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《世界經(jīng)濟(jì)研究雜志》2014年第五期

一、貿(mào)易競爭關(guān)系:相關(guān)指標(biāo)測度

對貿(mào)易競爭關(guān)系的研究需要借助分析工具，已有的測度貿(mào)易競爭性的指標(biāo)主要有競爭優(yōu)勢指數(shù)和貿(mào)易相似度指數(shù)。競爭優(yōu)勢指數(shù)本質(zhì)上關(guān)注的是產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)，既可以是進(jìn)出口雙向貿(mào)易結(jié)構(gòu)也可以是進(jìn)口或出口單向貿(mào)易結(jié)構(gòu)，具體指標(biāo)主要有RCA、CA和凈貿(mào)易占比或轉(zhuǎn)換系數(shù)(NTR)，公式見表1。就單個國家競爭力來說，RCA只考慮出口方向，CA是對RCA較為粗劣的改進(jìn)。NTR考慮了進(jìn)口方向，其與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)類似，與NTR相比，RCA和CA的優(yōu)點是與世界平均水平進(jìn)行了比較。該類指標(biāo)說明某類產(chǎn)品對該國貿(mào)易的重要性，也表示該國產(chǎn)品的專業(yè)化程度和國際分工角色。貿(mào)易相似度指數(shù)是關(guān)注一個市場上兩國產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的相似性程度，數(shù)值越大表示兩國產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)越相似，則兩國在該產(chǎn)品市場上競爭性越強(qiáng)。具體指標(biāo)有ESI、CS、CC和皮爾遜相關(guān)系數(shù)r，這些指標(biāo)構(gòu)成見表1。從公式上看，這些指標(biāo)的復(fù)雜程度要大于前面3個。ESI指標(biāo)表示兩國出口產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度，是比重較小的各產(chǎn)品的比值加總。從結(jié)果來看，ESI指標(biāo)是CS指標(biāo)結(jié)果的放大，但兩者的邏輯卻不同，后者以比值的差別代表兩者的競爭程度。CC和皮爾遜相關(guān)系數(shù)r類似，CC指標(biāo)是靜態(tài)的，且將i國和j國貿(mào)易比值的期望值假定為零。這些指標(biāo)尚存在一些缺陷。第一，RCA、CA和NTR指標(biāo)的主要缺陷有兩點:一是國別間的指標(biāo)比較存在困難，二是關(guān)注重點是產(chǎn)品而不是國家整體貿(mào)易情況。此外，RCA和CA不關(guān)注其在特定進(jìn)口市場的情況，NTR則可以進(jìn)行特定進(jìn)口市場情況的分析。第二，ESI、CS、CC、相關(guān)系數(shù)r也存在兩個問題:一是對市場占有率的忽視，二是對競爭程度衡量的偏差。這些指標(biāo)都是以本國產(chǎn)品貿(mào)易比重作為基本構(gòu)成元素的，所以其競爭程度的衡量也是基于該產(chǎn)品貿(mào)易對本國貿(mào)易的重要性程度，而非在貿(mào)易對象國市場的貿(mào)易額度或市場占有率。當(dāng)兩國貿(mào)易規(guī)模差距非常大時，即使產(chǎn)品出口占比差別較大，但實際在貿(mào)易對象國的貿(mào)易額度是所差甚少的，這樣就導(dǎo)致了指標(biāo)的低估。修正后的ESI能在一定程度上緩解該問題，處理方法是在原有指標(biāo)構(gòu)成的基礎(chǔ)上加上修正權(quán)重。權(quán)重是兩國出口產(chǎn)品的貿(mào)易比值的算術(shù)平均，但這也只是微調(diào)，并未徹底解決實際問題。雖然對市場占有率的忽視是一種衡量偏差，但是這4個指標(biāo)因自身特點，其偏差程度不盡相同。本文使用產(chǎn)品貿(mào)易占比、出口相似度指數(shù)(ESI)、進(jìn)口相似度指數(shù)(ISI)以及產(chǎn)品市場占有率，采用聯(lián)合國商品貿(mào)易(UNComtrade)數(shù)據(jù)庫中HS2002的4分位產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)來進(jìn)行分析。

