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1高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督中存在的問題

1.1外部監(jiān)督渠道不暢

要實現(xiàn)高校人文社會科學研究成果評價的有效監(jiān)督,還需要依托多元的外部監(jiān)督渠道。隨著人文社會科學的發(fā)展,雖然社會公眾對于高校人文社會科學研究成果評價的關注度日益上升,也偶有新聞媒體對高校人文社會科學研究成果評價發(fā)表意見,在一定程度上履行了社會監(jiān)督的職能。但是,總體來說,目前針對高校人文社會科學研究成果評價的外部監(jiān)督并不樂觀。一是社會公眾對于高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的觀念非常淡薄,常抱著“事不關己,高高掛起”的態(tài)度,認為“研究與己無關”,對于評價的過程與評價的結果聽之任之,也不關心自己在高校人文社會科學研究成果評價方面的知情權、監(jiān)督權;二是專業(yè)學術協(xié)會監(jiān)督還不健全,學術界存在著很多依托于高校科研人員的專業(yè)學術協(xié)會,承擔著促進學術研究、推動專業(yè)學術繁榮與發(fā)展的重任,對高校人文社會科學研究成果評價方面的監(jiān)督是其應有之義,但很多專業(yè)學術協(xié)會對此表現(xiàn)出漠不關心或極不重視的狀態(tài);三是輿論監(jiān)督不完善,這本是社會監(jiān)督中普遍而有效的監(jiān)督方式,由于受媒體自身特點和其他方面因素的制約,很多新聞輿論機構不想也不敢揭露高校人文社會科學研究成果評價中的相關問題,或是難以連續(xù)不斷地對監(jiān)督對象實施監(jiān)督,從而使得監(jiān)督效果大打折扣。

1.2監(jiān)督保障制度缺位

就監(jiān)督工作來說,監(jiān)督能否取得實效主要是依賴于監(jiān)督人員的主觀能動性[1]。而主觀能動性的激發(fā),除了基于監(jiān)督人員的敬業(yè)精神外,更主要的是依靠制度的力量,促使監(jiān)督人員忠于職守、勤于工作,實現(xiàn)監(jiān)督體系有效運作的強大威力和持久的內(nèi)在推動力。由于我國高校在人文社會科學研究成果評價監(jiān)督中存在的監(jiān)督意識不強、監(jiān)督體系不全等問題,不可避免地存在制度缺陷,大部分高校并沒有形成相應的規(guī)章制度,難以做到有章可循。即使有的高校針對人文社會科學研究成果評價出臺了相關的辦法、要求、規(guī)范等,但關于人文社會科學研究成果評價監(jiān)督方面的內(nèi)容卻少之又少,難以保證其監(jiān)督效能的真正發(fā)揮,監(jiān)督彈性很大。而從教育部、教育廳的層面來看,目前也沒有形成與高校人文社會科學研究成果評價相關的監(jiān)督制度規(guī)范。因此,由于監(jiān)督保障制度的缺位,即使開展人文社會科學研究成果評價監(jiān)督活動,在實施監(jiān)督的過程中也容易造成各相關主體的職能不明確、權責不清晰,還容易滋生盲目性和主觀隨意性,監(jiān)管工作極易出現(xiàn)缺位或錯位,很難起到有效的監(jiān)督制約作用。

1.3監(jiān)督技術相對滯后

按理說,互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展與應用應能為高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督提供新的平臺與手段,推動內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的有效實施。從我國目前在人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的實際情況來看,雖然有“新語絲”之類的學術造假舉報平臺,“科學網(wǎng)”等網(wǎng)站也有針對科研成果評價的相關評論,但這樣的網(wǎng)站相對于龐大的高校人文社會科學研究人員來說,顯得太過稀少。通過互聯(lián)網(wǎng)來對人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督的做法還沒有被社會公眾和有關機構廣泛推廣和采納,互聯(lián)網(wǎng)在傳播方面的巨大影響力并沒有在人文社會科學研究成果評價監(jiān)督中被充分挖掘出來,監(jiān)督技術顯得相對滯后。

