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第1篇

關(guān)鍵詞金融發(fā)展貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級(jí)生產(chǎn)要素金融效率

近幾年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出強(qiáng)勁趨勢(shì)，既使國(guó)際貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟(jì)預(yù)言的料想之外，似乎中國(guó)對(duì)外貿(mào)易在現(xiàn)時(shí)代的“無(wú)約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿(mào)易理論的普遍解釋范圍，抑或是否中國(guó)所表現(xiàn)出來(lái)的貿(mào)易現(xiàn)象成為貿(mào)易理論界中一個(gè)值得探討的新課題。其實(shí)則不然，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在改革的進(jìn)程中，一直堅(jiān)持自我為中心的貿(mào)易方針，即以自我所擁有的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì)——廉價(jià)的勞動(dòng)力成本為主導(dǎo)，大力開(kāi)展出口導(dǎo)向型貿(mào)易，以此來(lái)帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時(shí)以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。其次，多年來(lái)的貿(mào)易成果積累了充盈的資本，為產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化提供了資金上的支持。無(wú)論是從產(chǎn)品規(guī)模和質(zhì)量上，都隨著貿(mào)易成果擴(kuò)大而增強(qiáng)，延續(xù)了產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的成本優(yōu)勢(shì)，而且也在產(chǎn)品的國(guó)際信譽(yù)市場(chǎng)上異軍突起，為產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)擴(kuò)充提供了保證。但在這個(gè)過(guò)程中，我國(guó)開(kāi)放貿(mào)易在以勞動(dòng)力成本為依托的貿(mào)易商品延續(xù)了幾十年，固然已取得不菲的經(jīng)濟(jì)效益，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看整體國(guó)家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜，沒(méi)有形成一個(gè)立體層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即在高、中、低貿(mào)易層次中沒(méi)有形成一個(gè)均衡的結(jié)構(gòu)。而高、中層次的貿(mào)易商品在信息和科技為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的局面中，往往成為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，穩(wěn)妥而快速地推動(dòng)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家金融體系一直在開(kāi)放的貿(mào)易環(huán)境下遵循著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的經(jīng)營(yíng)體制，在對(duì)國(guó)有的金融界進(jìn)行大幅度的整合之后，我國(guó)的金融業(yè)將迎來(lái)一個(gè)全新的經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)。本文就是從當(dāng)前我國(guó)金融體系改革中，以金融發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量來(lái)優(yōu)化我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

1貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述

從貿(mào)易理論來(lái)分，大致可分為靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論和動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。

靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿(mào)易理論。其代表觀點(diǎn)是產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而導(dǎo)致價(jià)格差的原因則歸結(jié)于勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價(jià)格差異來(lái)討論國(guó)際貿(mào)易起因，進(jìn)而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價(jià)格差，從而致使商品的國(guó)際價(jià)格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論。該理論的構(gòu)建框架為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和不完全競(jìng)爭(zhēng)三大分析要素上。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，追求產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和產(chǎn)品差異上的消費(fèi)效應(yīng)是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的又一動(dòng)因。新貿(mào)易理論是在突破古典貿(mào)易理論假設(shè)前提下對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的補(bǔ)充。但這兩種理論的出發(fā)點(diǎn)都只強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對(duì)生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討，是一個(gè)靜態(tài)過(guò)程。

從動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析：一是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。通過(guò)專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來(lái)，強(qiáng)調(diào)的是規(guī)模報(bào)酬遞增，不完全競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本，以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段，加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)換比率，同時(shí)把技術(shù)作為比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生變量，強(qiáng)調(diào)“干中學(xué)”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。通過(guò)“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng)新鞏固產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差異，資本的作用在于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期成長(zhǎng)和成熟兩個(gè)階段，是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此，在這兩個(gè)階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。波特認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)可以人為地有意識(shí)地選擇策略來(lái)配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在波特的競(jìng)爭(zhēng)理論中，有四個(gè)基本的要素：生產(chǎn)要素、需求結(jié)構(gòu)、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)程度。波特將生產(chǎn)要素細(xì)分為基本要素和高級(jí)要素?；疽刂傅氖遣恍枰ㄙM(fèi)太大代價(jià)就能得到的要素；高級(jí)要素則需要通過(guò)長(zhǎng)期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來(lái)的要素。他認(rèn)為高級(jí)要素最為重要，它們是取得高級(jí)國(guó)際分工層次的關(guān)鍵，一國(guó)基本要素的不足可以通過(guò)高級(jí)要素獲得補(bǔ)償，但是在高級(jí)要素上處于劣勢(shì)則無(wú)法用其他方式有效彌補(bǔ)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)注重企業(yè)的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況，主動(dòng)地創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，在改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，高級(jí)要素的決定作用越來(lái)越明顯。

通過(guò)以上分析，我們可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程分為三個(gè)階段。第一階段是貿(mào)易動(dòng)力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)決定，在這個(gè)階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展。第二階段中推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力主要是比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)階段，即以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過(guò)技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來(lái)貿(mào)易部門(mén)的制度創(chuàng)新，使得比較優(yōu)勢(shì)建立在高級(jí)要素稟賦的基礎(chǔ)上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要?jiǎng)恿?，主要體現(xiàn)在三個(gè)層次上：技術(shù)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。此階段以吸收貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢(shì)為特征。而在這三個(gè)階段的進(jìn)化過(guò)程中，生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是發(fā)展中國(guó)家在優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的兩個(gè)關(guān)鍵。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秉性中，這兩個(gè)因素?zé)o不與高投入的資本量相關(guān)。我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易要保持持續(xù)的發(fā)展，就需要結(jié)合當(dāng)前金融發(fā)展的大前提，繼續(xù)保持在自我特有貿(mào)易低層次上的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也要借助于金融促進(jìn)的力量來(lái)構(gòu)建我國(guó)中高層次的貿(mào)易體系。

2金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

在世界經(jīng)濟(jì)越來(lái)越趨于一體化的時(shí)候，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模幾乎可以代表該國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)程度的高低。因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貿(mào)易結(jié)構(gòu)的取向和相關(guān)調(diào)整都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和其發(fā)展的持續(xù)性至關(guān)重要。2006年，中國(guó)成為世界第四大經(jīng)濟(jì)體，外匯儲(chǔ)備第一大國(guó)。由此可以看出，中國(guó)在多年中的貿(mào)易策略無(wú)疑是成功的，同時(shí)在貿(mào)易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點(diǎn)，即中國(guó)金融體系是長(zhǎng)期滯后于快速增長(zhǎng)的貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開(kāi)放的形勢(shì)和國(guó)內(nèi)對(duì)金融促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國(guó)金融的發(fā)展應(yīng)更有效地對(duì)抗外來(lái)金融的競(jìng)爭(zhēng)以及促進(jìn)國(guó)家貿(mào)易在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和貿(mào)易進(jìn)程的良性延續(xù)提供恒久的動(dòng)力推動(dòng)環(huán)境。

首先，從金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的理論聯(lián)系來(lái)看貿(mào)易優(yōu)化的問(wèn)題，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系分成兩類(lèi)，主張金融發(fā)展能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的叫做供給主導(dǎo)，主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)金融服務(wù)需求的被動(dòng)反映稱(chēng)為需求遵從。無(wú)論是供給主導(dǎo)還是需求遵從的觀點(diǎn)，都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)：隨著交易成本理論，信息不對(duì)稱(chēng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究成果的引入，打破了新古典增長(zhǎng)理論中技術(shù)進(jìn)步是保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一影響因素的觀點(diǎn)，而把金融發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來(lái)；同時(shí)也對(duì)金融系統(tǒng)的基本功能在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑分析中重新界定，并提出了獨(dú)特的觀點(diǎn)即通過(guò)資本積累和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Levine，1997），金融市場(chǎng)通過(guò)增加專(zhuān)業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著正相關(guān)，即擁有發(fā)達(dá)金融系統(tǒng)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也較快。筆者在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是改善一國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵，而這兩者在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中無(wú)不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級(jí)化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長(zhǎng)期的資金投入才可以獲得的，而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的關(guān)系可以用希克斯的技術(shù)進(jìn)步理論中與資本的聯(lián)系獲得。?？怂箤⒓夹g(shù)進(jìn)步分為中性、勞動(dòng)節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)效率同比例增加，其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動(dòng)和資本；勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動(dòng)的生產(chǎn)效率的增加，結(jié)果是達(dá)到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動(dòng)和資本，但資本/勞動(dòng)比例上升；資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現(xiàn)在只需要較少的勞動(dòng)和資本，但此時(shí)勞動(dòng)/資本比例上升。由此可以看出，在以生產(chǎn)要素投入比例來(lái)衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)時(shí)，生產(chǎn)要素的投入比例在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過(guò)程中，資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)揮的效率對(duì)改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級(jí)進(jìn)程是資本是否起作用的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿(mào)易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問(wèn)題的一個(gè)核要議題。

