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1水市場的基本理論

1.1水市場的客體屬性

水市場的客體屬性決定水市場構建的基本條件和形式,是研究水市場的前提,分為自然屬性、社會屬性和經(jīng)濟屬性。

水市場客體的自然屬性包括:水資源自然狀態(tài)的流動性、水資源的易污染性、水資源產(chǎn)生、運動和形態(tài)轉(zhuǎn)化的隨機性。這也為水資源的規(guī)劃、分配、利用帶來了很大的困難。

水市場客體的社會屬性主要指:水資源的不可或缺性、用途多樣性、利害兩重性。需要強調(diào)的是,在以用途劃分的水資源類型中,在保證生態(tài)和生活用水的前提下,只允許生產(chǎn)用水進入市場進行交易。

水市場客體的經(jīng)濟屬性,其中有經(jīng)濟外部性和排他性。水資源的利用常常在經(jīng)濟上存在著“外部性”,通常分為“正外部性”和“負外部性”。“正外部性”指的是水資源開發(fā)利用者不僅為自己帶來了利益,也為周圍的人群帶來了利益。而“負外部性”則相反,指水資源開發(fā)利用者是在損害其它人利益的基礎上,為自己謀求利益的,如工廠的污水排放、上游的蓄水工程等等。因此,在水資源的利用上應該統(tǒng)籌管理、實施獎懲制度,以便較好地消除水資源的經(jīng)濟“外部性”。

水資源按照其用途具有不同程度的“排他性”。一般來講,非耗費性用水的“排他性”較弱。只要能保證水資源的質(zhì)量,水資源可以重復利用。生產(chǎn)性用水包括工業(yè)用水和農(nóng)業(yè)用水,具有一定的競爭性和排他性;水利工程和承包水域養(yǎng)殖則有很強的“排他性”。

1.2水市場形成的基本條件

a)水資源缺乏是水市場形成的最基本條件。根據(jù)水資源的價值理論,當水資源嚴重缺乏時,水資源才具有較高的價值,才會出現(xiàn)供求關系,進而出現(xiàn)市場機制中的供求機制,推動整個市場的運行。

b)輸配水設施完善。輸配水設施主要指渠系設施、閘門、分水裝置等,它為水市場的形成提供了硬性條件。只有在輸配水可行的客觀前提下,才能實現(xiàn)水權的分配和轉(zhuǎn)讓。

c)市場主體的發(fā)展。市場主體是市場經(jīng)濟運行的基礎,它帶動整個市場客體要素的流動,成為市場機制發(fā)揮作用的載體。市場主體主要指能夠獨立從事市場活動的企業(yè)、組織和個人等。

d)水權制度的建立。水權制度是一種規(guī)范的水資源法制化管理模式,是一種與水市場相適應的管理制度,為水市場提供了運行規(guī)則。它包括水權明晰、使用權審批、有償使用、有償轉(zhuǎn)讓等一系列制度。

2水市場的建立形式

目前國內(nèi)學者提出的水市場的建立形式主要有:①陳永奇、薛長興針對黃河水資源管理提出的“統(tǒng)一管理論”;②廖衛(wèi)東針對南水北調(diào)工程中的水權交易市場提出了“官督商辦”的市場管理模式;③胡鞍鋼等提出的既不同于“指令配置”也不同于“完全市場”的“準市場”模式;④陳安寧在分析我國自然資源產(chǎn)權制度改革現(xiàn)狀的基礎上提出的“純市場”模式;⑤毛壽龍在主編“制度分析與公共政策譯叢”的過程中,深受原作者的影響,提出了以自主治理為基礎的產(chǎn)權配置制度的觀點;⑥參照我國城鎮(zhèn)國有土地使用權市場而建立的多層水權管理模式。前5種水市場模式各有利弊,有的過分強調(diào)計劃配置的作用,有的過分強調(diào)市場配置的作用,都不盡合理。結合我國的具體國情、水情和水市場形成的基本條件和形式,在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期,多層水權管理的水市場模式比較符合實際,是一種理想的模式。

3轉(zhuǎn)型期水市場構建

3.1水市場的范圍

根據(jù)水市場形成的基本條件,水資源缺乏和輸配水可行是構建水市場的客觀前提,因而也限制了水市場的交易范圍。在構建水市場時,應該選擇水資源嚴重缺乏、實際輸配水可行的區(qū)域?qū)嵤?如西北地區(qū)的一些流域和灌區(qū)等。

3.2水市場的主體

在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期,由于行政手段配置水資源、水權主體模糊、民間用水組織未成立,政府既是水公共事務的提供者,又是水權權屬的管理者,所以是最有效的水權代表,政府作為市場主體容易達成水權交易。

3.3水權制度的建立

水權制度包括水權明晰、使用權審批、有償使用、有償轉(zhuǎn)讓等一系列制度。

a)水權的定義。水權即是水資源的所有權、使用權、收益權、決策權和讓渡權等所組成的一組權利束。我國《水法》規(guī)定,水資源屬于國家所有,同時鼓勵開發(fā)利用水資源。即水資源的所有權歸國家所有,使用權可以通過合法的形式轉(zhuǎn)讓給各用水單位。顯而易見,水市場中的水權即指水資源所有權以外的其它一系列權利。