2高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的基本原則

2.1合法性原則

對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督,必須在國家和相關部門制定的各種法律、法令和規(guī)章制度的框架內(nèi)進行,不得逾越法律法規(guī)的相關條文限制,監(jiān)督行為必須有相應的法律法規(guī)依據(jù),實現(xiàn)權力與義務的一致、職責與職權的統(tǒng)一。合法性原則,既是高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督主體的行為準則,也是實施高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督所必須遵循的原則。

2.2系統(tǒng)性原則

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督是一個系統(tǒng)工程,需要監(jiān)督主體、監(jiān)督對象、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督模式、監(jiān)督方式、監(jiān)督責任等要素之間的相互聯(lián)結、有機結合。因此,對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督應從系統(tǒng)的角度進行統(tǒng)籌兼顧、全面考慮,合理設計Who(誰來監(jiān)督)、Whom(監(jiān)督誰)、What(監(jiān)督什么)、How(如何監(jiān)督)等要素。

2.3廣泛性原則

對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督,不能僅僅依賴于某一單位或個體,而應充分實現(xiàn)監(jiān)督的廣泛性。一是監(jiān)督主體的廣泛性,既要有國家權力機關、司法機關、行政機關內(nèi)部的監(jiān)督,又要有學術共同體、評價機構、新聞媒介、社會公眾等的監(jiān)督;二是監(jiān)督對象和范圍的廣泛性,應對涉及高校人文社會科學研究成果評價的相關組織及其行為、個人及其行為進行監(jiān)督。

2.4公開性原則

對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督、有效遏制評價過程中的不正之風,就要按照公開透明、民主監(jiān)督的原則來推動高校人文社會科學研究成果的評價工作,不斷提高高校人文社會科學研究成果評價的公開程度。凡是涉及權力利益、研究主體切實利益的事項,且不屬于國家安全和黨與政府的核心機密以及必須要保密的內(nèi)容,都應以一定方式公開,實行民主監(jiān)督,保證相關人員的知情權、參與權、監(jiān)督權、選擇權。

2.5公正性原則

對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督,不是為了打擊報復,而是為了評價結果更趨向公正。因此,高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督工作必須以事實和法律為依據(jù),重證據(jù),重調(diào)查研究,不受感情和利害關系左右,形成充分、相關、可靠的監(jiān)督調(diào)查結果和結論,做到客觀公正地處理問題。

2.6重點性原則

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督既要遵循廣泛性原則,確保監(jiān)督工作的全覆蓋;也要遵循重點性原則,確保在有限的監(jiān)督資源內(nèi)取得監(jiān)督實效。一是要突出監(jiān)督的重點對象,手握評價生殺大權的評審專家應是高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督工作的重中之重;二是要突出監(jiān)督的重點環(huán)節(jié),在高校人文社會科學研究成果評價程序中的預評環(huán)節(jié)、評審環(huán)節(jié)應是監(jiān)督的重點環(huán)節(jié)。通過重點監(jiān)督帶動監(jiān)督的全面工作,才能有效預防不正當行為的發(fā)生。

2.7滿意性原則

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的結果應是一個大家能夠普遍接受的結果,是一個各方面都能滿意的結果。對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督,必然涉及不同利益主體之間的矛盾,要讓每一個利益主體都滿意是不現(xiàn)實的,只要絕大多數(shù)人或機構感到滿意即可。遵循滿意性原則,意味著高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的實效得到了社會認可,能夠不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題,形成良性循環(huán),促進高校人文社會科學研究成果的繁榮發(fā)展。

