，還需設(shè)計(jì)合理的約束機(jī)制，對承包商其進(jìn)行有效的監(jiān)督，才能確保工程項(xiàng)目正常實(shí)施。約束機(jī)制從以下方面進(jìn)行設(shè)計(jì)。（1）建設(shè)項(xiàng)目合同約束機(jī)制。工程合同是業(yè)主與承包商就雙方的權(quán)利與義務(wù)達(dá)成具有法律約束力的文件，是主要約束手段。在合同中條款完整、詳細(xì)、嚴(yán)密，嚴(yán)格合同管理。特別是加強(qiáng)變更管理和簽證管理，嚴(yán)格按合同執(zhí)行。（2）建設(shè)制度約束機(jī)制。建筑市場法律、法規(guī)、政策是規(guī)范承包商行為的有效約束手段，也是建筑市場健康運(yùn)行的根本保證。業(yè)主利用建筑市場制度建立約束機(jī)制，確保業(yè)主的利益。（3）工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保機(jī)制。要求承包商實(shí)行工程保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，防止意外事故致使合同無法執(zhí)行。另外要求提供履約擔(dān)保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德風(fēng)險(xiǎn)”及其他惡意行為致使合同無法執(zhí)行。（4）建設(shè)市場競爭約束機(jī)制。建設(shè)市場的競爭，激勵(lì)承包商節(jié)約成本，增強(qiáng)競爭力。同時(shí)承包商之間相互競爭使得信息公開化降低了信息不對稱造成對業(yè)主的損失，節(jié)約了業(yè)主的監(jiān)督成本，提高了業(yè)主的利益。

四、結(jié)束語

在分析了建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)的委托關(guān)系、問題及原因和招投標(biāo)最優(yōu)價(jià)格機(jī)制的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了招投標(biāo)激勵(lì)約束機(jī)制。建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)是一項(xiàng)社會(huì)系統(tǒng)工程，不僅需要機(jī)制設(shè)計(jì)對承包商實(shí)施激勵(lì)和約束，還要十分重視思想文化道德等軟約束非機(jī)制因素對承包商的激勵(lì)約束作用，在機(jī)制設(shè)計(jì)與非機(jī)制安排因素結(jié)合的基礎(chǔ)上，建立和健全激勵(lì)約束機(jī)制，激勵(lì)和約束承包商的行為選擇有利于業(yè)主的利益最大化，實(shí)現(xiàn)工程和諧管理。

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第3篇

關(guān)鍵詞：招投標(biāo)機(jī)制；工程保險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理

招投標(biāo)機(jī)制最先在工程承包合同中廣泛運(yùn)用，隨著工程項(xiàng)目利用商業(yè)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的興起，招投標(biāo)機(jī)制又被運(yùn)用于工程保險(xiǎn)的承保環(huán)節(jié)?，F(xiàn)階段，一些大型工程項(xiàng)目，如長江三橋、蘇通大橋、連云港田灣核電站、宜興抽水蓄能及省電力局電力布網(wǎng)等大型工程的建筑安裝工程保險(xiǎn)及一切險(xiǎn)開始采用招標(biāo)的方式?jīng)Q定首席保險(xiǎn)人和共保人，通過一系列公開化、公平化和公正化的選擇行為和競爭活動(dòng)使招標(biāo)人充分享有市場利益，同時(shí)也提升了財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的競爭力。

一、招投標(biāo)機(jī)制運(yùn)作的可行性分析

1． 工程保險(xiǎn)條款的磋商性。

工程項(xiàng)目建設(shè)在施工方法、地理位置、投資規(guī)模、使用材料和管理結(jié)構(gòu)等條件上具有相當(dāng)大的差異性。保險(xiǎn)公司需在對承保工程的風(fēng)險(xiǎn)因素和業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理水平進(jìn)行綜合評(píng)估的基礎(chǔ)上，為工程項(xiàng)目度身制定保險(xiǎn)費(fèi)率和其他保險(xiǎn)條款。至此，各家保險(xiǎn)公司提供的工程保險(xiǎn)方案才能在價(jià)格、質(zhì)量、技術(shù)和服務(wù)等方面具備差異性和可競爭性，也為招標(biāo)人提供了可選擇性。

