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1規(guī)制加強階段

這一階段陸續(xù)出臺了《水污染防治法》《固體廢棄物污染環(huán)境防治法》等法規(guī)，循環(huán)經(jīng)濟、清潔生產(chǎn)的相關(guān)方案逐步完善，環(huán)境規(guī)制更加具有針對性。天津、廣州、深圳等地碳排放權(quán)交易試點工作相繼啟動。以2005年《國務(wù)院關(guān)于落實科學(xué)發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》為標志，陸續(xù)頒布了《循環(huán)經(jīng)濟促進法》、《清潔生產(chǎn)促進法》、《固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、《水污染防治法》、《礦山生態(tài)環(huán)境保護與污染防治技術(shù)政策》等法規(guī)，并對前期頒布實施的一些法規(guī)進行了修訂，2011年修訂的《煤炭法》增加了對煤礦建設(shè)、生產(chǎn)等方面的環(huán)境要求，如“煤炭開發(fā)與環(huán)境治理同步進行。煤礦建設(shè)項目的環(huán)境保護設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時驗收、同時投入使用”，“鼓勵煤炭企業(yè)發(fā)展煤炭洗選加工，綜合開發(fā)利用煤層氣、煤矸石、煤泥和泥炭”、取締土法煉焦；向在開采回采率、采礦貧化率、選礦回收率、礦山水循環(huán)利用率和土地復(fù)墾率等規(guī)定技術(shù)層面達標的企業(yè)授權(quán)頒發(fā)采礦許可證。同年重新頒布的《土地復(fù)墾條例》，由原來的26條增加到了42條，明確了復(fù)墾主體、資金渠道并完善了土地復(fù)墾的激勵措施，增加了土地復(fù)墾方案的編制、審查、監(jiān)督、驗收等環(huán)節(jié)的管理措施。這些舉措的推出表明我國環(huán)境治理從污染監(jiān)測到污染預(yù)防的升級。同時，伴隨著環(huán)境規(guī)制程度的加強，環(huán)境規(guī)制工具的運用也逐漸多樣化。《燃煤SO2排放污染防治技術(shù)政策》、《粉煤灰綜合利用管理辦法》、《重點節(jié)能技術(shù)推廣目錄》等技術(shù)標準、排污費、可交易許可證等基于市場的環(huán)境規(guī)制工具逐漸開發(fā)和實施。2009年12月丹麥哥本哈根全球氣候大會期間，我國政府提出“到2020年我國單位GDP的CO2排放量比2005年下降40％～45％”，顯示了我國政府在環(huán)境治理、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等方面的決心。2012年審議通過的《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”控制溫室氣體排放工作方案的通知》又進一步指出“完善企業(yè)信息制度，引導(dǎo)企業(yè)自愿進行減排交易活動”。這標志著我國的環(huán)境規(guī)制措施由政府規(guī)制向自愿實施的全面升級。

2環(huán)境規(guī)制對煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用分析

學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究尚未達成一致觀點。一種觀點是以Porter為代表的“修正學(xué)派”提出的“波特假說”，該觀點認為恰當設(shè)計的環(huán)境規(guī)制能刺激被規(guī)制企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；另一種觀點是以Walley、Whitehead為代表的傳統(tǒng)學(xué)派，他們認為環(huán)境規(guī)制阻礙企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動。由于受人力、資本和企業(yè)規(guī)模等因素的限制，企業(yè)為服從環(huán)境規(guī)制進行污染治理投資，必然會增加企業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本，導(dǎo)致企業(yè)資本從有發(fā)展前景的創(chuàng)新項目轉(zhuǎn)向污染治理項目，在一定程度上會抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，因此采用較高的環(huán)境標準可能是得不償失的做法。總體來看，越來越多的實證表明環(huán)境規(guī)制的實施能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新起到促進作用。自環(huán)境規(guī)制實施以來，我國的煤炭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新方面付諸了很多實踐以滿足這方面的要求。

