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奧肯定律的提出

美國著名的經(jīng)濟學家阿瑟•奧肯發(fā)現(xiàn)了周期波動中經(jīng)濟增長率和失業(yè)率之間的經(jīng)驗關(guān)系，即當實際GDP增長相對于潛在GDP增長（美國一般將之定義為3%）下降2%時，失業(yè)率上升大約1%；當實際GDP增長相對于潛在GDP增長上升2%時，失業(yè)率下降大約1%，這條經(jīng)驗法則以其發(fā)現(xiàn)者為名，稱之為奧肯定律。潛在GDP這個概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價格相對穩(wěn)定情況下，一國經(jīng)濟所生產(chǎn)的最大產(chǎn)值。潛在GDP也稱充分就業(yè)GDP，即一國的所有生產(chǎn)能力得到完全釋放所達到的國內(nèi)生產(chǎn)總值。這一定律曾經(jīng)相當準確地預測失業(yè)率。

例如，美國1979～1982年經(jīng)濟滯漲時期，GDP沒有增長，而潛在GDP每年增長3%，3年共增長9%。根據(jù)奧肯定律，實際GDP增長比潛在GDP增長低2%，失業(yè)率會上升1個百分點。當實際GDP增長比潛在GDP增長低9%時，失業(yè)率會上升4.5%。已知1979年失業(yè)率為5.8%，則1982年失業(yè)率應為10.3%(5.8%+4.5%)。根據(jù)官方統(tǒng)計，1982年實際失業(yè)率為9.7%。與預測的失業(yè)率10.3%相當接近。但是，當人們用我國的實際數(shù)據(jù)進行檢驗時，卻發(fā)現(xiàn)該定律在我國并不適用。究其原因，是人們對奧肯定律并未透徹的理解，忽略了它適用的條件。本文將通過對奧肯定律適用條件的討論來探討它在我國的適用性問題。

奧肯定律中失業(yè)率與經(jīng)濟增長率的關(guān)系

奧肯定律中涉及兩個變量：一個是失業(yè)率；另一個是經(jīng)濟增長率。

（一）從失業(yè)率來看奧肯定律的應用

從失業(yè)率來看，奧肯定律研究的是排除摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)以外的失業(yè)率。而從我國的實際情況起因來看，我國目前的失業(yè)率構(gòu)成中，最主要的成分是由于摩擦性和結(jié)構(gòu)性因素造成的自然失業(yè)率，另外，影響經(jīng)濟增長率的因素是多方面的，微小的周期性失業(yè)因素所能反映出的促進經(jīng)濟增長效果，在統(tǒng)計上并不能充分顯示出來。

首先，我國大規(guī)模的失業(yè)現(xiàn)象開始發(fā)生于20世紀90年代后期，之后，失業(yè)率出現(xiàn)了實質(zhì)性的升高并且表現(xiàn)出隨時間的波動性，我國失業(yè)率升高的最初起因，雖然有宏觀經(jīng)濟周期和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素作用，但是，在這些因素之外還有一個與美國這樣的市場經(jīng)濟國家截然不同的因素，即由于旨在“減員增效”的企業(yè)勞動制度改革。在20世紀90年代后期以來職工大規(guī)模下崗和失業(yè)之前，國有企業(yè)普遍存在著嚴重的冗員問題，據(jù)當時的調(diào)查，冗員率一般在1/3到2/5之間。而這種情況在市場經(jīng)濟國家，在企業(yè)完全獨立自主地做出雇用和解雇決定的條件下，是不可能長期存在的。

如果說，在沒有普遍的冗員現(xiàn)象的情況下，一旦發(fā)生以勞動力需求減少為結(jié)果的失業(yè)率提高，通常會伴隨著減少勞動使用的其他變化的話，從嚴重的冗員現(xiàn)象出發(fā)的失業(yè)率提高，反而會提高留在工作崗位上的勞動者的工作時間。不僅如此，如果減員增效的改革的確奏效的話，勞動生產(chǎn)率也會提高。而這些因素都產(chǎn)生與高失業(yè)率減少勞動投入相反的效果。這樣一來，單一且間接的失業(yè)率提高這個因素，就不能明顯地被轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出增長率的降低。

誠然，在改革期間造成我國失業(yè)率上升的因素中，也存在著宏觀經(jīng)濟周期的作用。特別是在我國經(jīng)濟剛剛從短缺經(jīng)濟進入到結(jié)構(gòu)性過剩階段，國內(nèi)需求的制約導致企業(yè)開工不足從而對勞動力需求減少，也是失業(yè)率提高的誘因。但是，作為一段時期持續(xù)發(fā)生的現(xiàn)象，我國的高失業(yè)率主要是由結(jié)構(gòu)變化和勞動力市場功能不健全造成的長期自然失業(yè)現(xiàn)象，同時在這一時期失業(yè)率上升的因素中，自然失業(yè)率的貢獻也很突出。因此，在我國，“奧肯定律”的作用受到限制，即在經(jīng)濟增長率與失業(yè)率的變化之間不存在顯著的負相關(guān)關(guān)系。