2． 保險(xiǎn)主體的競爭性。

大型項(xiàng)目保險(xiǎn)以點(diǎn)帶面，具有品牌影響力，能推動(dòng)保險(xiǎn)公司當(dāng)?shù)厥袌鰳I(yè)務(wù)的質(zhì)的飛躍。成功承保大型項(xiàng)目代表了一家財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司的綜合實(shí)力，也是其成功邁進(jìn)國際保險(xiǎn)市場的有力跳板。因而，以工程保險(xiǎn)為代表的大型項(xiàng)目保險(xiǎn)成為各家保險(xiǎn)公司競相爭逐的領(lǐng)域。我國在加入wto后，大量外資保險(xiǎn)公司將進(jìn)駐我國工程保險(xiǎn)市場，使保險(xiǎn)主體多元化，進(jìn)一步刺激了保險(xiǎn)公司之間在工程保險(xiǎn)這一領(lǐng)域的競爭。因而，在保險(xiǎn)主體具備競爭性和可選擇性以及由此帶來的保險(xiǎn)條款的多樣性的前提下，招投標(biāo)機(jī)制才能通過競爭性的選擇行為發(fā)揮作用。

3． 一攬子承保形式的運(yùn)用。

現(xiàn)階段，國際保險(xiǎn)市場上開始實(shí)行cip保險(xiǎn)形式，即由業(yè)主統(tǒng)一購買一攬子保險(xiǎn)，保障范圍覆蓋業(yè)主、承包商和所有分包商及其在工程項(xiàng)目進(jìn)展過程中涉及的所有可保風(fēng)險(xiǎn)，并貫穿工程項(xiàng)目建設(shè)的全過程。由業(yè)主統(tǒng)一簽訂一份保險(xiǎn)單，有利于將所有工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整合，形成承保優(yōu)勢，并通過招投標(biāo)機(jī)制加以延伸，進(jìn)而贏得與保險(xiǎn)公司就費(fèi)率和其他條款等細(xì)節(jié)進(jìn)行磋商的有利地位。因此，一攬子承保形式的出現(xiàn)為業(yè)主運(yùn)作招投標(biāo)機(jī)制提供了成本上的經(jīng)濟(jì)性和操作上的可行性。

4． 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的提高。

隨著項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)制的發(fā)展，工程項(xiàng)目業(yè)主必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。因而業(yè)主需要將其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁，而轉(zhuǎn)嫁的最佳方式便是工程保險(xiǎn)。同時(shí)，保險(xiǎn)費(fèi)的支出還必須納入項(xiàng)目業(yè)主的會(huì)計(jì)核算體系，影響到工程建設(shè)的利潤水平。因而，業(yè)主對影響其工程建設(shè)安全性的保險(xiǎn)保障程度以及項(xiàng)目盈利性的保險(xiǎn)費(fèi)率較為敏感，而招投標(biāo)機(jī)制的運(yùn)作正是在這方面充分保障了業(yè)主的利益。

二、招投標(biāo)機(jī)制的運(yùn)作

在長期市場競爭中，招投標(biāo)機(jī)制逐漸形成了規(guī)范招標(biāo)人和投標(biāo)人行為的法律法規(guī)和一套嚴(yán)格的實(shí)施準(zhǔn)則及操作方法，其可操作性和程序性極強(qiáng)。招投標(biāo)機(jī)制的主體環(huán)節(jié)如下。

1． 招標(biāo)。

通常情況下，招標(biāo)人要借助保險(xiǎn)顧問公司的技術(shù)力量開展招標(biāo)工作，顧問公司可以幫助招標(biāo)人預(yù)先設(shè)計(jì)一套保險(xiǎn)方案，并以該方案為依據(jù)開始招標(biāo)工作。這時(shí)投標(biāo)人只需根據(jù)該保險(xiǎn)方案在投標(biāo)文件中向招標(biāo)人報(bào)費(fèi)率和免賠額，并可就不合理的環(huán)節(jié)提出進(jìn)一步修改的建議。此外，招標(biāo)人也可在招標(biāo)初期召開資料會(huì)議，向有投標(biāo)意向或被邀請的保險(xiǎn)公司公開有關(guān)工程項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料，要求保險(xiǎn)公司提交全面的保險(xiǎn)建議書并進(jìn)行簡單介紹。在時(shí)間緊迫且工程項(xiàng)目急需投保的情況下，招標(biāo)人還可以在確定最終中標(biāo)人之前先與投標(biāo)人簽訂暫保單。

在招標(biāo)階段，招標(biāo)人的工作主要有：成立招標(biāo)機(jī)構(gòu)、編制招標(biāo)文件、確定標(biāo)底、招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請、投標(biāo)資格預(yù)審、通知合格的投標(biāo)人參加投標(biāo)并向其出售標(biāo)書、組織召開標(biāo)前會(huì)議等。其中，招標(biāo)文件的制作是招標(biāo)工作的主體環(huán)節(jié)。

