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一、危化行業(yè)安全生產(chǎn)狀況

從時間進度來看，自2000年開始，大量資金擁入該危險化學品行業(yè)，產(chǎn)能盲目擴張，建成了一批存在重多安全隱患的小化工廠，這一時期事故發(fā)生次數(shù)及傷亡人數(shù)大大增加，至2003年傷亡428人為歷年最高。2003年國務院簽署實行《危險化學品安全管理條例》，并于2004年1月13日正式實行《安全生產(chǎn)許可證條例》，加大了對危化行業(yè)的清理整頓力度，由此2003年成為一個轉(zhuǎn)折點，全國?；袠I(yè)安全形勢趨于好轉(zhuǎn)，發(fā)生事故次數(shù)及傷亡人數(shù)大大減少。但2006年安全形勢較為嚴峻，事故總量及傷亡人數(shù)同比上升8.5%和16.2%，其中重特大安全生產(chǎn)事故及死亡人數(shù)明顯上升，還發(fā)生多起重大未遂事故，社會影響極大。

數(shù)據(jù)來源：國家安全生產(chǎn)監(jiān)督總局“十一五發(fā)展規(guī)劃”

?；袠I(yè)安全生產(chǎn)狀況難以徹底改觀，生產(chǎn)事故居高不下，安全投入不足是其直接原因。企業(yè)作為追求個體私利最大化的理性行為者，我們不能單純依靠道德或是責任來約束所有的企業(yè)主，由此，政府介入成為必然，其監(jiān)管政策的選擇、路徑的取向是解決這一問題的關(guān)鍵所在。

二、政企博弈模型分析

在地方監(jiān)管部門介入危化企業(yè)安全生產(chǎn)的狀況下，二者成為一對相互聯(lián)系又相互制約的利益共同體，由此我們構(gòu)建二者的博弈模型。在這一模型中，監(jiān)管部門及企業(yè)都是追求自身利益最大化的理性參與者，都會按照博弈的規(guī)則行事,都是在充分考慮對方可能采取的行動之后，采取自身利益最大化的策略。

〔一〕構(gòu)建政企博弈模型

對政府而言，任何一種制度（體制）的安排必須要令各利益相關(guān)方達到一種均衡，在此前提下制度才可以達到預期目標，否則這種制度就無法成立，也無法貫徹下去。也就是說，只有當監(jiān)管部門制定的政策、法規(guī)與危險化學品生產(chǎn)企業(yè)能夠達到博弈的一個均衡解時，各方才沒有采取其它策略的積極性，這時政策才能貫徹下去。圖c中，監(jiān)管部門有兩種策略：監(jiān)管和不監(jiān)管；企業(yè)也存在兩種策略：減少安全投入和增加安全投入。在監(jiān)管部門不監(jiān)管的前提下，如果企業(yè)減少安全投入，則其收益為V，監(jiān)管部門收益為（-D），包括上級部門的查處，公信力下降以及社會壓力等；因此，作為理性參與者，監(jiān)管部門必然在利己動機的驅(qū)使下轉(zhuǎn)而采取監(jiān)管的策略，這樣其收益由（-D）變?yōu)?，而企業(yè)的收益為（-P）；企業(yè)為改變這一不利狀態(tài)，選擇增加安全投入的策略，努力解決安全生產(chǎn)問題，其收益上升為0，雙方皆無利可言。同樣的道理，監(jiān)管部門在企業(yè)增加安全投入的情況下，轉(zhuǎn)而采取不監(jiān)管的策略，以追求其收益由0上升到S，而企業(yè)也會隨之減少安全投入，將其收益由0增加到V。根據(jù)收益矩陣，如果企業(yè)選擇減少安全投入，則監(jiān)管部門最好的策略就是監(jiān)管；在這種情況下，對企業(yè)而言最好策略就是增加安全投入；同樣，監(jiān)管部門在企業(yè)增加安全投入的前提下，必然會選擇不監(jiān)管的策略……這樣就形成了一列環(huán)環(huán)相扣的博弈鏈條，即圖中的箭頭所示，該博弈不存在納什均衡解，因為沒有導致確定性結(jié)果的內(nèi)在機制，雙方均有機會改變自己的策略而獲取額外的收益。由此，在實際操作中，地方監(jiān)管部門與危化企業(yè)屢屢上演的“你進我退”的鬧劇也就不難理解了，