我國采用的是登記失業(yè)率形式，下崗工人轉(zhuǎn)換成失業(yè)工人，使失業(yè)率增加但勞動力就業(yè)狀況可能并未糟糕。由于國家統(tǒng)計局公布的失業(yè)率數(shù)字只是登記失業(yè)率，而這個指標與市場經(jīng)濟國家使用的失業(yè)率反映了不盡相同的內(nèi)容，因而許多經(jīng)驗研究的結(jié)論并不可靠（如姜巍等，2005）。在我國，登記失業(yè)率這個指標常常不能確切地反映就業(yè)形勢的好壞。

例如，國有企業(yè)下崗和失業(yè)最嚴重的1998～2000年期間，這個登記失業(yè)率一直保持在3.1%。而當就業(yè)形勢開始好轉(zhuǎn)時，這個指標卻大幅度提高了，從2001年3.6%，2002年4%，到2003年的4.3%和2004年的4.2%。原因是，凡是具有下崗身份即領(lǐng)取下崗基本生活費的，不管是否有工作，都不再進行失業(yè)登記。這樣，這個指標沒有包括那些下崗后沒有工作的人，因而低估了失業(yè)率；隨著從下崗向公開失業(yè)的并軌，下崗人數(shù)減少而登記失業(yè)增加，而這個增加可能并不意味著勞動力市場狀況變得更糟。

同時，我國的失業(yè)率統(tǒng)計還面臨以下問題：失業(yè)統(tǒng)計反映不全面，不涉及農(nóng)村人口。農(nóng)村人口中隱性或半公開失業(yè)在全國占相當大的比重，這從大量流入城市的“民工潮”中可見一斑，然而卻沒有列入統(tǒng)計中。失業(yè)年齡上限為男50歲、女45歲，比實際退休年齡小10歲。這使得失業(yè)率統(tǒng)計值與實際值存在很大偏差。我國失業(yè)人數(shù)以年末最后一天的人數(shù)計算，是時點指針。而在理論上，應該以一段時間內(nèi)的失業(yè)人數(shù)統(tǒng)計，即采用時期指針。國際通用的失業(yè)率為月度統(tǒng)計值，而我國采用的是年度統(tǒng)計值。國際上通用調(diào)查失業(yè)率，而我國采用的是登記失業(yè)率。

由于種種原因，失業(yè)后到有關(guān)部門登記的人數(shù)與失業(yè)人數(shù)之間有頗大的出入。無法統(tǒng)計大量的隱性失業(yè)。長期以來，國有企業(yè)中“三個人的活五個人干”造成了大量隱性失業(yè)。近年來出現(xiàn)了許多只得到生活補助、且實際上沒有工作的下崗人員。他們都未被有效地加以統(tǒng)計。可見，中國失業(yè)統(tǒng)計的方法與指針已經(jīng)與現(xiàn)在的經(jīng)濟發(fā)展相脫節(jié)。

（二）從經(jīng)濟增長率來看奧肯定律的應用

從經(jīng)濟增長率來看，奧肯定律是研究在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)按照相對穩(wěn)定的生產(chǎn)要素稀缺性，根據(jù)價格信號制定投資策略，匯合成宏觀經(jīng)濟意義上的經(jīng)濟增長。

可見，“奧肯定律”的存在是有條件的，這些條件通常是以相對完善的市場環(huán)境和市場機制為前提的。因此，從理論上討論和經(jīng)驗上驗證“奧肯定律”在中國的適用性，應該從我國市場發(fā)育水平，特別是生產(chǎn)要素市場完善的程度出發(fā)，著眼于考察上述條件是否存在，以及在多大程度上存在。即企業(yè)是否按照相對穩(wěn)定的生產(chǎn)要素稀缺性，而從相對價格信號進行投資，匯合成宏觀經(jīng)濟意義上的經(jīng)濟增長。從這一點上來說，我國剛剛進行機構(gòu)改組，站在一個起步的位置上，作為市場經(jīng)濟的新的參與者，我國的市場機制還存在諸多不完善之處，存在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理、分配關(guān)系尚未理順、農(nóng)民收入增長緩慢、就業(yè)矛盾突出、資源環(huán)境壓力加大、經(jīng)濟整體競爭力不強等問題，并且，我國的實行計劃與市場相結(jié)合的經(jīng)濟體制，這就決定了我國的市場運作不完全是由“看不見的手”控制，也不完全是以價格機制為導向的。