2．1技術(shù)方面的創(chuàng)新

2．1．1綜合治理技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用—末端治理技術(shù)我國95％的煤炭產(chǎn)量出自井工開采，礦區(qū)沉陷是煤炭開采帶來的主要環(huán)境破壞。解決該問題的主要方法是礦區(qū)沉陷地復(fù)墾和生態(tài)重建，根據(jù)地表塌陷的深度可以考慮采取土地復(fù)墾、深挖填淺、矸石回填、矸石筑堤、水域水產(chǎn)養(yǎng)殖等不同的方案。地表塌陷治理是末端治理技術(shù)，是對已造成破壞的修復(fù)彌補，屬于綠色技術(shù)創(chuàng)新的初級階段。世界主要礦區(qū)都很注重礦區(qū)環(huán)境的綜合治理。德國的經(jīng)驗尤其值得借鑒。我國自20世紀80年代以來開始對采煤沉陷地的治理進行研究，初步形成了具有中國特色的采煤沉陷地復(fù)墾技術(shù)。淮南礦業(yè)集團走在國內(nèi)行業(yè)前端。2003年淮南礦業(yè)集團和地方政府一道開始探尋統(tǒng)籌解決采煤塌陷搬遷，把采煤塌陷搬遷與城鎮(zhèn)化建設(shè)、生態(tài)環(huán)境治理“三合一”。從2006年起，淮南礦業(yè)集團又著手對22km2資源枯竭礦區(qū)進行環(huán)境修復(fù)和開發(fā)。

2．1．2洗選加工、清潔轉(zhuǎn)化技術(shù)—產(chǎn)品創(chuàng)新受全球氣候變暖的影響，國際社會非常重視CO2等溫室氣體的排放，煤炭燃燒過程中會釋放大量的CO2、SO2等有害氣體，會加劇溫室效應(yīng)。通過對煤炭的洗選可以提高煤質(zhì)，減少煤炭中的硫分、灰分及其他有害元素，滿足客戶對發(fā)熱量和排放的要求。煤炭企業(yè)逐漸開發(fā)完善了選煤、型煤、配煤等潔凈煤技術(shù)，這些產(chǎn)品在使用過程中可以極大減少煙塵、顆粒物、SO2等有害物質(zhì)的排放，同時還能提高發(fā)熱量。經(jīng)過不斷積累，我國民用型煤技術(shù)在國際已處于領(lǐng)先地位。自2006年的“十一五”規(guī)劃以來，我國政府將節(jié)能減排作為宏觀調(diào)控的重點，受環(huán)境規(guī)制措施和規(guī)制程度的影響，煤炭企業(yè)也越來越重視產(chǎn)品的加工，全國原煤入洗率由2005年的31．9％提高到了2011年的50．9％。為了減少廢棄物的排放，提高產(chǎn)品附加值，很多煤炭企業(yè)尤其是大型煤炭企業(yè)改變了過去“資源－產(chǎn)品－廢棄物”的傳統(tǒng)發(fā)展模式，形成了“資源－產(chǎn)品－再生資源”的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式（圖1），以資源流動集成和廢棄物的綜合利用為基礎(chǔ)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。大同煤礦集團建設(shè)的塔山循環(huán)經(jīng)濟園區(qū)是我國煤炭系統(tǒng)的首個循環(huán)經(jīng)濟園區(qū)，一方面通過前向關(guān)聯(lián)延長資源產(chǎn)品鏈，提高資源加工深度，充分利用資源，使資源增值，從而更好地發(fā)揮資源效益和經(jīng)濟效益；另一方面提高資源的綜合利用效益，減少廢棄物對生態(tài)環(huán)境的破壞，使企業(yè)外部不經(jīng)濟性最小，使環(huán)境成本最低。產(chǎn)業(yè)鏈的延伸使煤炭的附加值大幅增加，實現(xiàn)了煤炭能源的高效、綜合、低碳利用。

2．1．3節(jié)能技術(shù)改造———工藝過程的局部創(chuàng)新通過對提升、排水、空氣壓縮、運輸、通風(fēng)等工重點耗能工序進行技術(shù)改造，實現(xiàn)工序節(jié)能，以單機節(jié)能技術(shù)改造為主，在行業(yè)內(nèi)推廣風(fēng)機、水泵、提升機等先進技術(shù)裝備。