二、中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的比較分析

在其他情況不變的前提下，貿(mào)易越多元化，某一產(chǎn)品市場的波動對貿(mào)易的影響越小，對一國經(jīng)濟(jì)的影響也就越小。這是所有競爭性指標(biāo)都關(guān)注本國產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的原因。魏浩、毛日昇和張二震(2005)以及樊綱、關(guān)智雄和姚枝仲(2006)使用產(chǎn)品貿(mào)易占比來衡量產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

1．中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)比較:HS4分位產(chǎn)品4分位產(chǎn)品種類較多，使得產(chǎn)品貿(mào)易占比的分布圖不夠直觀，因而本文采用產(chǎn)品的累計貿(mào)易占比來展示中美兩國在印巴俄市場上的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)，具體見圖1。累計貿(mào)易占比的計算公式是:全部n種產(chǎn)品的累計貿(mào)易占比=∑nk=1rijkt。由此可知，中美兩國的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)越相似，則其在印、巴或俄市場上累計的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)曲線形態(tài)就越相似。當(dāng)中美兩國產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相同時，則兩國在印、巴或俄市場上累計的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)曲線就會完全重合。圖1展示了2011年中美兩國在印巴俄市場上貿(mào)易的所有4分位產(chǎn)品累計貿(mào)易占比曲線。在印度市場上，中美兩國的貿(mào)易競爭程度大小需要區(qū)別進(jìn)出口市場:(1)在印度市場出口方面，中美兩國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度是3個市場中最大的，表現(xiàn)為兩國對印度出口的累計貿(mào)易占比曲線形態(tài)較為接近。但仔細(xì)觀察可以發(fā)現(xiàn)，兩國不同產(chǎn)品的貿(mào)易占比依然存在著差異:中國累計貿(mào)易占比曲線增幅大的區(qū)段，美國累計貿(mào)易占比曲線的形態(tài)卻較為平坦，反之亦然。(2)在印度市場進(jìn)口方面，中美兩國的累計貿(mào)易占比曲線形態(tài)差異更為明顯，所以中美兩國從印度的進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)差別大。在巴西市場上，中美兩國的進(jìn)出口產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)差別很大。(1)在出口方面，美國累計貿(mào)易占比曲線形態(tài)可分成4段，貿(mào)易主要集中于其中兩個產(chǎn)品區(qū)間，另外兩個產(chǎn)品區(qū)間基本沒有進(jìn)行貿(mào)易。中國對巴西的出口累計貿(mào)易占比曲線可分成兩段，前一段產(chǎn)品區(qū)間的累計貿(mào)易占比一直緩慢上升，后一段上升的斜率顯著提高。(2)在進(jìn)口方面，中國從巴西進(jìn)口主要集中在兩類產(chǎn)品(1201大豆和2601鐵礦砂)上，美國從巴西進(jìn)口集中程度沒有中國的高，其累計貿(mào)易占比曲線基本呈線性上升形態(tài)。在俄羅斯市場上，中美兩國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)差別是3個市場中較小的。(1)在俄羅斯進(jìn)口市場上，中美兩國產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度是3個市場中最高的。中美兩國從俄羅斯的石油類(2710和2709)進(jìn)口的需求都非常大，因而兩國的進(jìn)口主要集中在該類產(chǎn)品上。中美在其他產(chǎn)品上的進(jìn)口貿(mào)易占比則是不同，但仍表現(xiàn)較高的集中程度，即累計貿(mào)易占比曲線的跳躍式上升。(2)在出口方面，中美兩國產(chǎn)品的貿(mào)易占比還是存在顯著差別的，尤其是硬橡膠、合成纖維紗線、防水鞋、手工工具等類別(4017～8201)的產(chǎn)品，中國累計貿(mào)易占比曲線跳躍上升時，美國累計貿(mào)易占比曲線表現(xiàn)平緩。中美兩國都對俄羅斯出口動植物及食品飲料類(0101～2501)等農(nóng)產(chǎn)品，這與印巴兩國的市場形成鮮明對比。總體來看，依據(jù)產(chǎn)品貿(mào)易占比累計分布，中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的相似程度不高。比較來看，出口方面，中美在印度市場的貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度較大，在巴西及俄羅斯市場貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度較小。進(jìn)口方面，中美兩國在俄羅斯市場的貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度較大，在印度及巴西市場貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度較小。