〔二〕博弈模型的混合策略

在不存在納什均衡的情況下，我們尋找該模型的混合策略均衡，其原則一是不能讓對方猜到自己的選擇；二是雙方選擇每種策略的概率要使對方無機可乘，即對方無法針對性的采取某一策略而獲得額外收益。以r表示企業(yè)增加安全投入的概率，以q表示減少安全投入的概率，企業(yè)應該保證使監(jiān)管部門選擇監(jiān)管與不監(jiān)管策略的期望收益是相同的，即無差別，由此，我們可以得到如下的方程組：

可以解得，

同樣的，給定監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管策略的概率為e，選擇監(jiān)管策略的概率為c,其應該保證企業(yè)選擇增加或減少安全投入策略的預期收益是相等的，即

可以解得，

此時的混合策略均衡為：監(jiān)管部門以（，）的概率選擇不監(jiān)管與監(jiān)管的策略，企業(yè)以（，）的概率選擇減少和增加安全投入的策略。此時，雙方均無法通過改變自己的混合策略（概率分布）選擇而獲取額外的利益（期望收益），也就是說該混合策略組合是穩(wěn)定的。由此我們計算雙方的期望收益。

監(jiān)管部門期望收益：

企業(yè)的期望收益：

〔三〕政策取向分析

根據(jù)上面的假設，當監(jiān)管部門的監(jiān)管概率為e時，?；髽I(yè)增加安全投入的期望收益，其減少安全投入的期望收益，令n代表危化企業(yè)進行違規(guī)生產(chǎn)被處罰的程度（被查處后的損失與未被查處時的收益之比），且,即有

在達到該博弈模型的混合策略均衡時，須保證企業(yè)增加或減少安全投入的期望收益相等，即有

整理得

基于理性的企業(yè)行為取決于其選擇兩種策略期望收益的對比，如圖d所示，以橫軸表示監(jiān)管部門不監(jiān)管的概率e，其取值在0到1之間，C點的位置代表的取值。

（1）當時，即有，企業(yè)的混合策略選擇中，減少安全投入的概率逐步變大，行業(yè)的安全投入量不足達不到社會要求的水平。

在D點處，e較大（監(jiān)管部門漠視其監(jiān)管職能），且n比較?。ㄎ；髽I(yè)沒有足夠的利益誘惑減少其安全投入），政府的查處力度較小，企業(yè)也不太會關(guān)注其安全生產(chǎn)職責，安全投入較少。

在E點處，e足夠大,即有（監(jiān)管部門履行其監(jiān)管職能的概率是微乎其微），且n足夠?。ㄎ；髽I(yè)減少安全投入的利益誘惑足夠大），此時，沒有任何的激勵——懲戒因素促使企業(yè)重視安全生產(chǎn)狀況，安全投入低于社會所要求的最小值。

（2）當時，即有，企業(yè)的混合策略選擇中，減少安全投入的概率逐步變小，行業(yè)的安全投入比較充足，安全生產(chǎn)狀況可以得到改善。

在B點處，e值比較?。ūO(jiān)管部門比較重視其安全監(jiān)管職能），且n較大（?；髽I(yè)減少其安全投入受到的懲罰比較小），此時，企業(yè)比較關(guān)心其安全生產(chǎn)狀況，安全生產(chǎn)投入較多。

在A點處，e非常小，即有（監(jiān)管部門必定履行其監(jiān)管職責），且n足夠大（?；髽I(yè)減少其安全投入受到的懲罰非常重），此時，企業(yè)非常重視其安全生產(chǎn)職責，自然會努力增加其安全投入，將安全生產(chǎn)責任落到實處。