我國(guó)的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營(yíng)上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營(yíng)的方式來(lái)發(fā)展，其本身就是追求在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來(lái)看，生產(chǎn)性效率簡(jiǎn)單來(lái)看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來(lái)的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因?yàn)樾实奶嵘龠M(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。而這些內(nèi)在的關(guān)系為對(duì)外貿(mào)易在金融發(fā)展的推動(dòng)下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運(yùn)用來(lái)通過(guò)技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級(jí)化的實(shí)現(xiàn)來(lái)優(yōu)化該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了方法。

我國(guó)金融的發(fā)展在促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程中將通過(guò)以下途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)：首先，借助于整體金融業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變，即可以在混業(yè)經(jīng)營(yíng)方式下多渠道地獲得風(fēng)險(xiǎn)資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過(guò)程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產(chǎn)品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來(lái)應(yīng)付對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避全球經(jīng)濟(jì)負(fù)面作用下的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，改善企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)中的貿(mào)易環(huán)境，營(yíng)造企業(yè)以技術(shù)運(yùn)用為主體的貿(mào)易氣氛，為企業(yè)進(jìn)行改良式的貿(mào)易運(yùn)作奠定基礎(chǔ)；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。無(wú)論是技術(shù)引進(jìn)還是合資生產(chǎn)，都會(huì)對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)成熟的貿(mào)易大國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵(lì)作用，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的技術(shù)創(chuàng)新，從另一方面來(lái)增加我國(guó)貿(mào)易商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而更為重要的是以此形成我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的新格局，為長(zhǎng)遠(yuǎn)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易利益獲取建立起有生命力的貿(mào)易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應(yīng)，而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例，促使企業(yè)在擴(kuò)大再生產(chǎn)中為了追求貿(mào)易利率而加大對(duì)資本的投入量，優(yōu)化國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)造基礎(chǔ)；最后，金融發(fā)展對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)良性促進(jìn)作用反過(guò)來(lái)又會(huì)降低金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易中，兩者在發(fā)展的過(guò)程是相互促進(jìn)的。正如我國(guó)多年來(lái)貿(mào)易成果同樣也為國(guó)家的匯率和金融安全提供了保障。

3結(jié)論

金融和對(duì)外貿(mào)易是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)方面。對(duì)外貿(mào)易是積聚金融成果的方式，而金融是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易的保障層面。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要在金融發(fā)展的推動(dòng)下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿(mào)易上，還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國(guó)的金融發(fā)展為契機(jī)，以技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新為目的，以金融效率提升為方式促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動(dòng)過(guò)程中關(guān)注金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散以及給對(duì)外貿(mào)易行業(yè)帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，積極地防御風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供有利的保障。

參考文獻(xiàn)

1楊德權(quán)，梁艷.金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：國(guó)外研究綜述[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2005（3）

2彭磊.貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化三階段論及我國(guó)所處階段的實(shí)證檢驗(yàn)[J].國(guó)際貿(mào)易探索，2004（3）

第2篇

一、茶葉：18世紀(jì)中西貿(mào)易的核心商品

在20世紀(jì)以前西人所尋求的中國(guó)商品中，唯有茶葉在中西貿(mào)易中長(zhǎng)期居于支配地位。茶葉為西方貿(mào)易商帶來(lái)了巨額利潤(rùn)，使他們認(rèn)為：“茶葉是上帝，在它面前其他東西都可以犧牲?！薄?〕雖然早在公元前2世紀(jì)中國(guó)人就開(kāi)始種植茶樹(shù)，但直到16世紀(jì)中葉才為西方人所知。1559年，威尼斯商人拉莫修（Giambattistaramusio）在其出版的《航海記》（NavigationeetViaggis）才首次提到茶葉?！?〕1606年，荷蘭人首次從萬(wàn)丹將茶葉輸往歐洲?！?〕在此后一百余年間，茶葉并未成為輸往歐洲的重要商品。1704年英船“根特”號(hào)（Kent）在廣州購(gòu)買(mǎi)470擔(dān)茶葉，價(jià)值14000兩白銀，只占其船貨價(jià)值的11％，而所載絲綢則價(jià)值80000兩?！?〕1715年，英船“達(dá)特莫斯”號(hào)（Dartmonth）前往廣州，所攜資本52069鎊，僅5000鎊用于茶葉投資?！?〕1716年，茶葉開(kāi)始成為中英貿(mào)易的重要商品。兩艘英船從廣州攜回3000擔(dān)茶葉，價(jià)值35085鎊，占總貨值的80％?！?〕18世紀(jì)20年代后，北歐的茶葉消費(fèi)迅速增長(zhǎng)，茶葉貿(mào)易成為所有歐洲東方貿(mào)易公司最重要的、盈利最大的貿(mào)易，當(dāng)時(shí)活躍在廣州的法國(guó)商人RobertConstant說(shuō)：“茶葉是驅(qū)使他們前往中國(guó)的主要?jiǎng)恿?，其他的商品只是為了點(diǎn)綴商品種類(lèi)?！薄?〕

從17世紀(jì)20年代起，英國(guó)東印度公司（EIC）在絕大部分年份中，所購(gòu)買(mǎi)的茶葉都占其從中國(guó)總進(jìn)口值的一半以上。在1765—1774年十年平均每年從中國(guó)進(jìn)口的總貨值中，茶葉占71％。在1785—1794年中，這一比例提高到85％?！?〕雖然瓷器、漆器、絲綢和其他中國(guó)商品的需求由于歐洲“中國(guó)風(fēng)格”（Chinoseries）的流行仍在增長(zhǎng)，但公司寧可讓這類(lèi)商品的貿(mào)易由其船長(zhǎng)和船員利用他們的“優(yōu)待噸位”（Privilegetonnage）去經(jīng)營(yíng)，本身則集中全力經(jīng)營(yíng)茶葉貿(mào)易。〔9〕19世紀(jì)以后，英國(guó)東印度公司每年從中國(guó)進(jìn)口的茶葉都占其總貨值的90％以上，在其壟斷中國(guó)貿(mào)易的最后幾年中，茶葉成為其唯一的進(jìn)口商品。

茶葉貿(mào)易不但對(duì)英國(guó)東印度公司的存在生死攸關(guān)，而且對(duì)英國(guó)財(cái)政也至關(guān)重要。從1815年起，公司每年在茶葉貿(mào)易中獲利都在一百萬(wàn)鎊以上，占其商業(yè)總利潤(rùn)的90％，〔10〕提供了英國(guó)國(guó)庫(kù)全部收入的10％?！?1〕

荷蘭是18世紀(jì)西方各國(guó)中僅次于英國(guó)的最重要的對(duì)華貿(mào)易國(guó)。荷蘭人對(duì)中國(guó)商品的需求主要有五類(lèi)：茶、瓷器、粗絲、紡織品（包括絲綢、南京布等）、藥材雜貨等。〔12〕雖然荷屬東印度公司（VOC）最早將茶葉從中國(guó)運(yùn)往歐洲，但直到18世紀(jì)40年代初，其輸往歐洲的茶葉主要購(gòu)自來(lái)到巴達(dá)維亞的中國(guó)帆船。在18世紀(jì)最初的十年間，荷印公司在與巴城中國(guó)帆船的易貨交易中每年尚有10—50萬(wàn)盾的盈余?！?3〕隨著歐洲對(duì)茶葉需求的迅速增長(zhǎng)，荷印公司已不滿(mǎn)足于中國(guó)帆船運(yùn)往巴城的茶葉數(shù)量。1728—1734年，在巴城茶葉貿(mào)易繼續(xù)進(jìn)行的同時(shí)，荷印公司從荷蘭派出11艘船，直接前往廣州購(gòu)買(mǎi)茶葉。其中兩艘船中途遇難，另外9艘船運(yùn)回總共1350000荷磅（1擔(dān)＝125荷磅）的茶葉，價(jià)值1743945荷盾，占全部貨值的73.9％，獲純利2334459荷盾?！?4〕由于用來(lái)購(gòu)買(mǎi)茶葉的白銀短缺，1734年以后，荷印公司董事會(huì)放棄從荷蘭直接派船到中國(guó)的努力，改為每年從巴城派兩艘船到廣州購(gòu)買(mǎi)茶葉，同時(shí)仍鼓勵(lì)中國(guó)帆船在巴城的茶葉貿(mào)易。1740年，荷蘭殖民者盡屠巴城華人，巴城華商貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)破壞無(wú)殆，〔15〕茶葉貿(mào)易隨之衰落。到18世紀(jì)50年代，巴城茶葉貿(mào)易停止。〔16〕1757年以后，荷印公司重開(kāi)對(duì)華直接貿(mào)易，直至1795年荷人因拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)而退出對(duì)華直接貿(mào)易。從18世紀(jì)20年代到90年代，茶葉均是荷人從中國(guó)輸出的最重要的商品。在這一時(shí)期的大部份年代中，茶葉占荷人輸出的中國(guó)商品總值的70—80％，有些年份甚至超過(guò)85％。

資料來(lái)源：Jorg,Prcelain,P.217-220.