2． 投標(biāo)。

在接到招標(biāo)文件后，投標(biāo)人應(yīng)先考慮是否有能力應(yīng)標(biāo)，并在決定投標(biāo)后立即組織人員對招標(biāo)人所提供的工程基礎(chǔ)資料詳細(xì)閱讀和分析研究，按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)書并將其在規(guī)定的時(shí)期內(nèi)投送至招標(biāo)人處。投標(biāo)文件一般包括公司資質(zhì)、承保經(jīng)驗(yàn)、工程保險(xiǎn)方案建議、保險(xiǎn)服務(wù)、理賠服務(wù)、與國際再保險(xiǎn)市場的協(xié)調(diào)能力等幾方面內(nèi)容。

投標(biāo)文件的制作是投標(biāo)工作的主體環(huán)節(jié)，也是獲取中標(biāo)機(jī)會(huì)的關(guān)鍵。因此，投標(biāo)人應(yīng)全面并有重點(diǎn)地詳細(xì)回答招標(biāo)文件中招標(biāo)方提出的相關(guān)問題，還可就未涉及但體現(xiàn)自身承保優(yōu)勢的細(xì)節(jié)做補(bǔ)充說明，特別要就招標(biāo)人最為敏感的環(huán)節(jié)給出合理、科學(xué)、全面和可行的建議，以提高中標(biāo)的可能性。

3． 開標(biāo)。

開標(biāo)由招標(biāo)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行并邀請投標(biāo)人代表參加。開標(biāo)是招投標(biāo)的重要程序，采取公開方式。開標(biāo)時(shí)應(yīng)高聲唱讀投標(biāo)人名稱等重大事項(xiàng)，沒有開封或開標(biāo)時(shí)沒有宣讀的投標(biāo)書均不在以后環(huán)節(jié)考慮。此外，開標(biāo)一般在截標(biāo)后緊接著進(jìn)行，防止間隔時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)窺竊和涂改行為，損害其他投標(biāo)人的利益。

4． 評(píng)標(biāo)。

評(píng)標(biāo)過程始終堅(jiān)持客觀、公平、公開和公正的原則，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的廢標(biāo)細(xì)則和評(píng)標(biāo)依據(jù)進(jìn)行。一般情況下，在審閱所有標(biāo)書后，招標(biāo)機(jī)構(gòu)將允許投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)澄清，招標(biāo)單位可與一個(gè)或多個(gè)投標(biāo)人在標(biāo)書有效期限內(nèi)進(jìn)行討論，有權(quán)要求投標(biāo)單位詳細(xì)解釋和分析標(biāo)書內(nèi)容。評(píng)委在充分分析和評(píng)價(jià)投標(biāo)書的內(nèi)容和聽取投標(biāo)人的技術(shù)澄清后最終給出評(píng)定意見并作出評(píng)標(biāo)報(bào)告。在工程保險(xiǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，投標(biāo)人承保類視工程保險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)越豐富，對保險(xiǎn)險(xiǎn)種設(shè)置越合理，防災(zāi)減損服務(wù)和理賠服務(wù)越科學(xué)迅速，越能贏得中標(biāo)機(jī)會(huì)。

5． 簽訂合同。

通常，雙方要進(jìn)行簽訂合同前的議標(biāo)，即合同談判，就標(biāo)書中已有的內(nèi)容再次確認(rèn)，對標(biāo)書中未涉及的一些具體問題進(jìn)行商討，特別要就保險(xiǎn)費(fèi)率水平達(dá)成一致意見。之后，雙方授權(quán)代表在合同上簽名，保險(xiǎn)合同隨即生效。

三、工程保險(xiǎn)招投標(biāo)機(jī)制的意義

1． 確立規(guī)范的競爭準(zhǔn)則，推動(dòng)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展。