2．中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度指標(biāo):比較分析我們再采用產(chǎn)品貿(mào)易相似度指數(shù)對中美在印巴俄市場上整體的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度進(jìn)行測度。產(chǎn)品貿(mào)易相似度指數(shù)值越高，則表示中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度越高，競爭可能越顯著。參照Glick和Rose(1999)、陳曉艷和朱晶(2006)、莊芮和鄭學(xué)黨(2012)給出的出口產(chǎn)品貿(mào)易相似度指數(shù)ESI和修正ESI計算公式。我們只需要將ESI之中的出口換成進(jìn)口就可得到進(jìn)口相似度指數(shù)ISI和修正ISI。然后，基于UNComtrade數(shù)據(jù)庫中的4分位貿(mào)易數(shù)據(jù)，我們計算出中國和美國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易相似度指數(shù)，結(jié)果見表2。根據(jù)表2，就中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易相似度指標(biāo)及修正指標(biāo)相比來看:第一，總體上，中國和美國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易的相似度指標(biāo)數(shù)值都較低，說明中美兩國在印巴俄市場上不存在顯著的競爭關(guān)系。第二，僅2011年來看，在3個出口市場中，中美兩國對印度市場的出口貿(mào)易相似度最高;在3個進(jìn)口市場中，中美兩國從俄羅斯市場的進(jìn)口貿(mào)易相似度最高，而從印度市場的進(jìn)口貿(mào)易相似度最低，這些與之前的結(jié)論是相一致的。同時，與2003年相比，中美兩國在這3個市場上的貿(mào)易相似度發(fā)生了較大的變化。第三，從趨勢來看，在不同市場上，中美之間貿(mào)易關(guān)系表現(xiàn)存在差異:中美兩國對巴西貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度變動較小;中美兩國對印度的貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度波動較大;中美兩國對俄羅斯貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度持續(xù)增長。到2011年，中美兩國從俄羅斯市場的進(jìn)口貿(mào)易相似度已超過50，主要是因為兩國對來自俄羅斯出口的油脂和原油產(chǎn)品依賴程度大。相比較來看，在印巴俄市場上，中美兩國貿(mào)易關(guān)系表現(xiàn)相異。在印度市場上，中美兩國的貿(mào)易競爭程度波動較大，且出口競爭程度最高;在巴西市場上，中美兩國的貿(mào)易競爭程度變化小;在俄羅斯市場上，中美兩國的貿(mào)易競爭程度呈增長態(tài)勢，且進(jìn)口競爭程度最高。

三、中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易市場占有率的比較分析

雖然中美在印巴俄市場上的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)并不相同，但可能由于兩國與印巴俄的貿(mào)易規(guī)模存在差異，進(jìn)而掩蓋了產(chǎn)品貿(mào)易額差別不大的情況。因此，需要借助市場占有率指標(biāo)進(jìn)一步分析。市場占有率分析需要以貿(mào)易結(jié)構(gòu)為前提，只有貿(mào)易產(chǎn)品在一國的對外貿(mào)易中占比較大時，討論其在貿(mào)易對象國的市場占有地位才有意義。由此，需要先找到中美兩國在印巴俄3個市場上的主要貿(mào)易產(chǎn)品。從中美兩國對印巴俄的累計貿(mào)易占比曲線的形態(tài)中可以發(fā)現(xiàn)，中美兩國在印度、巴西和俄羅斯市場的貿(mào)易呈現(xiàn)一定的集中情況。第一，從總體來看，中美兩國與印巴俄的產(chǎn)品貿(mào)易市場集中程度都高，尤其是在中美兩國從印巴俄市場的產(chǎn)品進(jìn)口集中度方面。但是，中美兩國仍存在一定的差異:美國對印度、巴西和俄羅斯的出口貿(mào)易集中度要高于中國與它們的情況;而除俄羅斯之外，美國對印巴的進(jìn)口集中度不及中國。第二，從趨勢上看，中美兩國從巴西和俄羅斯的進(jìn)口集中度明顯變大;而中國對印巴俄的出口集中度明顯變小，美國對印度的出口集中度也變小了，但對巴西的出口集中度增加了。據(jù)此，中美兩國在印巴俄市場上產(chǎn)品貿(mào)易集中度的變化能夠解釋中美兩國對印巴俄產(chǎn)品貿(mào)易相似度的變化。因為出口集中度變小，意味著中國與美國對印度出口更多相同產(chǎn)品的可能性在增加。而進(jìn)口集中度增加且兩國進(jìn)口的產(chǎn)品越相似，則中美兩國在印巴俄的進(jìn)口競爭程度越強(qiáng)。