從第一艘美國(guó)船到達(dá)中國(guó)起，茶葉就是其尋求的最重要的商品。1784年，美船“中國(guó)皇后”（EmpressofChina）號(hào)首航廣州，帶回3002擔(dān)茶葉，價(jià)值66100兩白銀，占該船總貨值的92％〔17〕然而，美船并不象同期的歐洲船只那樣幾乎主要從事茶葉貿(mào)易。1792年，6艘從廣州回航的美國(guó)船的總貨值為317270兩白銀，其中茶葉11538擔(dān)，價(jià)值為165440兩，略高于總貨值的一半?！?8〕1840年，美船在廣州購(gòu)買(mǎi)貨物總值2766240兩白銀，茶葉價(jià)值1411391兩，仍是略高于總貨值的一半?！?9〕在19世紀(jì)初到30年代的大部分年份，美船在華出口貨物中，茶葉價(jià)值約占30—40％。至1837年，美船的茶葉貨值首次超過(guò)60％，達(dá)到65％。〔20〕1840年，美船購(gòu)買(mǎi)19333579磅茶葉，占其在華購(gòu)貨總值的81％?！?1〕

在18世紀(jì)其他歐洲大陸國(guó)家，如法國(guó)、瑞典、丹麥、美國(guó)的對(duì)華貿(mào)易中，茶葉所占的中國(guó)貨值比率也高達(dá)65—75％不等。〔22〕由于英國(guó)茶葉進(jìn)口稅高達(dá)100％，歐洲大陸國(guó)家購(gòu)買(mǎi)的茶葉歷來(lái)靠走私進(jìn)入英國(guó)獲利。1784年英國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)抵代稅條例（CommutationAct），英國(guó)本土茶葉消費(fèi)稅由100％降至12.5％?！?3〕歐洲大陸國(guó)家的白銀來(lái)源逐漸枯竭，加上走私茶葉入英國(guó)已無(wú)利可圖，他們?cè)?885年以后逐漸退出茶葉貿(mào)易。廣州的茶葉貿(mào)易為英人所支配，小部分為美國(guó)商人分享。前幾年，廣州每年出口茶葉350000擔(dān)，價(jià)值94450000銀元，占中國(guó)出口貨值的70％。〔24〕二、白銀：西方購(gòu)買(mǎi)茶葉的主要支付手段

當(dāng)18世紀(jì)20年代以后歐洲各東方貿(mào)易公司競(jìng)相從事對(duì)華貿(mào)易時(shí)，他們均面臨同樣的問(wèn)題，如何來(lái)支付購(gòu)買(mǎi)茶葉的費(fèi)用？歐洲產(chǎn)品幾乎在中國(guó)找不到銷(xiāo)售市場(chǎng)！18世紀(jì)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)建立在手工業(yè)的農(nóng)業(yè)緊密結(jié)合的基礎(chǔ)上，發(fā)達(dá)的手工業(yè)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)使中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上高度自給自足。一百多年以后主持中國(guó)海關(guān)總稅務(wù)司的英人赫德（RobertHart）在其《中國(guó)見(jiàn)聞錄》（ThesefromtheLandofSinim）中仍寫(xiě)道：“中國(guó)有世界最好的糧食——大米；最好的飲料——茶：最好的衣物——棉、絲和皮毛。他們無(wú)需從別處購(gòu)買(mǎi)一文錢(qián)的東西?！薄?5〕經(jīng)濟(jì)上高度自給自足和相對(duì)較低的購(gòu)買(mǎi)力使歐洲產(chǎn)品的中國(guó)市場(chǎng)非常狹小。然而，唯一例外的是中國(guó)對(duì)白銀的需求。亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）說(shuō)過(guò)，當(dāng)社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)時(shí)，對(duì)白銀的需求有兩個(gè)層面的動(dòng)力，一是作為貨幣促進(jìn)商品的流通，二是作為奢侈品的標(biāo)志?！?6〕在當(dāng)時(shí)的中國(guó)，對(duì)白銀的需求主要源于第一種動(dòng)力，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使作為主要通貨的銅錢(qián)越來(lái)越不能適應(yīng)市場(chǎng)交易，世界上尚無(wú)第二個(gè)國(guó)家象中國(guó)這樣如此迫切地需要白銀。而歐洲人對(duì)茶葉的需求僅能用白銀支付。大規(guī)模的中西貿(mào)易由此找到的支點(diǎn)：西人用白銀交換中國(guó)的茶葉！

甚至早在古羅馬時(shí)期，西方已需要用貴金屬購(gòu)買(mǎi)絲、絲綢與香料。〔27〕16世紀(jì)末以后，葡萄牙人和西班牙人從日本、歐洲和美洲運(yùn)來(lái)大量白銀購(gòu)買(mǎi)中國(guó)絲綢?！?8〕18世紀(jì)60年代以后，英國(guó)成為最大的茶葉買(mǎi)主，18世紀(jì)末，美國(guó)成為第二大茶葉買(mǎi)主。從18世紀(jì)20年代至前，流入中國(guó)的白銀絕大多數(shù)由英、美人輸入，主要用于購(gòu)買(mǎi)茶葉。

17世紀(jì)中葉以后直到18世紀(jì)末，銀元一直是英國(guó)東印度公司輸華的主要商品。也如其他西方國(guó)家一樣。英人的銀元源自西班牙的美洲屬地。銀元通常被裝箱輸往中國(guó)。每箱一般裝4000個(gè)銀元，1637年英船首航廣州，就攜帶62000西班牙銀元（realsofeight）〔29〕在18世紀(jì)初，中國(guó)貿(mào)易規(guī)模尚小，英人對(duì)華輸出只相當(dāng)于對(duì)印度輸出的十二分之一。〔30〕1674年，英國(guó)東印度公司及其官員在和印度的貿(mào)易中投資430000鎊，其中實(shí)物部分為111000鎊，白銀320000鎊，其投資的利潤(rùn)率為100％?！?1〕在1708－1712年間，英人每年對(duì)華出口商品值僅5000鎊，而出口白銀則高達(dá)50000鎊?！?2〕從18世紀(jì)中葉，白銀占英國(guó)東印度公司對(duì)華輸出貨值的90％。

資料來(lái)源：1760-1799年的數(shù)字見(jiàn)：Pritchard,P.399;1800-1823年的數(shù)字見(jiàn)：W.ECheong,"MandarinsandMerchants,JardineMastheson&Co.aChinaAgencyoftheEarlyNineteenthCentury",p.19,Bangkok,1979.