3高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督體系的理想框架

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督體系是指整合內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督等監(jiān)督資源,形成監(jiān)督合力,對高校人文社會科學研究成果評價起督促、制約作用的系列措施與制度所構成的有機整體,使監(jiān)督工作滲透到高校人文社會科學研究成果評價的每一個環(huán)節(jié),實現(xiàn)監(jiān)督工作的全方位、全過程和全覆蓋。理想的高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督體系可以分為“三個層次,兩個系統(tǒng)”。“三個層次”包括:(1)高校內(nèi)部的自我監(jiān)督(三角形內(nèi)部),是由高校、院(系、所)、研究人員三個層級所構成的高校內(nèi)部封閉式體系,研究人員的自律與自醒、院(系、所)和高校制定的約束性規(guī)范,構成該監(jiān)督層次的基礎。(2)高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的三大主體監(jiān)督層次(橢圓形以內(nèi)、三角形以外部分),是高校主管部門(教育部、教育廳)、專業(yè)學術協(xié)會、項目研究資助單位基于不同的角度而展開的外部監(jiān)督,是與高校人文社會科學研究成果評價具有直接利益關系的監(jiān)督主體。(3)與高校人文社會科學研究成果評價沒有直接利害關系的其他社會環(huán)境的監(jiān)督層次(橢圓形以外部分),包括社會公眾、新聞媒介、法律法規(guī)、行政機構等基于對高校人文社會科學研究成果評價的關注而進行的監(jiān)督。“兩個系統(tǒng)”是指內(nèi)部監(jiān)督系統(tǒng)和外部監(jiān)督系統(tǒng)。高校內(nèi)部的監(jiān)督屬于內(nèi)部監(jiān)督系統(tǒng),而高校主管部門監(jiān)督、專業(yè)學術協(xié)會監(jiān)督、項目研究資助單位監(jiān)督、社會公眾監(jiān)督、新聞媒介監(jiān)督、法律法規(guī)監(jiān)督、行政機構監(jiān)督則屬于外部監(jiān)督系統(tǒng)。內(nèi)部監(jiān)督系統(tǒng)是高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督取得實效的基礎,外部監(jiān)督系統(tǒng)是推動高校人文社會科學研究成果評價趨于公平、公正、公開的動力。

4優(yōu)化高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的基本思路

(1)應激發(fā)對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督的意識。“意識是行為的先導”,高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督中存在的種種問題,最根本的問題是監(jiān)督意識的缺乏。因此,需要想方設法激發(fā)圖1中各層次對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督的意識,從意識層面上實現(xiàn)高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的自覺與自醒,只有這樣內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督才能發(fā)揮應有的作用。(2)應實現(xiàn)對高校人文社會科學研究成果評價的全過程監(jiān)督。高校人文社會科學研究成果評價過程包括評價前、評價中和評價后三個階段,每個階段都存在發(fā)生不當行為的可能性,都會影響評價程序的公正和評價結果的公正,因此,對高校人文社會科學研究成果評價的監(jiān)督應是一種全過程的動態(tài)化監(jiān)督。通過監(jiān)督的規(guī)范作用、制約作用、強化作用和激勵作用,盡可能地杜絕在高校人文社會科學研究成果評價過程中的不當行為。(3)應促進對高校人文社會科學研究成果評價的多元化監(jiān)督。高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督涉及多個監(jiān)督主體,監(jiān)督對象也非常廣泛,單一的監(jiān)督模式難以取得監(jiān)督實效。因此,對高校人文社會科學研究成果評價進行監(jiān)督,應堅持以創(chuàng)新和質(zhì)量為導向,實現(xiàn)行政監(jiān)督、公眾監(jiān)督、學術共同體監(jiān)督、輿論監(jiān)督和自我監(jiān)督相結合,網(wǎng)絡監(jiān)督與傳統(tǒng)監(jiān)督相結合,過程監(jiān)督和隨機監(jiān)督相結合,從而促進全方位、多元化的監(jiān)督,真正建立起高校人文社會科學研究成果評價的利益約束與激勵體系。(4)應建立高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的長效機制。高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督是一項系統(tǒng)工程,無論是實現(xiàn)全過程監(jiān)督還是促進多元化監(jiān)督,都需要通過一定的機制來保證高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督過程中各個環(huán)節(jié)的順利進行和監(jiān)督工作有效地落實。因此,需要通過建立健全高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督制度,樹立正確的價值體系和行為規(guī)范,通過嚴密的工作程序和嚴格的責任追究作為制度執(zhí)行的保障,拓寬高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的途徑、范圍和渠道,確保高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的長期化和效率化。