由于中美兩國與印巴俄的產(chǎn)品貿(mào)易市場集中度都高，所以只需要考察這些主要貿(mào)易產(chǎn)品中中美在印巴俄市場上產(chǎn)品的市場占有率。出口產(chǎn)品市場占有率的計算公式。下標(biāo)中，i表示中國或美國，j表示印、巴或俄市場，w表示世界，t表示時間，k表示產(chǎn)品。X表示出口，計算產(chǎn)品進(jìn)口的市場占有率只需將出口X換成進(jìn)口M即可。我們選取2003年和2011年年度貿(mào)易數(shù)據(jù)，圖2對中美兩國所有主要貿(mào)易產(chǎn)品在印巴俄的市場占有率進(jìn)行了比較。圖2中每一個散點都表示一種4分位編碼產(chǎn)品，橫軸表示中國進(jìn)、出口該產(chǎn)品在印巴俄的市場占有率，縱軸表示美國進(jìn)、出口該產(chǎn)品在印巴俄的市場占有率。判斷中國和美國在印巴俄3國市場上是否存在較強(qiáng)的貿(mào)易競爭關(guān)系，滿足以下兩個條件之一即可:(1)主要進(jìn)、出口產(chǎn)品的市場占有率差別小;(2)市場占有率差別較大但兩者的和接近于1。依據(jù)市場占有率指標(biāo)分析可以發(fā)現(xiàn):第一，從總體分布上看，中美兩國對印巴俄的主要貿(mào)易產(chǎn)品并不存在顯著的競爭關(guān)系。因為這些散點并不顯著地集中在斜率為1或－1直線上。第二，2011年，中美兩國在3個市場上的產(chǎn)品貿(mào)易競爭程度各不相同:(1)在出口方面，中美兩國對印度市場的出口競爭程度是3個市場中最為顯著的;在巴西市場上，中美兩國的競爭程度在3個市場中居中;而在俄羅斯市場上，中美兩國出口產(chǎn)品競爭程度最低。(2)在進(jìn)口方面，中美兩國在印度市場的進(jìn)口競爭最不顯著的，其散點圖呈L型態(tài);在巴西市場上，中美兩國的進(jìn)口產(chǎn)品競爭性最顯著。第三，與2003年相比，2011年中美兩國在各市場的競爭程度呈現(xiàn)不同的發(fā)展趨勢。在印度市場上，中美兩國的出口產(chǎn)品競爭程度在增加;進(jìn)口競爭程度有所減小，表現(xiàn)為更多的散點靠近坐標(biāo)軸。在巴西市場上，中美對巴西市場的競爭程度在減小，因為散點分布更為廣泛，也有更多的散點分布在坐標(biāo)軸附近。在俄羅斯市場上，中美兩國的競爭程度變化趨勢與印度市場類似。這里的分析結(jié)論與前面的相似度指標(biāo)得出的結(jié)論是基本一致的，只是在俄羅斯市場上，中美兩國的進(jìn)口競爭程度表現(xiàn)結(jié)果存在一些差異:市場占有率指標(biāo)反映的中美兩國的進(jìn)口競爭程度是有所降低的，而ISI及修正ISI反映的情況是中美兩國在俄羅斯市場上的進(jìn)口產(chǎn)品競爭程度卻大幅增加。這一差別可能源自于中美兩國對俄羅斯石油類產(chǎn)品的單一依賴。