1700—1753年間，英國(guó)東印度公司共有178艘船前往中國(guó)貿(mào)易。我們已知其中的65艘船共載7099068兩白銀或每船平均攜帶白銀109226兩?！?3〕若以109226作為178艘英船每船攜銀的平均數(shù)，則在1700—1753年，英船共運(yùn)19440000兩白銀到中國(guó)。

18世紀(jì)中葉以后，英國(guó)東印度公司擴(kuò)大對(duì)華的貨物出口，主要是鉛、錫和棉花，白銀在總貨值中的比例有所下降。然而，由于對(duì)華貿(mào)易，特別是茶葉貿(mào)易迅速增長(zhǎng)，白銀輸華的絕對(duì)量仍持續(xù)增加。1758—1762年，公司每年對(duì)華輸出貨物值174000兩，白銀219000兩。〔34〕1760—1770年，公司對(duì)華輸出總值中，白銀約占50％。到1795-1799年，這一比例下降到13％。〔35〕但由于每年對(duì)華輸出總值高達(dá)5373015兩，白銀輸出每年平均仍有739994兩。

如果1754—1759年英人平均每年輸華白銀與1758-1762年相當(dāng)。即每年219000兩，則在1754-1759年間，英人共輸1314000兩白銀到中國(guó)。通過(guò)以上推算，我們可估計(jì)，1700—1823年，英國(guó)東印度公司共輸53875032兩白銀到中國(guó)。1823年以后，英人已無(wú)需再運(yùn)白銀前往中國(guó)了。荷蘭人在18世紀(jì)也輸出大量白銀到中國(guó)。但在18世紀(jì)50年代以前，相對(duì)于其他西方人，荷人是唯一無(wú)需主要依靠白銀來(lái)購(gòu)買(mǎi)茶葉的。雖然荷印公司也曾從事過(guò)荷蘭與廣州的直接貿(mào)易。由于荷蘭開(kāi)拓了大片東方殖民地，擁有在中國(guó)市場(chǎng)上暢銷(xiāo)的熱帶產(chǎn)品，如胡椒、錫、香料等。荷蘭人堅(jiān)持對(duì)華易貨貿(mào)易的戰(zhàn)略，以熱帶產(chǎn)品與中國(guó)帆船交換茶葉，這一戰(zhàn)略在巴城中國(guó)帆船貿(mào)易時(shí)期似乎實(shí)行得相當(dāng)成功。隨著歐洲市場(chǎng)對(duì)茶葉需求迅速擴(kuò)大，荷人擁有的胡椒之類(lèi)熱帶產(chǎn)品在中國(guó)市場(chǎng)之外也相當(dāng)暢銷(xiāo)，因此，荷人不得不從歐洲或亞洲其他地方商館調(diào)運(yùn)白銀到巴城，其中一部分用來(lái)購(gòu)買(mǎi)茶葉?！?6〕從18世紀(jì)初到19世紀(jì)30年代，每年從荷蘭運(yùn)往巴城的白銀多達(dá)6800000—7900000荷盾。〔37〕1728—1734年，有9艘荷船從荷蘭直接駛往廣州，其總貨值為2533359荷盾，白銀占96％?！?8〕1735年后，荷印公司決定放棄荷蘭與中國(guó)間的直接貿(mào)易，改為每年從巴城派兩艘船到廣州，購(gòu)貨資本為每船30萬(wàn)荷盾，〔39〕其中部分資本用來(lái)在巴城購(gòu)買(mǎi)胡椒等產(chǎn)品以便銷(xiāo)入中國(guó)，換取茶葉。在18世紀(jì)30年代后期，荷人每年在廣州銷(xiāo)售胡椒約50萬(wàn)荷磅，在40年代，每年在廣州銷(xiāo)售胡椒達(dá)150—200萬(wàn)荷磅。在50年代的某些年份，胡椒銷(xiāo)售額高達(dá)300萬(wàn)荷鎊?！?0〕300萬(wàn)荷鎊胡椒約值180000兩，相當(dāng)于荷人在廣州購(gòu)買(mǎi)的茶葉價(jià)值。由于三角貿(mào)易使荷人在巴城購(gòu)買(mǎi)的茶葉費(fèi)時(shí)較長(zhǎng)，茶質(zhì)也差，難以在歐洲市場(chǎng)上與其他西方公司競(jìng)爭(zhēng)。1757年以后，荷印公司重開(kāi)荷蘭與中國(guó)之間的直航貿(mào)易。然而，正如其他西方公司一樣，荷蘭產(chǎn)品也無(wú)力在中國(guó)打開(kāi)銷(xiāo)路，因此公司決定，從荷蘭出發(fā)的船只每艘攜帶30萬(wàn)荷盾的銀元前往中國(guó)?！?1〕從此以后，荷人也象其他西方人一樣，主要以白銀購(gòu)買(mǎi)中國(guó)茶葉。

雖然美國(guó)商船遲至1784年才到中國(guó)，但不久之后，他們已成為中國(guó)第二大茶葉買(mǎi)主和最大的白銀供應(yīng)者。在中美貿(mào)易初期，美商提供的大量洋參與皮毛在中國(guó)銷(xiāo)路頗佳，其貨值足以支付所購(gòu)買(mǎi)的中國(guó)商品的貨值，19世紀(jì)初以后，美商的皮毛來(lái)源逐漸枯竭，其在廣州的皮毛市場(chǎng)也受到英人的激烈競(jìng)爭(zhēng)，白銀成為美國(guó)支撐對(duì)華貿(mào)易主要手段。美船在歐洲購(gòu)買(mǎi)制成品銷(xiāo)往拉丁美洲，換取白銀后，繞南美合恩角前往廣州購(gòu)買(mǎi)茶葉、絲綢和瓷器。在1805—1840年間，美商共運(yùn)61484400兩白銀到廣州，每年平均1607899兩。

根據(jù)以上估算，在1700—1840年間，從歐洲運(yùn)往中國(guó)和美國(guó)人運(yùn)往中國(guó)的白銀約17000萬(wàn)兩?！?5〕

歐人和美人輸華的白銀都來(lái)自西屬美洲。美洲白銀生產(chǎn)集中于兩個(gè)地區(qū)，即上秘魯（UpperPeru，現(xiàn)玻利維亞）和新西班牙（現(xiàn)墨西哥）。從16世紀(jì)70年代到17世紀(jì)30年代，秘魯所產(chǎn)白銀占西班牙屬美洲輸出白銀總量的65％。〔46〕1581—1600年，僅是上秘魯?shù)牟ǘ嗍裤y礦（Potosi）每年就生產(chǎn)白銀254噸，約占全世界產(chǎn)量的60％。18世紀(jì)初以后，黑西哥成為世界最大的白銀產(chǎn)地。1803年，黑西哥所產(chǎn)白銀占全美洲的67％?！?7〕從18世紀(jì)以后，80—90％的美洲白銀都由西班牙的“銀船”運(yùn)往歐洲。由于歐亞貿(mào)易的迅速擴(kuò)大，從美洲輸往歐洲的白銀大部分又轉(zhuǎn)輸?shù)綎|方。研究美洲白銀流通史的著名學(xué)家威爾遜教授（CharlesWilson）指出，“毫無(wú)疑問(wèn)，在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期，歐洲出口的白銀至少與其接受的白銀一樣多。”〔48〕

歐洲對(duì)華貿(mào)易，特別是茶葉貿(mào)易的迅速發(fā)展導(dǎo)致西班牙銀元大量持續(xù)流入中國(guó)，銀元在中國(guó)，特別是在沿海地區(qū)，越來(lái)越多地取代銀塊作為通貨使用。廣州的商務(wù)交易主要用西班牙銀元結(jié)算。美洲白銀持續(xù)流入歐洲成為歐人對(duì)華貿(mào)易的基礎(chǔ)。然而，西屬美洲的白銀產(chǎn)量與迅速增長(zhǎng)的西方對(duì)華貿(mào)易所需的銀元數(shù)量并不同步增長(zhǎng)。由于很多銀礦枯竭，從1790年以后，美洲白銀產(chǎn)量開(kāi)始下降。1811年，西屬美洲爆發(fā)獨(dú)立革命戰(zhàn)爭(zhēng)。這場(chǎng)持續(xù)15年的革命戰(zhàn)爭(zhēng)摧毀了很多銀礦，美洲的白銀產(chǎn)量大為減少。

另一方面，歐人的殖民擴(kuò)張活動(dòng)的費(fèi)用也增加了白銀的消耗。1784年以后的20年間，英人在印度擴(kuò)張直接統(tǒng)治地盤(pán)，在美索爾（Mysore）以及和馬哈拉特（Maharattes）的戰(zhàn)爭(zhēng)使英屬印度政府財(cái)政支出，對(duì)現(xiàn)金需求愈為迫切?！?9〕1805年，英國(guó)東印度公司停止從倫敦運(yùn)送白銀到廣州。白銀的短缺使其他歐洲國(guó)家逐漸退出對(duì)華貿(mào)易，將地盤(pán)留給英國(guó)人和美國(guó)人。因?yàn)榍罢咴?9世紀(jì)初以后找到了以鴉片取代白銀作為對(duì)華貿(mào)易的支柱，而后者除部份鴉片貿(mào)易外，依靠他們與西屬美洲革命者的友誼，在西屬美洲獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間及以后仍可獲得白銀。