2．1．4綠色開采技術(shù)———開采工藝創(chuàng)新由于煤炭開采必然會造成巖層運動，導(dǎo)致巖體松動形成巖體內(nèi)“裂隙場”，因此會影響到離層的發(fā)育狀態(tài)及位置，造成地表沉陷、改變瓦斯和地下水在裂隙體內(nèi)的滲流規(guī)律。要從根本上解決煤炭開采造成的廢水、廢氣、廢渣等環(huán)境問題，就需要從廣義資源的角度上認識煤、瓦斯和水等一切可以利用的資源，防治或盡可能減輕煤炭開采對環(huán)境和其他資源造成的不良影響。我國學(xué)者率先提出了綠色開采的概念并構(gòu)建了相應(yīng)的理論體系和技術(shù)框架（圖2），主要包括針對水資源保護的“保水開采”技術(shù)、針對土地與建筑物保護的離層注漿、充填與條帶開采技術(shù)；解決瓦斯抽放的“煤與瓦斯共采”技術(shù)、減少矸石排放的巷道支護與殲石排放技術(shù)和地下氣化技術(shù)。經(jīng)過十幾年的不懈努力，綠色開采技術(shù)在關(guān)鍵技術(shù)層面和操作層面已經(jīng)取得很大突破，并在新汶、棗莊、兗州等礦區(qū)得到應(yīng)用。綠色開采體現(xiàn)了科學(xué)開采的思想，改變了過去“高開采、低利用、高排放”的傳統(tǒng)模式，是實現(xiàn)采礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重大技術(shù)創(chuàng)新。

2．2管理、制度創(chuàng)新

隨著“十一五”規(guī)劃綱要的，節(jié)能減排被明確為是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會的重大舉措，環(huán)境規(guī)制程度逐漸加大。煤炭行業(yè)關(guān)閉了一些能耗高的小煤礦，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)重組。同時在煤炭工業(yè)協(xié)會、地方煤管局的推動下，在煤炭企業(yè)內(nèi)部完善了相應(yīng)的管理措施，通過制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新進一步推動環(huán)境目標的實現(xiàn)。

2．2．1能效對標管理由于煤炭企業(yè)的能耗水平和污染受埋藏深度、煤層厚度、地質(zhì)條件、運輸遠近等先天性自然因素的影響，為了增強規(guī)制措施的可操作性，在國家能源局的領(lǐng)導(dǎo)下，煤炭行業(yè)內(nèi)部自2009年開始推行節(jié)能示范工作，在山東省選擇了四家有代表性的煤礦，在此基礎(chǔ)上編制煤炭行業(yè)工序能耗標準，形成節(jié)能工作規(guī)范，制定適用的評價標準和對標體系。能耗對標活動的開展是把煤炭企業(yè)自身制定的能耗標準體系與先進單位的能耗進行比較，通過比較來查找自身的不足，然后采取相關(guān)的措施進行優(yōu)化改正，通過對標活動的開展達到推進能源管理工作的目的。

2．2．2合同能源管理合同能源管理是一種新型的市場化節(jié)能交易制度，其實質(zhì)是以減少的能源費用來支付節(jié)能項目的全部成本。很多煤炭企業(yè)利用這一方式對重點能耗工序?qū)崿F(xiàn)了節(jié)能技術(shù)改造。典型案例是新汶礦業(yè)集團的華豐煤礦與北京合康億盛科技有限公司簽訂的技術(shù)服務(wù)合同，應(yīng)用合同能源管理模式對提風(fēng)機房高壓變頻進行改造。華豐礦只需根據(jù)改造后風(fēng)機運行的實際節(jié)電量確定節(jié)電費用，按季度進行結(jié)算支付，不增加額外成本，支付完后，合同終止，設(shè)備無償歸華豐礦所有。如果設(shè)備性能在使用中不符合設(shè)計要求，達不到預(yù)期節(jié)能標準，北京合康億盛公司向華豐礦支付合同總額的20％作為違約金，并賠償造成的全部經(jīng)濟損失。通過技術(shù)、管理、制度等方面的創(chuàng)新，我國煤炭企業(yè)在控制環(huán)境影響方面取得了很大進展，以綜合能耗為例，我國國有煤炭企業(yè)的原煤生產(chǎn)綜合能耗從2000年的20．9kgce／t減少到了2008年的12．35kgce／t，降幅達到41％。環(huán)境規(guī)制作為一個外部壓力促進了煤炭行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