5優(yōu)化高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的主要措施

5.1提高思想認識

有權力的地方,就離不開監(jiān)督。對高校人文社會科學研究成果進行評價,本身就是一種權力的運用,且涉及的主體眾多,同樣離不開監(jiān)督。同時,高校人文社會科學研究成果的質(zhì)量與水平直接決定了一個國家人文社會科學研究的質(zhì)量與水平,對于高校人文社會科學的繁榮與發(fā)展至關重要。這就需要我們從落實科學發(fā)展觀、建設創(chuàng)新型國家的高度來認識高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督問題,從促進人文社會科學創(chuàng)新、推動高校教育科研發(fā)展的大局來認識高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督問題。加強對高校人文社會科學研究成果評價的監(jiān)督正逢其時,我們應該充分認識到加強高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督工作的重要性和緊迫性。加強高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的宣傳教育,不僅僅是要加強對高校人文社會科學科研人員的宣傳教育,也要重視對于高校主管領導、教育主管部門工作人員的教育,同時加強對社會公眾的宣傳教育,充分發(fā)掘不同階層、不同角度、不同領域的監(jiān)督力量。當社會各界對高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督重要性的認識提高后,將形成強大的監(jiān)督合力,把高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督工作作為一項重要任務全面落實。

5.2健全監(jiān)督組織

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督需要專門的監(jiān)督機構來組織實施。監(jiān)督機構可以按照高校的管理層級來實現(xiàn),即可以考慮在教育部、教育廳、高校、院(系)四個層級分別建立相應的監(jiān)督機構。教育部可以設置全國高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督委員會,教育廳可以設置省(市、區(qū))高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督委員會,各高校可以設置本校的人文社會科學研究成果評價監(jiān)督委員會,各院(系)則相應設立院(系)級人文社會科學研究成果評價監(jiān)督小組。從獨立性與公正性的角度出發(fā),各級監(jiān)督機構與同級別的學術委員會之間不應是隸屬關系,而應是平行關系,這樣才有利于人文社會科學研究成果評價監(jiān)督機構獨立自主、公平公正地開展監(jiān)督。各級人文社會科學研究成果評價監(jiān)督機構的權責范圍也有所不同。全國高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督委員會全面負責全國高校人文社會科學研究成果評價的監(jiān)督規(guī)劃、指導、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、反饋、培訓工作,具有最終裁決權;省(市、區(qū))級高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督機構主要是負責一省(市、區(qū))內(nèi)高校人文社會科學研究成果評價的監(jiān)督規(guī)劃、指導、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、反饋、培訓工作,對無法解決的重大監(jiān)督事項,上報到全國高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督委員會;校級人文社會科學研究成果評價監(jiān)督機構在總體上負責全校人文社會科學研究成果評價的監(jiān)督工作;院(系)級人文社會科學研究成果評價監(jiān)督小組主要負責本院(系)人文社會科學研究成果評價的監(jiān)督工作。

5.3完善監(jiān)督制度

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的“三個層次,兩個系統(tǒng)”是一個有內(nèi)在聯(lián)系的有機系統(tǒng),相互關聯(lián)、相互影響,如何形成有機的整合,則離不開相應的規(guī)章制度。因此,需要針對當前高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督中的薄弱環(huán)節(jié),制定全國統(tǒng)一的、能夠反映高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督工作規(guī)律的高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督制度,對高校人文社會科學研究成果評價中的各種不當行為的規(guī)范管理都應予以明確規(guī)定,如“全國高校人文社會科學研究評價監(jiān)督機構的責任制度”、“全國高校人文社會科學研究評價監(jiān)督的信息反饋制度”、“全國高校人文社會科學研究評價監(jiān)督的實施制度”、“全國高校人文社會科學研究評價監(jiān)督的處罰制度”、“全國高校人文社會科學研究評價監(jiān)督的公開制度”等。在此基礎上,各高校可根據(jù)本校的實際情況,進一步完善人文社會科學研究成果評價監(jiān)督辦法和實施細則,做到職責明晰、職權明確,使人文社會科學研究成果評價監(jiān)督得到有效保障,更好地維護、規(guī)范和約束高校人文社會科學研究成果評價的活動,保證監(jiān)督機制正確運轉(zhuǎn)。