三、鴉片：取代白銀交換茶葉

就如其他麻醉品如嗎啡、海洛因一樣，鴉片也是罌粟屬植物果實(shí)（PapaverSomniferum）的制成品。鴉片種植的起源時(shí)間和地區(qū)尚未確定，但在歐洲出現(xiàn)之前很久，就已在中東種植。古埃及人保存了最早有關(guān)鴉片的記載：6000多年以前中東的蘇美爾人（Sumerian）就已種植罌粟花作為觀賞之用。公元一世紀(jì)，鴉片經(jīng)希臘傳入歐洲大陸。在小亞細(xì)亞，種植鴉片已成為一種行業(yè)。〔50〕在中世紀(jì)，作為東西方貿(mào)易中介的阿拉伯商人將鴉片種植及其功能的知識(shí)傳遍東方各個(gè)角落。鴉片于唐代經(jīng)阿拉伯商人傳入中國(guó)。中文“阿芙蓉”，“鴉片”，“芙蓉”等名稱(chēng)即源于阿拉伯語(yǔ)“Afyun”。在西方向中國(guó)的商務(wù)擴(kuò)張過(guò)程中，葡萄牙人最先將鴉片作為商品輸入中國(guó)。葡人以澳門(mén)為基地，將印度麻洼產(chǎn)的鴉片運(yùn)入廣州，葡人對(duì)華鴉片輸出規(guī)模尚小，在1767年以前，每年輸入中國(guó)約200箱?！?1〕可以說(shuō)在英人于18世紀(jì)60年代開(kāi)始其鴉片貿(mào)易之前，中國(guó)稍具規(guī)模的鴉片貿(mào)易尚不存在。

18世紀(jì)60年代以后，英國(guó)對(duì)華進(jìn)出口貿(mào)易迅速擴(kuò)大，貿(mào)易逆差也日趨嚴(yán)重。1765—1766年度。英國(guó)東印度公司從中國(guó)輸入的商品是對(duì)華出口商品值的302％。在1775—1776年間，這一比值是256％。英國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)替代稅法后的1785—1786年度，從中國(guó)進(jìn)口的商品值（主要是茶葉）比對(duì)華出口的商品多328％。〔52〕盡管其間英人不斷輸入白銀，但仍不足以彌補(bǔ)迅速擴(kuò)大的中國(guó)商品進(jìn)口造成的貿(mào)易逆差，導(dǎo)致公司在廣州資金周轉(zhuǎn)屢屢發(fā)生困難。1784年公司在廣州的財(cái)庫(kù)尚有214121兩白銀的盈余，到第二年，就出現(xiàn)了222766兩的赤字。1786年，赤字高達(dá)864307兩。1787年，更達(dá)904308兩?！?3〕為了平衡茶葉貿(mào)易造成的巨額逆差，公司不惜采取任何手段，無(wú)論其合乎道德與否。從英屬孟加拉運(yùn)送鴉片到中國(guó)的計(jì)劃最先由英國(guó)東印度公司的高級(jí)職員華生上校（ColonelWatson）提交給公司的加爾各答董事會(huì)，并得到該董事會(huì)成員，公司重要官員惠勒（Wheeler）的支持。該計(jì)劃的初衷原為增加稅收以彌補(bǔ)英屬印度政府的財(cái)政。〔54〕由于公司的廣州財(cái)庫(kù)日益支拙，公司駐廣州監(jiān)理委員會(huì)（Supercargos）要求英屬印度總督給予財(cái)政援助。其具體作法是：英屬印度政府鴉片批發(fā)給有鴉片特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的散商，這些散商在廣州出售鴉片后將收入納入公司的廣州財(cái)庫(kù)，廣州財(cái)庫(kù)支付散商倫敦匯票，后者可于英國(guó)將匯票兌換成現(xiàn)金?！?5〕英屬印度總督和公司董事會(huì)接受了這個(gè)計(jì)劃，東印度公司專(zhuān)門(mén)成立鴉片事務(wù)局（OpiumCorporation），壟斷印度鴉片生產(chǎn)和出口。

麻洼（Malwa），比哈爾（Behar）和比納萊斯（Benares）是印度主要的鴉片產(chǎn)地。比哈爾和比納萊斯處于英國(guó)印度政府的直接管轄地，因此英人較容易地建立起一套鴉片強(qiáng)迫種植制度。公司每年丈量種植鴉片的土地，確定其地界，再通過(guò)中介人和居住在鴉片種植區(qū)域的農(nóng)民簽訂合同。根據(jù)合同，鴉片種植者可得到公司的預(yù)付款，收成時(shí)再將產(chǎn)品以合同確定的價(jià)格賣(mài)給公司。如當(dāng)?shù)剞r(nóng)民未和公司簽訂合同就擅自種植和出售鴉片，其財(cái)產(chǎn)就立即被沒(méi)收。〔56〕農(nóng)民交付公司的粗鴉片尚需在公司專(zhuān)設(shè)的鴉片工廠里精煉、干燥、稱(chēng)重、裝箱，每箱約重140英磅。〔57〕強(qiáng)迫種植制度使公司僅以每箱300盧比的價(jià)格得到鴉片?！?8〕這兩個(gè)地區(qū)所產(chǎn)的絕大部分鴉片都沿岡吉斯河（Ganges）運(yùn)到加爾各答港，以便出口到中國(guó)。1779年，鴉片在廣州的售價(jià)每箱為500—600銀元，三倍于其最初的價(jià)格?！?9〕鴉片運(yùn)銷(xiāo)中國(guó)原由公司船只進(jìn)行。由于中國(guó)政府于1800年明令公司的廣州監(jiān)理會(huì)，禁止他們輸入鴉片，公司船只進(jìn)行。由于中國(guó)政府于1800年明令公司的廣州監(jiān)理會(huì)，禁止他們輸入鴉片，公司船只遂不再直接經(jīng)營(yíng)鴉片在中國(guó)的運(yùn)銷(xiāo)。轉(zhuǎn)而在加爾各答拍賣(mài)給向公司申請(qǐng)到鴉片經(jīng)營(yíng)特許權(quán)的散商，由他們具體經(jīng)營(yíng)運(yùn)銷(xiāo)鴉片往中國(guó)。〔60〕麻洼則在印度土邦政府的管轄下，在其境內(nèi)，鴉片就如稻米和棉花一樣，可以隨意種植與買(mǎi)賣(mài)。麻洼鴉片少部份由葡人運(yùn)至葡屬狄莫恩（Demaun）港出口中國(guó)，大部份由當(dāng)?shù)厝诉\(yùn)至孟買(mǎi)出口。孟買(mǎi)為麻洼鴉片的主要集散地，距麻洼約400—500英里，從麻洼到孟買(mǎi)須經(jīng)過(guò)英屬政府的直接管轄地。公司在其管轄地實(shí)行一種“鴉片轉(zhuǎn)運(yùn)稅”缺席制度（Transitaduty），每箱鴉片過(guò)境需付200—400盧比。通過(guò)強(qiáng)迫種植和“轉(zhuǎn)運(yùn)稅”制度，英國(guó)東印度公司不但基本上壟斷了印度的鴉片生產(chǎn)和運(yùn)銷(xiāo)，而且也解決了在廣州的金融問(wèn)題：印度鴉片在中國(guó)銷(xiāo)售的收入用于代替白銀，支付購(gòu)買(mǎi)茶葉的款項(xiàng)。

在18世紀(jì)最后十年中，每年從印度銷(xiāo)往中國(guó)的鴉片約為2000箱。〔61〕1800年以后，每年輸入中國(guó)約4000箱。1822年以后，英人加速對(duì)華鴉片輸出，當(dāng)年輸華鴉片7773箱。1832年達(dá)21605箱，到1838年更高達(dá)到40000箱。