四、結(jié)論及政策建議

2003～2011年間，金磚四國經(jīng)濟(jì)獲得了快速發(fā)展。2008年次貸危機(jī)后，世界對金磚國家快速發(fā)展的可持續(xù)性提出質(zhì)疑。中美兩國作為印巴俄的主要貿(mào)易對象，中美在印巴俄市場的貿(mào)易關(guān)系勢必會影響到未來中國與印巴俄金磚四國的貿(mào)易發(fā)展。從貿(mào)易額來看，中美兩國在印巴俄市場存在著此消彼漲的關(guān)系，那么，這種貿(mào)易關(guān)系是否存在競爭性?基于產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品市場占有率兩個維度，本文考察了中美兩國在印巴俄市場的貿(mào)易關(guān)系，結(jié)果表明:第一，總體上來看，中美兩國在印巴俄市場的貿(mào)易競爭程度并不顯著。基于市場貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)比較發(fā)現(xiàn):(1)在出口方面，中美在印度市場的出口產(chǎn)品競爭程度最強(qiáng)，在巴西市場的競爭程度次之，在俄羅斯市場的競爭程度最小;(2)在進(jìn)口方面，中美在俄羅斯市場的進(jìn)口產(chǎn)品競爭度最強(qiáng)，在巴西市場的競爭程度次之，在印度市場的競爭程度最小。基于產(chǎn)品貿(mào)易市場占有率指標(biāo)也得出了類似的結(jié)論，唯一不同的是在進(jìn)口方面，中美兩國在俄羅斯市場上進(jìn)口產(chǎn)品的競爭度不是最高的。第二，從發(fā)展趨勢上來看，中美兩國在不同市場上的競爭程度變化各不相同。基于貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)，2003～2011年間，中美兩國對巴西的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度變化較小;中美兩國對印度的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度波動最大;中美兩國對俄羅斯的產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度呈增加態(tài)勢。第三，中美兩國在印巴俄市場上的產(chǎn)品貿(mào)易集中程度高，而產(chǎn)品貿(mào)易集中程度變化是中美兩國貿(mào)易競爭程度變化的原因之一。2003～2011年，中美兩國從巴西和俄羅斯的進(jìn)口產(chǎn)品集中度明顯地變大了;而中國對印巴俄的出口產(chǎn)品集中度明顯地變小，美國對印度、俄羅斯的出口產(chǎn)品集中度也變小了。出口產(chǎn)品集中度的降低，使得中美兩國在印度和俄羅斯市場上存在競爭的產(chǎn)品數(shù)量增加，進(jìn)而增加中美兩國在印、俄市場上出口產(chǎn)品的貿(mào)易競爭程度;而進(jìn)口產(chǎn)品集中度的增加，同時中美在巴西和俄羅斯市場上進(jìn)口產(chǎn)品類別集中相似，加劇了中美兩國在巴、俄市場上進(jìn)口產(chǎn)品的競爭程度。

基于以上結(jié)論，中國在發(fā)展與印巴俄貿(mào)易時需要注重發(fā)揮比較優(yōu)勢并深化合作。過去10年間，中美在印巴俄市場上貿(mào)易競爭關(guān)系并不顯著，為中國與印巴俄貿(mào)易提供了廣泛的發(fā)展空間。未來競爭與合作密不可分，中國需要通過深化與印巴俄的貿(mào)易合作來促進(jìn)雙邊貿(mào)易發(fā)展。具體政策建議是:(1)針對與不同貿(mào)易伙伴國貿(mào)易特點注重產(chǎn)業(yè)優(yōu)化。中國從印巴俄的進(jìn)口產(chǎn)品集中度非常高且主要是資源類產(chǎn)品，中國需要注重提高資源的使用效率。中美兩國對印巴俄出口競爭程度不強(qiáng)主要是由于中美在全球產(chǎn)業(yè)分工的不同。據(jù)此，中國在提升金磚國家間貿(mào)易時，要發(fā)揮自身在資本、勞動、技術(shù)及人力資本等要素上的顯性比較優(yōu)勢，并著手提升產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。(2)注重雙邊貿(mào)易互惠，比如通過大幅降低關(guān)稅、免配額、建立自由貿(mào)易區(qū)等措施降低金磚國家間的貿(mào)易壁壘。中國與印巴俄3國的貿(mào)易在中國對外貿(mào)易中占比較小，但在印巴俄3國的對外貿(mào)易中占比較大。因此，中國應(yīng)適時增強(qiáng)多元化的貿(mào)易主體，促進(jìn)與金磚國家之間的貿(mào)易，藉此分散中美之間貿(mào)易摩擦帶來的風(fēng)險。(3)積極推進(jìn)雙邊貿(mào)易本幣結(jié)算。雖然自2009年起，印巴俄與中國合作相繼推動雙邊貿(mào)易本幣結(jié)算，但中國與印巴俄之間的貿(mào)易現(xiàn)仍主要采用美元結(jié)算。倡導(dǎo)和提升金磚國家間貿(mào)易采用本幣結(jié)算更有利于金磚國家未來的貿(mào)易發(fā)展。

作者：沈國兵陳芳萍單位：復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)研究所復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院