5.4拓展監(jiān)督渠道

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督不能僅僅立足于基于高校行政隸屬關系的內(nèi)部監(jiān)督,還應拓展專業(yè)學術協(xié)會、項目研究資助單位、社會公眾、新聞媒介、法律法規(guī)、行政機構等外部監(jiān)督渠道。在一個法制健全、行政組織機構健全的社會,法律法規(guī)監(jiān)督、行政機構監(jiān)督是社會的應有之義。更重要的則是要積極發(fā)揮評價主體的自我監(jiān)督、專業(yè)學術協(xié)會監(jiān)督和由社會公眾與新聞媒介等構成的社會監(jiān)督。評價主體的自我監(jiān)督就是通過加強人文社會科學研究人員、評價人員、管理人員(三者在某些情境下有重合)學術道德建設和規(guī)章制度建設,提高人文社會科學研究評價監(jiān)督對象中個體的自律性,培育人文社會科學研究評價監(jiān)督對象中個體慎獨正德、省己修身的優(yōu)秀品質(zhì),正確引導和規(guī)范人文社會科學研究評價監(jiān)督對象中個體的科研與評價工作,正確處理眼前利益與長遠需要、個人成長與事業(yè)發(fā)展的關系,自覺抵御不正之風的侵蝕。專業(yè)學術協(xié)會的成員在學術理念、學術精神、學術關懷、學術操守等方面有一個相互認同的行為規(guī)范,專業(yè)學術協(xié)會監(jiān)督可以就人文社會科學研究評價過程中的不當行為主體進行懲戒,采取諸如將其排除學會之外、發(fā)出公告等具體懲戒措施。社會監(jiān)督能夠充分利用報刊、電視廣播、互聯(lián)網(wǎng)的強大輻射作用,弘揚正氣、抨擊時弊、促進管理、改進工作,對高校人文社會科學研究成果評價中的不當行為主體形成巨大的輿論壓力,營造學術輿論氛圍,規(guī)范和引導人文社會科學研究評價主體的行為。

5.5明確監(jiān)督重點

高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督工作千頭萬緒,切不可“眉毛胡子一把抓”,而應重點突出,提高監(jiān)督工作的合理性與實效性。對高校人文社會科學研究成果評價過程進行監(jiān)督,重點是監(jiān)督三個方面:(1)監(jiān)督評價程序的公正性。程序公正是在社會機構調(diào)節(jié)分配的過程中,個體對其所用的程序要素是否公正的感知[2]。需要就高校人文社會科學研究成果評價程序是否能夠?qū)崿F(xiàn)主體平等、實質(zhì)參與、價值中立、程序理性、程序公開和程序自治進行監(jiān)督,優(yōu)化高校人文社會科學研究成果評價流程,保證相關利益主體的知情權與參與權,推動人文社會科學研究評價在正確的軌道上運行。(2)監(jiān)督評價標準的合理性。人文社會科學研究成果評價的標準主要有真理性標準和價值性標準,其中真理性標準強調(diào)研究的科學性、延續(xù)性、創(chuàng)新性、完備性;價值性標準強調(diào)研究的理論價值、政治價值、倫理價值、人文價值和經(jīng)濟價值[3]。合理的評價標準應能反映研究主體的意志、利益和需求,同時也要符合評價對象自身的客觀發(fā)展規(guī)律,以真理性標準為主、價值性標準為輔。人文社會科學研究成果評價標準一經(jīng)公開,本身就是對評價活動的監(jiān)督。因此,需要加大對評價標準合理性的監(jiān)督,評價標準的制定不能由一兩個專家“一言堂”,應在學術民主的基礎上,經(jīng)過多次研討而擬定。(3)監(jiān)督評價過程的公開性。高校人文社會科學研究成果評價過程的公開,意味著在評價過程中的每一個環(huán)節(jié),每一個評委的評價意見都能至于公眾的監(jiān)督之下,評價委托方、被評價方和社會公眾都有權在遵守法律法規(guī)的前提下對評價過程、評價標準、評價方法、評價指標、評價意見等提出質(zhì)詢與質(zhì)疑。評價過程公開的實現(xiàn),離不開強制性的約束,而剛性的監(jiān)督正是一種強制的約束。

5.6提升科技含量

在進入電子化、信息化時代的今天,技術手段的應用在高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督中的作用是其他手段無法取代的。為此,需要不斷提升高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督的科技含量。加快現(xiàn)代化監(jiān)督技術的應用,更新監(jiān)督手段和創(chuàng)新監(jiān)督方法,使高校人文社會科學研究成果評價監(jiān)督在現(xiàn)代科技的應用上能跟上時展的步伐,利用現(xiàn)代信息技術手段提高監(jiān)督工作效能。

作者：譚春輝    單位：華中師范大學信息管理學院