美國(guó)商人也不擇手段地為彌補(bǔ)其對(duì)華貿(mào)易逆差及與英國(guó)人競(jìng)爭(zhēng)而努力，雖然美船在世界各個(gè)角落尋求能在中國(guó)銷(xiāo)售的產(chǎn)品以便購(gòu)買(mǎi)高利潤(rùn)的中國(guó)商品，但仍無(wú)法獲得足夠的商品來(lái)代替白銀以平衡對(duì)華貿(mào)易。當(dāng)美國(guó)商人獲悉可帶來(lái)巨額利潤(rùn)的鴉片后，也毫不猶豫地加入對(duì)華鴉片輸出。印度是鴉片的主要產(chǎn)地，但卻被其對(duì)手英國(guó)人牢牢控制，美國(guó)人因此轉(zhuǎn)向土耳其的士麥那（Smyrna）——其地所產(chǎn)鴉片雖質(zhì)量稍次，但仍為中國(guó)癮君子所接受。在英國(guó)東印度公司于1834年解除對(duì)鴉片運(yùn)銷(xiāo)的壟斷之前，是美國(guó)人獲得鴉片的唯一地方。美人何時(shí)開(kāi)始對(duì)華輸出鴉片尚不清楚，但至少不遲于1805年。當(dāng)年三艘美船從士麥那攜帶120箱鴉片前往中國(guó)。〔62〕兩年以后，英國(guó)東印度公司已警覺(jué)美國(guó)人在鴉片貿(mào)易上的競(jìng)爭(zhēng)?！?3〕1805—1808年，美船每年從土耳其運(yùn)出的鴉片不少于200箱。1816年，美船“獅子號(hào)”（Lion）攜帶11萬(wàn)銀元和60箱鴉片來(lái)到廣州?！?4〕1817年，土耳其出口的鴉片高達(dá)1900箱，次年的數(shù)量更多，主要為美人販運(yùn)?！?5〕由于英人壟斷了鴉片主要產(chǎn)地，美人輸華鴉片數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在英人之后。1818—1833年，美人總共輸入中國(guó)的鴉片價(jià)值4925997銀元，平均每年307875元，只相當(dāng)于對(duì)華出口的10％，而同期英人輸入中國(guó)的鴉片價(jià)值104302948銀元，平均每年6518934元，〔66〕等于東印度公司從中國(guó)的全部出口商品總值?！?7〕

根據(jù)馬士的統(tǒng)計(jì)，1800—1838年，輸入中國(guó)的鴉片達(dá)422676箱，每箱平均價(jià)約750銀元?！?8〕18世紀(jì)最后十年共有20000箱鴉片輸入中國(guó)。因此，從1790—1838年，輸入中國(guó)的鴉片價(jià)值239045040兩。

對(duì)于美國(guó)人，鴉片貿(mào)易收入可部份取代用于購(gòu)買(mǎi)中國(guó)商品的白銀。1827年以后，美人加緊對(duì)華輸出鴉片。輸華的白銀隨之劇減。1821-1830年十年中盡管中美貿(mào)易有所擴(kuò)大，輸華白銀則僅有4064400兩，只相當(dāng)于，前十年的21.5％。

對(duì)于英國(guó)人，對(duì)華鴉片輸出使他們平衡了50多年以來(lái)持續(xù)的對(duì)華貿(mào)易逆差，再也無(wú)需運(yùn)送白銀到中國(guó)。相反的是鴉片貿(mào)易的收入不但扭轉(zhuǎn)了對(duì)華商品貿(mào)易逆差，還有大量盈余可換成白銀運(yùn)出中國(guó)，正如當(dāng)時(shí)一位美國(guó)商人抱怨：“鴉片貿(mào)易不但使英人有足夠的錢(qián)購(gòu)買(mǎi)茶葉，而且使他們能把美國(guó)人運(yùn)到中國(guó)的白銀運(yùn)回英國(guó)?！薄?9〕1807年，英屬印度總督指示孟買(mǎi)、馬德拉斯檳榔的英國(guó)殖民地首腦，原先各地準(zhǔn)備運(yùn)往中國(guó)的白銀都改運(yùn)加爾各答，因?yàn)楣緩V州監(jiān)委會(huì)已有足夠財(cái)力應(yīng)付交易。當(dāng)年，從廣州運(yùn)抵加爾各答的白銀有2431000兩?！?0〕此后公司不斷從廣州運(yùn)出白銀。

從1812年以后，公司為英國(guó)散商提供匯票服務(wù)，以轉(zhuǎn)移其鴉片利潤(rùn)，運(yùn)送盈余白銀的事務(wù)主要由散商進(jìn)行。

對(duì)于中國(guó)、鴉片非法輸入導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。首先是對(duì)人民身心、財(cái)產(chǎn)和社會(huì)安全的損害。19世紀(jì)初以后的30年間，吸食鴉片惡習(xí)從沿海迅速擴(kuò)展到內(nèi)地，從城鎮(zhèn)到鄉(xiāng)村，從士農(nóng)工商到達(dá)官貴人，無(wú)處不在。“一經(jīng)嗜煙，刻不可離，中人之家往往破產(chǎn)。”〔71〕由此激發(fā)的罪案更不可勝數(shù)。其次，導(dǎo)致白銀外流。這又引起銀貴錢(qián)賤。19世紀(jì)初銀一兩約合銅錢(qián)1000文，到前夕，銀兩竟達(dá)錢(qián)1600文。農(nóng)工、手工業(yè)者和高人平時(shí)所得為銅錢(qián)，交付各種賦稅則需折成白銀，負(fù)擔(dān)大為加重，各省拖欠賦稅日多，造成清政府財(cái)政危機(jī)。第三，破壞工商業(yè)的正常發(fā)展。吸食鴉片使社會(huì)購(gòu)買(mǎi)力降低，白銀外流引起金融混亂，這些都直接影響了市場(chǎng)交易。1838年林則徐在調(diào)查蘇州、漢口等商埠后上疏，“近來(lái)各種貨物銷(xiāo)路皆疲，凡二三十年以前，某貨約有萬(wàn)金交易者，今只剩得半數(shù)。問(wèn)其一半售于何貨，則一言以蔽之曰：鴉片煙而已矣。”〔72〕鴉片對(duì)中國(guó)的危害深為朝廷有識(shí)之士所悉，他們激烈主張朝廷應(yīng)嚴(yán)禁鴉片。1839年道光皇帝派湖廣總督林則徐為欽差大臣，往廣州禁煙。既然鴉片貿(mào)易提供了英屬印度政府七分之一的財(cái)政收入，既然鴉片能代替白銀，維持每年給英國(guó)政府提供了300—400萬(wàn)英磅財(cái)政收入的茶葉貿(mào)易，既然鴉片是英印中三角貿(mào)易的基石，英國(guó)總理鮑美斯頓爵士（LordPalmerston）對(duì)中國(guó)政府禁煙的反應(yīng)是毫不遲疑地訴諸武力。

結(jié)論

在工業(yè)革命以前，西方人不能為其東方貿(mào)易提供除白銀之外的任何有較大市場(chǎng)的產(chǎn)品。直到18世紀(jì)后期，英國(guó)人運(yùn)往中國(guó)的印度棉花才在中國(guó)市場(chǎng)上有一定銷(xiāo)路，然而，銷(xiāo)售印度的產(chǎn)品收入遠(yuǎn)不足以購(gòu)買(mǎi)中國(guó)商品。為了購(gòu)買(mǎi)以茶葉為主的中國(guó)商品，從事對(duì)華貿(mào)易的西方國(guó)家都在18世紀(jì)運(yùn)大量的白銀前來(lái)中國(guó)。當(dāng)西屬美洲白銀產(chǎn)量下降以及西方的殖民擴(kuò)張費(fèi)用增加時(shí)，歐洲大陸國(guó)家難以維繼貿(mào)易平衡，紛紛退出對(duì)華貿(mào)易行列。只有英國(guó)人依靠印度的鴉片重建其對(duì)華貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在對(duì)華貿(mào)易中獲取巨大利潤(rùn)。當(dāng)中國(guó)政府厲行禁煙的措施使以鴉片為中心的中英貿(mào)易結(jié)構(gòu)面臨崩潰危險(xiǎn)時(shí)，英國(guó)政府立即訴諸于戰(zhàn)爭(zhēng)。并非象西方的中國(guó)學(xué)權(quán)威費(fèi)正清所說(shuō)的“是一場(chǎng)根源于中西方間不同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、政治制度與國(guó)際秩序觀念的文化沖突”，〔73〕而是英國(guó)追求經(jīng)濟(jì)利益而強(qiáng)加給中國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)，與西方在殖民擴(kuò)張時(shí)期于印度、美洲、非洲發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)在性質(zhì)上并無(wú)任何不同：從商務(wù)擴(kuò)張到武力征服。當(dāng)時(shí)的一位善品中國(guó)茶葉的英國(guó)人是這樣評(píng)述這場(chǎng)用武力強(qiáng)迫中國(guó)接受鴉片交換茶葉的戰(zhàn)爭(zhēng)的：“一場(chǎng)從一開(kāi)始就是非正義的、不擇手段的，使英國(guó)人蒙受長(zhǎng)久恥辱的戰(zhàn)爭(zhēng)……。不列顛的旗幟從此成為保護(hù)交通的海盜旗幟?！薄?4〕

注釋?zhuān)?/p>

〔1〕EarlH.Pritchard,"TheCrucialYearsofEarlyAnglo-ChineseRelations,1750-1800",p.163,Washigton1963.