b)使用權審批。將水資源使用權分為兩種:準使用權(即初始水權)和使用權。準使用權的分配即政府按照水資源的總體規(guī)劃和不同地區(qū)之間實現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的原則,將水資源使用權分配給開發(fā)利用者。合理配置準使用權是水權制度的關鍵和難點,也是建立水市場的前提,一般可以通過編制《水資源綜合規(guī)劃》來配置,具體包括:可供水量預測、分配水方案、調(diào)度預案等。使用權即使用人通過辦理取水許可證取得的用水權利。只有按照國務院《取水許可制度實施辦法》和水利部《取水許可申請審批程序規(guī)定》,辦理取水許可證,繳納水資源費,才能取得使用權,成為水資源使用權主體,也是水市場主體。在取水許可證中必須注明年取水量、耗水量、退水量等內(nèi)容。批準水資源使用權機關,應根據(jù)部門的需求和定額標準來進行優(yōu)化配置。

c)水權的有償轉(zhuǎn)讓。水權轉(zhuǎn)讓的前提條件:一是必須取得合法的水資源使用權;二是可轉(zhuǎn)讓的權利應限制在因技術和資金的投入,通過節(jié)約用水和水資源保護措施而節(jié)余下來的水量;三是轉(zhuǎn)讓人與受讓人需在民主協(xié)商,公平合理,不損害國家、集體、他人合法權利的情況下簽訂合同;四是轉(zhuǎn)讓申請需經(jīng)原批準機關審批,受讓人應接受水行政管理部門的監(jiān)督管理,依法履行義務;五是轉(zhuǎn)讓人獲得的有償轉(zhuǎn)讓資金,必須全部用于水利工程和節(jié)水工程的改造。轉(zhuǎn)讓的形式有:水用途的轉(zhuǎn)讓、水源地的轉(zhuǎn)讓、利益的轉(zhuǎn)讓等。從我國東深向香港的供水,東陽向義烏的部分水資源轉(zhuǎn)讓的實踐和有益探索,說明建立有償轉(zhuǎn)讓制度是可行的。

d)水權的有償使用。我國《水法》規(guī)定“水資源屬于國家所有”,征收水資源費是水資源屬于國家所有的體現(xiàn),是國家通過行使所有權調(diào)節(jié)水資源供求關系的重要經(jīng)濟手段,任何單位和個人利用國家所有的水資源,需向國家交納水資源費,它包含自然水體在開發(fā)前國家投入的基礎工作費用,利用時對水體的質(zhì)量和功能產(chǎn)生影響的補償費用,以及水資源管理、調(diào)查評價、優(yōu)化配置論證等費用。

3.4多層水權管理的水市場結構

參照我國城鎮(zhèn)國有土地使用權市場,按照市場層次將水市場劃分為一、二、三級。一級水市場就是區(qū)域水權的初始分配。它是區(qū)域政府之間、區(qū)域政府與上級政府之間議價的過程,是一種完全的統(tǒng)一管理模式(集中分配模式)。水市場客體是自然水資源,分配方式主要是集中配置,區(qū)域政府向國家繳納水資源管理費。二級水市場是區(qū)域政府之間的交易或區(qū)域政府之間與用水戶之間的交易,是一種準市場模式,市場分配和集中分配共同作用。此時,市場客體是分配后的水資源,交易模式可采用拍賣,用水戶向區(qū)域政府繳納按照成本核算的水費。三級水市場是指用水戶之間的水權交易,是一種純市場模式,政府只是起監(jiān)督管理的作用。此時,市場客體是走入市場的水資源,依據(jù)市場機制控制下的均衡價格進行交易。初步建立的水市場結構主要以一、二級水市場為主。

3.5水權交易系統(tǒng)的初步構想

通過互聯(lián)網(wǎng),以類似電子商務的形式建立區(qū)域水權交易系統(tǒng),幫助水權交易的參與者更好地實現(xiàn)交易過程。交易系統(tǒng)應具備以下功能:登陸用戶銷售信息,登陸用戶求購信息,管理員系統(tǒng)信息功能,水權交易市場行情預測功能,水權交易市場用戶管理功能,水權交易市場多方拍賣功能,水權交易市場雙方協(xié)商功能,水權交易市場交易執(zhí)行功能,水權交易市場交易監(jiān)督功能,水權交易市場后期評價功能等。

4水市場的管理

4.1水市場的宏觀調(diào)控

在市場運行過程中,為彌補市場調(diào)節(jié)的局限性、滯后性、破壞性,需要政府根據(jù)預期總體目標,遵照客觀經(jīng)濟規(guī)律,依靠調(diào)控職能和調(diào)控力量對市場進行干預和調(diào)控,以使市場運行與國家利益保持一致,使市場運行中各種經(jīng)濟行為和經(jīng)濟活動納入社會發(fā)展總體目標的軌道,即“目標管理”。其調(diào)控手段一般包括:行政調(diào)控、經(jīng)濟調(diào)控、法律調(diào)控及綜合調(diào)控。

4.2水市場的微觀管理

水市場的微觀管理是國家行使經(jīng)濟管理職能對水市場進行管理。它是在國家宏觀調(diào)控總原則和總目標確定之后,對水市場實施的具體管理,常稱之為“過程管理”,一般包括管理、服務、監(jiān)督3部分。

5結語

綜上所述,我國正處于社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期,各項體制和機制還不完善。因此,首先在水資源嚴重缺乏,調(diào)配水可行的地區(qū)和流域,構建以政府為主體的社會主義初級水市場是可行的,也是實施和完善我國水市場跨出的第一步。待水市場自身發(fā)育成熟以后,可進一步完善和擴大水市場,并推行水市場交易的網(wǎng)絡化、實施監(jiān)控的智能化。水市場并非理論上的純市場,而是一種計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟相結合的產(chǎn)物目前,水市場的相關理論還不夠完善,但建立健全水權制度和水市場機制,是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢,是彌補我國目前水資源配置弊端,建設節(jié)水型社會的有效途徑。