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一、存在的主要問題及原因

一是思想失防。少數領導與員工，忙于存貸業務、忽視內控內管，業務經營抓得多、抓得細、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見，你好我好大家都好，拉起架勢搞監督似乎特別難為情，制約監督流于形式，訂了制度束之高閣，在實際操作中，依然是憑經驗、憑感情，我行我素，違規亂套。案件發現令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？

二是制度失靈。雖然根據上級有關規定制定了嚴格的管理制度，各行也按規定與有關責任人簽訂了責任書，但實際上，少數行對制度執行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執未能完全執行。部分網點均未解決電視監控問題。

三是監督失效。一是領導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領導責任，沒有按規定每月對轄內內控工作進行一次全面檢查。二是監督責任不到位。

二、整改措施及努力方向

(一)嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人，履行教育職責、管理職責、監督職責、檢查職責、獎懲職責，經濟上風險抵押、管理上一票否決。

(二)強化規章制度。對經營管理工作規程進行統一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規可依。

(三)突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構，控制風險點。三是管法人，控制風險體。

(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業務、學文化、學法紀、學英模、練技術的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照總書記提出的“八個為榮、八個為恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。

(五)加大監管力度。一是強化稽核監督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規稽核。