〔2〕這位威尼斯人所知的“茶葉”并非目睹，而是從一位到過(guò)中國(guó)的威尼斯人處得知。“ThemaThee"p.13.museumboymans-vanbeuningenRotterdam,1978.

〔3〕烏克斯（Ukers）則認(rèn)為荷人在1610年從日本和中國(guó)輸入茶葉。WilliamUkers,"AllaboutTea",vol,1.p.23,p28,NewYork1935.

〔4〕H.B.Morse,"TheChroniclesoftheEastIndiaCompanyTradingtoChina1635-1834",vol,1.p.144.Oxford,1926.

〔5〕Morse,"Chronicles",vol.1.p.148.

〔6〕其中“蘇珊那”號(hào)（Susanna）所載貨值54000兩白銀，茶葉1565擔(dān)，價(jià)值45000兩，見(jiàn)：Morse,vol,1,p.157,K.N.Chaudhuri,"TheTradingWorldofAsinandtheEnglishEastIndiaCompany",P.538,Cambridge,1978.

〔7〕LouisDermigny,"LaChineetl''''Occident.LeCommerceaCantonauXVIIIeSiecle,1732-1833",3vols,vol,2.p.545,Paris,S.E.V.P.E.N.1964.

〔8〕Pritchard,"CrucialYears"p.395-396.

〔9〕MichaelGreenberg,"BritishTradeandtheOpeningofChina,1800-1842",p.3.CambridgeUniversitypress1951.

〔10〕A.J.Sargent,"Anglo-ChinaCommerceandDiplomacy,P.51,Oxford,1907;Prichard,"GrucialYears",p.163.

〔11〕Greenberg,"BritishTrade",p.3.

〔12〕C.J.A.Jorg,"PorcelainandtheDutchChinaTrade",p.217,TheHage1982.

〔13〕KristofGlamann,"Dutch-AsiaticTrade",p.215,TheHage1958.

〔14〕DeHullu,"OverdenChinaschenhandelderOostindischeCompanieindedertigjaarvande18eeeuw",in"BijdragentotdeTaal-,Land-enVolkenundevanNederlandschIndie(BTLV),vol,73,P.42-43,TheHage1917.

〔15〕如：巴城華人甲必丹，大茶商連富光即在1740年被荷人逮捕流放。見(jiàn)：B.Hoetink,"NiHoekong,KapiteinderChinezenteBataviain1740",inBTLV,vol,74,1918.

〔16〕LeonardBlusse,"StrangeCompany:ChineseSettlers,MesizoWomenandtheDutchinVOCBatavia",p.137-138,Leiden1986.

〔17〕Morse,"Chronicles",vol,2.p.95.

〔18〕Morse,Chronicles",vol,2.p.204.

〔19〕茶葉的數(shù)量與美國(guó)船貨總值數(shù)字引自：FosterRherDulles,"TheOldChinaTrade",p.210,NewYork1970,茶葉貨值系推算而出，從19世紀(jì)初到30年代，廣州茶葉價(jià)值每擔(dān)在23-26兩之間，在此以中章價(jià)245兩計(jì)算。

〔20〕Yen-pingHao,"TheCommercialRevolutioninNineteenth-centurychina:TheRiseofSino-WesternMercantileCapitalism",p.16,UniversityofCaliforniaPress,Berkeley1986.

〔21〕TimothyPitkin,"AStatisticalCiewoftheVommerceoftheUnitedStatesofAmerica",Harford1816,Reprintedin1835,NewHaven,P.301.

〔22〕ZhuangGuotu,"InternationalTradeinChineseTeain18thCentury",p.30-33,APaperPresentedtothe34thInternationalCongressontheAsianandNorthAfricaStudies,HongKong,1993.

〔23〕該條款同時(shí)也規(guī)定，英國(guó)東印度公司必須供應(yīng)本土足夠的茶葉，并以不超過(guò)成本加法定利潤(rùn)的價(jià)值出售見(jiàn)：HohcheungandlornaH.Mui,"TheManagementofMonopoly;aStudyoftheEastIndiesCompany''''sConductitsTeaTrade,1784-1833",p.xi,UniversityofBritishColumbiaPress,Vancouver1984.

〔24〕姚賢鎬《中國(guó)近代對(duì)外貿(mào)易史資料：1870－1875》，卷1，第258頁(yè)，北京，1962年。

〔25〕Greenberg,"BritishTrade",p.5.

〔26〕AdamSmith,"AnInquairyintotheNatureandtheCausesoftheWealthofNations",p.188,NewYork1937。

〔27〕H.A.CrosbyForbes,JohnDevereuxKernanandRuthS.Wilkins,"ChineseExportSilver1785to1885".p.22.MuseumoftheAmericanChinaTradeMassachusettes,1975.

〔28〕參見(jiàn)：莊國(guó)土《明季中國(guó)絲綢的海外貿(mào)易》，聯(lián)合國(guó)科教文組織《中國(guó)和海上絲路國(guó)際討論會(huì)論文集》，1991年，福建人民出版社。

〔29〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.21.p.307.

〔30〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.

〔31〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.71.

〔32〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.

〔33〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.307-313.

〔34〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.

〔35〕Prtichard,"Crucialyears",p.394,396,399.

〔36〕C.C.F.Simkin,"TheTraditionalTradeofAsia",p.231,NewYork1968.

〔37〕Glamann,"DutchAsiatictrade",p.243.

〔38〕ibid,p.69.

〔39〕Jorg,"Porcelain",p.27.

〔40〕Glamann,"DutchAsiatictrade",p.243.

〔41〕Jorg,"porcelain",P.35.

〔42〕Dermigny,"Canton",P.521-524.

〔43〕18世紀(jì)下半葉歐洲商船較以前大，但所攜白銀在輸華貨值中的比例也稍低，這兩方面出入可能大體互相抵消。

〔44〕在對(duì)美國(guó)1805-1944年對(duì)華商品和白銀輸出額估算時(shí)，各家所據(jù)資料不同，其結(jié)果也稍不同，Yen-PingHao引用的是參議院檔案（U.S.SenateExecutiveDocument31.19thCongress,lstSession）以及Homans所著《歷史統(tǒng)計(jì)資料》（HistoricalandStatisticalAccount）。Morse引用的是K.S.Latourette所著的《1784-1844年美中早期關(guān)系史》（TheHistoryofEarlyRelationsbetweentheU.S.andChina1784-1844）載于"TranslationsoftheConnecticutAcademyofArtsandScience",vol,28,NewHaven1927,Cheong在其所著的“MandarinsandMerchants”（P.54）也引用相同資料。

〔45〕這個(gè)數(shù)量不包括西班牙人經(jīng)馬尼拉輸入中國(guó)的白銀。

〔46〕D.A,Brading,"MexicanSilver-MiningintheEighteenthCentury:TheRevivalofZacatecas".LatinAmericanseries,No.277.UniversityofCalifornia,Berkeley,Reprintedfrom"TheAmericanhistoryReview,vol,L.No.4.Nov..p.666.1970.

〔47〕A.Kobata,"TheProductionandUsedofGoldandSilverinSixteenth-SeventeenthCenturyJapan",in"EconomicHistoryReview,"SecongSeries,vol,18.No,2.p.247.August,1965.

〔48〕CharlesWilson,"Trade,SocietyandtheState",inE.E.RichandC.H.Wilson,eds,"TheEconomyofExpandingEuropeintheSixteenthandSeventeenthCenturies",p.511,CambridgeUniversityPress1967.

〔49〕W.E.Cheong,"TradeandFinanceinChina:1784-1834",in"BusinessHistory'''',p.40,January,1965.

〔50〕J.m.Scott."TheWhitePoppy:AHistoryofOpium",p.5,London1969.

〔51〕"ChineseRepository",vol,5.p.546,April,1837,Morse,"TheInternationalRelationsoftheChineseEmpire",vol,1.p.173,Shanghai1910.

〔52〕Prichard,"CrucialYears",p.143.

〔53〕Morse,"Chronicles",vol,2,p.95,100,118,135.

〔54〕M.D.NathanAllen,"OpiumTrade",p.12,reprintedinBoston1973.

〔55〕Prichard,"CrucialYears,"p.217-218.

〔56〕"ChineseRepository,"vol,3.p.238,Feb,1837.