3未來趨勢及建議

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了一個由末端治理、無廢工藝、清潔技術(shù)、污染防控的發(fā)展過程。在政府剛剛推出環(huán)境規(guī)制時，此時的規(guī)制程度不大，通過末端治理技術(shù)即可滿足環(huán)境規(guī)制要求，而末端治理技術(shù)作為環(huán)境技術(shù)的推廣，不需要企業(yè)太多的創(chuàng)新投入，此時較低的投入產(chǎn)出比是可行的；但是隨著環(huán)境規(guī)制程度的加深，末端治理已不能滿足規(guī)制要求，企業(yè)需要從工藝過程、產(chǎn)品質(zhì)量等方面做出改進，因此需要開發(fā)無廢工藝和清潔技術(shù)，這個階段與末端治理最大的不同在于它不是污染后的修復(fù)彌補，而是在生產(chǎn)過程中對污染源的控制和減少，因此需要投入較多的創(chuàng)新資源對原有的工藝和產(chǎn)品進行改進，才能滿足環(huán)境規(guī)制的要求。歐盟的發(fā)展歷程驗證了這一點，20世紀90年代之前10年間歐共體單位GDP能耗平均下降了22％，而90年代之后這種下降有所遲緩。由于任何技術(shù)都有它原有的軌道和極限，當?shù)竭_現(xiàn)有技術(shù)極限時，繼續(xù)加大創(chuàng)新投入進行改進可能不會滿足越來越強的環(huán)境規(guī)制，此時就需要出現(xiàn)技術(shù)跳躍脫離原有的軌道，即突變型技術(shù)創(chuàng)新。而突變型技術(shù)創(chuàng)新無論是在創(chuàng)新風(fēng)險還是創(chuàng)新投入方面，都要大于漸進性創(chuàng)新。因此，隨著環(huán)境規(guī)制程度的加深，企業(yè)需要投入更多的創(chuàng)新資源來滿足環(huán)境要求。這就意味著為了滿足未來逐步嚴格的環(huán)境規(guī)制，煤炭企業(yè)需要加大創(chuàng)新力度，尤其是工藝創(chuàng)新的力度。煤炭產(chǎn)品與其他產(chǎn)品最大的區(qū)別在于產(chǎn)品的差異化比較小，企業(yè)間的競爭基本上是依靠價格。煤炭的價格是受整個市場供求關(guān)系的決定，作為商品很難體現(xiàn)出在開采時的難度及技術(shù)含量，也比較難以體現(xiàn)出其“綠色”的程度。因此這種類型的企業(yè)在應(yīng)對環(huán)境問題時大都采取規(guī)制應(yīng)對的策略。這就需要國家在制定環(huán)境規(guī)制措施時充分考慮行業(yè)特色，沿著有益于環(huán)境的方向引導(dǎo)企業(yè)持續(xù)搜索。以充填開采為例，充填開采是一種能有效減少矸石排放和預(yù)防土地塌陷的綠色開采技術(shù)，但是由于初期投資較大、充填成本較高，限制了其推廣應(yīng)用。這就需要政府根據(jù)各類情況在政策和稅收方面加以支持，以使煤炭企業(yè)健康發(fā)展。

4結(jié)束語

伴隨著經(jīng)濟的高速增長，人類賴以生存的環(huán)境遭到了一定程度的破壞。我國政府高度重視環(huán)境問題，自20世紀80年代以來陸續(xù)出臺了很多法律法規(guī)和行業(yè)措施。為了滿足環(huán)境規(guī)制的要求，我國的煤炭行業(yè)在技術(shù)、管理、制度等方面采取了很多創(chuàng)新方法和實踐，并取得了顯著成績。考慮到環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新軌跡，煤炭行業(yè)需要付出更多的創(chuàng)新投入才能滿足越來越嚴格的環(huán)境規(guī)制需要。而煤炭產(chǎn)品的無差異性，決定了這些創(chuàng)新投入在產(chǎn)品價格中很難得到體現(xiàn)，因此建議政府出臺靈活的環(huán)境規(guī)制措施以激勵煤炭行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

作者：馬媛王曉東尹華張韶穎單位：山東科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院