招投標(biāo)機(jī)制擁有一整套嚴(yán)格的程序和實(shí)施辦法，為工程保險(xiǎn)承保構(gòu)建了公開、公平、公正的競爭框架，其中包括：（1）平等準(zhǔn)則。這一準(zhǔn)則提供了一個(gè)競爭平臺(tái)，使新興財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司有機(jī)會(huì)與資質(zhì)較老的財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司同臺(tái)競爭，在可能獲得中標(biāo)機(jī)會(huì)的同時(shí)，提高了自身的業(yè)務(wù)水平和競爭意識(shí)，有利于整個(gè)保險(xiǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。（2）信譽(yù)準(zhǔn)則。這一準(zhǔn)則要求招投標(biāo)雙方均具有良好的信譽(yù)或提供足夠的信譽(yù)保證。（3）正當(dāng)競爭準(zhǔn)則。競爭只能是質(zhì)量、價(jià)格、技術(shù)和服務(wù)等方面的，不允許競爭主體采取各種不正當(dāng)?shù)男袨楹褪侄芜M(jìn)行惡意競爭。投標(biāo)人除了表明在爭取低保險(xiǎn)費(fèi)率方面的能力外，更應(yīng)展示其在資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和服務(wù)等方面的優(yōu)勢，避免了利用壓低費(fèi)率進(jìn)行不正當(dāng)競爭的尷尬境地，跳出了重承保、輕防災(zāi)、劣服務(wù)的不良循環(huán)，有利于保險(xiǎn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

2． 擴(kuò)大競爭范圍，使招標(biāo)人獲得更充分的市場利益。

招投標(biāo)機(jī)制在工程保險(xiǎn)承保環(huán)節(jié)的運(yùn)用是業(yè)主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段，主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）由于信息的不對稱性，業(yè)主對工程保險(xiǎn)相關(guān)背景知識(shí)和各家保險(xiǎn)公司的承保能力缺乏深入了解。招投標(biāo)機(jī)制的運(yùn)作為業(yè)主提供了可選擇的余地，擴(kuò)大了競爭范圍。體現(xiàn)在在初評(píng)過程中，業(yè)主初步掌握了各家保險(xiǎn)公司的償付能力、承保意愿和資質(zhì)經(jīng)驗(yàn)等實(shí)際情況；在技術(shù)澄清階段，業(yè)主更可就工程保險(xiǎn)的相關(guān)重要細(xì)節(jié)向保險(xiǎn)公司咨詢，要求其作出詳細(xì)回答。在這一過程中，業(yè)主克服了信息不對稱產(chǎn)生的劣勢，了解到工程保險(xiǎn)操作的細(xì)節(jié)，有利于簽訂保險(xiǎn)合同之后的風(fēng)險(xiǎn)管理，更有利于在發(fā)生工程保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事故后及時(shí)得到賠償，避免了不必要的保險(xiǎn)訴訟；（2）競爭范圍的擴(kuò)大和競爭主體的增加必將增加投標(biāo)人之間的競爭性。為了奪標(biāo)，投標(biāo)人在價(jià)格、質(zhì)量、技術(shù)和服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)作出有利于招標(biāo)人的承諾，使業(yè)主能以較低的保費(fèi)獲取較大的保險(xiǎn)范圍和優(yōu)質(zhì)的保險(xiǎn)服務(wù)，從而更充分地享有市場競爭的利益；（3）在招標(biāo)過程中，業(yè)主應(yīng)盡量提供詳細(xì)的工程技術(shù)資料，包括：工期、工程預(yù)算和標(biāo)段劃分等。這有利于保險(xiǎn)公司進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，特別是對危險(xiǎn)單位的合理拆分。在大型項(xiàng)目中，危險(xiǎn)單位的拆分直接關(guān)系到再保險(xiǎn)的處理，而國際再保險(xiǎn)市場的再保險(xiǎn)費(fèi)率又會(huì)影響工程保險(xiǎn)費(fèi)率的最終確定。因此，詳實(shí)的工程技術(shù)資料是科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提，同時(shí)也是業(yè)主爭取低保險(xiǎn)費(fèi)率的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3． 引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高國內(nèi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的綜合競爭力。

工程保險(xiǎn)招投標(biāo)機(jī)制為國內(nèi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司和國際財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司同臺(tái)競爭構(gòu)建了平臺(tái)，業(yè)主可以借此享有外資保險(xiǎn)公司在承保、防災(zāi)減損和理賠等方面的優(yōu)質(zhì)服務(wù)；與此同時(shí)，在與外資保險(xiǎn)公司的競爭中，國內(nèi)保險(xiǎn)公司可以進(jìn)一步深刻感受到自身與外資保險(xiǎn)公司在先進(jìn)的承保技術(shù)、優(yōu)質(zhì)的承保服務(wù)以及超前的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)等方面的差距，有利于提高國內(nèi)保險(xiǎn)公司工程保險(xiǎn)的承保能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

參考文獻(xiàn)：

1．孟憲海．建設(shè)工程保險(xiǎn)制度相關(guān)法律問題研究．保險(xiǎn)研究，2001，（3）．