〔57〕CarlA.Traocki,"OpiumandEmpire:ChineseSocietyinColonialSingapore,1800-1910'''',p.53-55,CornellUniversityPress1990.

〔58〕Allen,"OpiumTrade",p.10.

〔59〕"ChineseRepository",vol,5.p.546-547,April,1837.

〔60〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.115.

〔61〕〔62〕Morse,"InternationalRelation",vol1.p.238.

〔63〕TylerDennette,"AmericansinEasternAsia:ACriticalStudyofUnitedStates''''PolicyintheFarEastinthenineteenthCentury'''',NewYork1992,reprintedin1963p.115.

〔64〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.

〔65〕Dennette,"AmericansinEasternAsia",p.115,120.

〔66〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.

〔67〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.148.

〔68〕嚴(yán)中平編《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計(jì)資料》，第11頁(yè)，北京，1955年版。

〔69〕Morse,"IteratioalRelatios",vol,1.p.238-240.

〔70〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.

〔71〕Morse,"Chronicles",vol,3,p.54-56.

〔72〕御使章沅奏折，《史料旬刊》第9期，天字第311頁(yè)。

〔73〕《林文忠公政書(shū)》，《湖廣奏稿》卷5，第11頁(yè)。

第3篇

論文摘要：本文介紹了年我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的形勢(shì)，并就對(duì)外貿(mào)易中貿(mào)易條件惡化、競(jìng)爭(zhēng)力下降的原因進(jìn)行分析，提出了對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與增長(zhǎng)方式的幾點(diǎn)理論思考。

2007年我國(guó)的進(jìn)出口總值達(dá)17606.9億美元，同比增長(zhǎng)23.8%。其中，出口9690.8億美元，增長(zhǎng)27.2%；進(jìn)口7916.1億美元，增長(zhǎng)20%，順差1774.7億美元，增長(zhǎng)74%。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化,勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)正在逐漸喪失,以低成本、低價(jià)格取勝的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不僅不能幫助企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),還有可能成為提高競(jìng)爭(zhēng)力的障礙。所以我們要在新的形勢(shì)下重新審視貿(mào)易增長(zhǎng)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，分析產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因，“對(duì)癥下藥”以期達(dá)到貿(mào)易增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)。

1.目前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀

(1)相對(duì)于貨物貿(mào)易，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易比較落后。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2007年，我國(guó)貨物貿(mào)易出口總額為7620億美元，占世界貨物貿(mào)易出口額的7.3%；而服務(wù)貿(mào)易出口額為810.2億美元，僅占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的3.4%。同年，我國(guó)貨物貿(mào)易在世界上排名第三，服務(wù)貿(mào)易排序第八；另一方面，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總是逆差，2005年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差達(dá)97億美元，盡管2007年逆差額減少，仍為40.1億美元。

(2)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)仍不合理。目前，中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本變化，技術(shù)密集型、資本密集型產(chǎn)品比例提高，突出表現(xiàn)在機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品的出口出現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。但我們也要看到，高新技術(shù)產(chǎn)品出口還處于起步階段，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，高新技術(shù)產(chǎn)品在工業(yè)制成品中所占比重明顯偏低，高科技含量、高附加值商品還遠(yuǎn)未成為出口的主導(dǎo)產(chǎn)品，在技術(shù)含量較高的商品領(lǐng)域，我們?nèi)匀粚儆趦暨M(jìn)口國(guó)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總體上仍然呈現(xiàn)依靠出口低附加值消費(fèi)品換取資本品的格局。

(3)從貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)來(lái)看，外貿(mào)受制于外部因素。我國(guó)出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)只體現(xiàn)在最終產(chǎn)品上，主要是生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，而技術(shù)水平、研發(fā)能力、核心技術(shù)、產(chǎn)品品牌、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)還受制于外來(lái)的跨國(guó)公司。外商投資企業(yè)主導(dǎo)機(jī)電產(chǎn)品的出口格局。2007年，外商投資企業(yè)的機(jī)電產(chǎn)品出口占我國(guó)全部機(jī)電產(chǎn)品出口總額的73.7%。2007年機(jī)電產(chǎn)品出口中一般貿(mào)易額723.1億美元，外商占57.6%；加工貿(mào)易出口2398.9億美元，外資企業(yè)占86.6%，主導(dǎo)了加工貿(mào)易中的機(jī)電產(chǎn)品出口。

2.對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的原因分析

(1)出口導(dǎo)向型外貿(mào)政策沒(méi)有適時(shí)調(diào)整，在亞洲“四小龍”成功運(yùn)用“出口導(dǎo)向”政策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的巨大飛躍后，我國(guó)也采用這種外貿(mào)政策。不可否認(rèn)，當(dāng)時(shí)出口導(dǎo)向型政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到巨大的推動(dòng)作用。但是隨著我國(guó)出口額的大幅增長(zhǎng)，這個(gè)政策的弊端也逐漸顯現(xiàn)，“以量取勝，相互降價(jià)”是擴(kuò)大出口的主要手段，出口秩序混亂等種種弊病暴露出來(lái)就不足為奇了。

(2)“比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)”沒(méi)有動(dòng)態(tài)運(yùn)用由于勞動(dòng)力成本低廉，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品是我國(guó)出口的主要產(chǎn)品。盡管目前機(jī)電產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品在出口中已占相當(dāng)大的比重，然而我國(guó)只是承擔(dān)了組裝、裝配的角色，這部分附加值低，其實(shí)質(zhì)仍然是廉價(jià)的勞動(dòng)力、土地、較低的污染排放成本等因素推動(dòng)出口的增長(zhǎng)。

(3)沒(méi)有及時(shí)調(diào)整引進(jìn)外資政策，目前，外資已逐漸從合作、合資轉(zhuǎn)化為獨(dú)資、控股等方式，2007年，外商獨(dú)資在實(shí)際使用外資金額中所占比例為67.33%，大大超過(guò)中外合資的22.90%，況且相當(dāng)一部分外資企業(yè)只是將生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在中國(guó)。在這種形勢(shì)下，技術(shù)的溢出效應(yīng)就要減弱，企業(yè)的管理水平得不到顯著提高，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。3.從對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與增長(zhǎng)方式角度提出貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策

(1)轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型步伐。以“共贏”的理念營(yíng)造良好的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)環(huán)境。要營(yíng)造一個(gè)良好的外部發(fā)展環(huán)境，需從單一考慮本國(guó)利益轉(zhuǎn)變?yōu)闃?shù)立一種“共贏”的觀念。要充分認(rèn)識(shí)到，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)可縮短與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的差距；通過(guò)進(jìn)口可實(shí)現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，推進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整；通過(guò)進(jìn)口可為出口打開(kāi)更廣闊的通道，創(chuàng)造更好的出口環(huán)境。在重視出口發(fā)展的同時(shí)，也要關(guān)注進(jìn)口，優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)出口的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。貿(mào)易額不能再成為發(fā)展的唯一目標(biāo)取向，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，降低對(duì)資源的消耗，提高出口效益，應(yīng)成為發(fā)展中更關(guān)注的方面。

(2)向知識(shí)密集與研發(fā)領(lǐng)域進(jìn)行政策傾斜，集聚并提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。比較優(yōu)勢(shì)的局限就是“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的“貧困化增長(zhǎng)”；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)涵蓋著國(guó)家、產(chǎn)業(yè)從高到低的多層次內(nèi)容，要求極高，我們一時(shí)很難滿(mǎn)足邁克爾.波特所提出的全部要素(四種新要素和兩種輔助要素)的要求，而只是產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)則可以以相對(duì)較小的局部性投入，獲得局部的、趕超型的、戰(zhàn)略性的優(yōu)勢(shì)。

(3)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，完善貿(mào)易方式。首先，提升出口商品結(jié)構(gòu)，增加服務(wù)貿(mào)易出口。提升出口商品結(jié)構(gòu)就是要鼓勵(lì)那些附加值比較大，科技含量較高的商品多出口，限制出口大量耗費(fèi)能源、資源的商品。逐漸轉(zhuǎn)變競(jìng)爭(zhēng)手段，從“以?xún)r(jià)格取勝”轉(zhuǎn)變到“以質(zhì)量取勝”；要提高銀行、金融、保險(xiǎn)、電信、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的服務(wù)水平和管理水平，鼓勵(lì)其“走出去”。其次，提升加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。2007年加工貿(mào)易在出口中的比重達(dá)53%，其在推動(dòng)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)管理水平和增加就業(yè)方面的作用是不言而喻的。

參考文獻(xiàn)：