奧肯定律對宏觀經(jīng)濟政策具有一定指導作用，反過來，宏觀經(jīng)濟政策也影響著奧肯模型。不管政策的效力是否足以強到改變模型中的相關(guān)關(guān)系，宏觀經(jīng)濟政策都會對之產(chǎn)生一定影響。國家的宏觀調(diào)控，保證了公平，也阻礙了價格機制正常發(fā)揮作用。

奧肯定律反映經(jīng)濟增長率變化與失業(yè)率變化的應用局限

進一步說，“奧肯定律”僅僅反映在經(jīng)濟增長率變化與失業(yè)率變化之間的一種相關(guān)關(guān)系，而在經(jīng)驗檢驗時，通常并不考慮影響經(jīng)濟增長率變化或失業(yè)率變化的其他因素。因此，對于這一經(jīng)驗關(guān)系的表述通常有兩種方式：表達失業(yè)率變動對產(chǎn)出增長率的影響，即UcYΔ×-=ΔαYΔ；表達產(chǎn)出增長率對失業(yè)率變化的影響，即YcUΔ×-=Δβαβ。其中，Y為產(chǎn)出增長率的變動，Δ為失業(yè)率的變動，c是常數(shù)項，U為經(jīng)驗系數(shù)。在奧肯的最初研究中，這個定律揭示了失業(yè)率下降與經(jīng)濟增長率提高之間的關(guān)系，而更準確地說，是指實際失業(yè)率偏離自然失業(yè)率的百分點所引起的實際增長率對潛在增長率的偏離百分點（Okun，1962）。

實際上，在經(jīng)濟增長率之外，還有至少同等重要的因素影響失業(yè)率的變化或就業(yè)效果。例如，在自然失業(yè)率構(gòu)成了整個失業(yè)率2/3以上的情況下，與造成結(jié)構(gòu)性和摩擦性失業(yè)有關(guān)的勞動力市場功能，以及政府和社會提供就業(yè)信息、就業(yè)培訓等服務的能力，對于治理失業(yè)具有更加直接的作用。因此，在實際中市場環(huán)境和市場機制下，用我國的經(jīng)驗數(shù)據(jù)去驗證奧肯定律就會發(fā)生偏離甚至違背。

同時，經(jīng)濟增長本身既可以是就業(yè)友好型的，也可能是排斥就業(yè)型的。20世紀90年代末以來，我國高速經(jīng)濟增長的重要組成部分是資本密集型的增長，而這種類型的增長并不能同步地帶動就業(yè)的擴大。20世紀90年代后期國家采取了擴張性的財政政策，并將其作為政府積極的就業(yè)促進政策的一項措施。

但是，在這個時期有三個因素不利于經(jīng)濟增長率帶動就業(yè)的擴大。決策者和許多學者都主張不能以比較優(yōu)勢戰(zhàn)略作為基本的戰(zhàn)略模式，認為實行靜態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略而把勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為主導產(chǎn)業(yè)，將阻礙動態(tài)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換（郭克莎，2004）；由于儲蓄增加與貸款意愿不足的矛盾，利率長期處于低水平，周期性宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象演化成持續(xù)地影響長期經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)變化的信號，從而資本作為稀缺的生產(chǎn)要素，價格被人為壓低；成為政府推行重工業(yè)化戰(zhàn)略載體的國有大中型企業(yè)容易獲得貸款，融資成本降低，而更反映比較優(yōu)勢的中小企業(yè)正好相反。由此導致的結(jié)果是投資方向不利于那些吸收較多就業(yè)的產(chǎn)業(yè)，造成就業(yè)促進效果不明顯的經(jīng)濟增長。研究發(fā)現(xiàn)，20世紀90年代中期以來就出現(xiàn)了工業(yè)增長中技術(shù)選擇偏向于資本密集型的趨勢。

就目前來看，自我國改革開放以來，尤其是加入世貿(mào)組織之后，很多企業(yè)引進先進設(shè)備，很大程度上縮短勞動時間，提高了勞動生產(chǎn)率。同時，也帶來了機械化代替人性化的趨勢。先進技術(shù)及設(shè)備以更高的效率代替了很多人們能夠從事的工作，這樣，就會有一部分人“被迫下崗”，失業(yè)率增加，就會出現(xiàn)經(jīng)濟增長率提高，反而帶來高失業(yè)率的現(xiàn)象。

結(jié)論

幾乎每一個經(jīng)濟學中定律的成立都有其適用的條件，奧肯定律就是在完全競爭的市場條件下，并且不考慮影響經(jīng)濟增長率變化或失業(yè)率變化的其他因素時成立的。然而在我國，從現(xiàn)在的國情和市場環(huán)境來看，還不完全具備這些條件，因此，不能盲目地用此定律預測我國失業(yè)率和經(jīng)濟增長的關(guān)系。