三、政策效果評估及監(jiān)管路徑選擇

（1）考慮增大n值的政策效果，即加重對違規(guī)企業(yè)的懲罰力度。

構(gòu)建博弈模型圖解〔圖f〕。以橫軸表示監(jiān)管部門監(jiān)管的概率，其取值在0到1之間；以縱軸表示企業(yè)減少安全投入的期望收益。加大對企業(yè)的懲罰力度，使企業(yè)減少安全投入的收益變?yōu)椤?P＇〕，其預期收益為，于是企業(yè)會改變自己的策略選擇，增加安全生產(chǎn)投入，這樣，監(jiān)管部門就有減少其監(jiān)管概率的利益動機，即由c減少到c＇，這時企業(yè)選擇兩種策略的預期收益再次相等，于是企業(yè)重新回到混合策略的選擇上，其混合策略的概率分布取決于監(jiān)管部門的期望收益，即有r=。在S、D的值不變的情況下，監(jiān)管部門加強對于違規(guī)企業(yè)的懲罰力度，在短期內(nèi)會促使企業(yè)增加安全投入，安全生產(chǎn)狀況會有所改觀，但從長期來看，卻會使監(jiān)管部門的懲罰概率減小，社會安全生產(chǎn)狀況不會有太多改善

（2）考慮減小e值的政策效果，即加大對監(jiān)管部門漠視其監(jiān)管職責的懲罰力度。

構(gòu)建博弈模型圖解〔圖g〕。以橫軸表示企業(yè)加大安全投入的概率，其取值范圍在0到1之間，縱軸表示監(jiān)管部門對企業(yè)采取不監(jiān)管策略的期望收益?，F(xiàn)加大對于監(jiān)管部門這一行政失職行為的懲戒力度，使得監(jiān)管部門的收益變?yōu)椤?D＇〕,在r不變的情況下，其期望收益為＜，監(jiān)管部門自然會采取監(jiān)管的策略，增加對企業(yè)的監(jiān)管力度。而對企業(yè)來說，在短期內(nèi)不得不選擇增加安全投入的策略以應對監(jiān)管，在圖中表現(xiàn)為概率由r增加至r＇。這樣監(jiān)管部門選擇兩種策略的期望收益相等，會再次選擇混合策略，達到新的混合策略均衡。由此我們可以看到，加重對監(jiān)管部門行政不作為的懲戒力度短期內(nèi)會促使監(jiān)管部門真正盡職盡責，從長期來說也會促使企業(yè)加大對于資源的安全投入力度，業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)狀況會得到改觀。

摘要：危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況難以改觀，生產(chǎn)事故屢屢發(fā)生，安全投入不足是其直接原因，各利益相關(guān)者之間的互動博弈及力量對比則是導致此問題的關(guān)鍵。本文力圖構(gòu)建監(jiān)管部門與企業(yè)的博弈模型，評估監(jiān)管政策實施的效果，以便監(jiān)管部門在政策取向及評估上有著更為清醒的認識.

關(guān)鍵詞：政府博弈政策取向政策效果

危險化學品指易燃、易爆、帶有高劇毒、高腐蝕性，會對人、設施、環(huán)境造成損害的化學品，由于其特殊的理化性質(zhì)，事故發(fā)生突然、傳播迅速、危害巨大，給社會帶來的巨大災難令人觸目驚心。在我國，生產(chǎn)危險化學品的企業(yè)數(shù)量多且相對分數(shù)，集中化程度低，生產(chǎn)規(guī)模小，設備及技術(shù)水平差，且生產(chǎn)布局的不合理，同時相應的防范機制卻存在明顯缺陷，一旦發(fā)生安全生產(chǎn)事故，后果不堪設想。因此，研究及加強對于?；袠I(yè)安全生產(chǎn)的規(guī)制，保障?；袠I(yè)的公共安全，已經(jīng)成為全社會關(guān)注的熱點和急待解決的問題。