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摘要從科技創(chuàng)新文化的界定出發(fā)，對(duì)科技創(chuàng)新的文化、制度環(huán)境進(jìn)行量化。根據(jù)科技創(chuàng)新文化的以人為本特征和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的設(shè)計(jì)原則，分科技創(chuàng)新文化制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境、科技創(chuàng)新人力物力資本基礎(chǔ)、科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出四個(gè)子系統(tǒng)共51個(gè)指標(biāo)，用成分分析法對(duì)科技創(chuàng)新文化進(jìn)行評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞科技創(chuàng)新文化指標(biāo)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)

1科技創(chuàng)新文化的內(nèi)涵及其構(gòu)成要素

自1912年約瑟夫·熊彼特提出經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的概念以來(lái)，創(chuàng)新理論研究大致經(jīng)歷了技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)等不同的發(fā)展階段。現(xiàn)代創(chuàng)新理論認(rèn)為：創(chuàng)新是指人的思維活動(dòng)和實(shí)踐活動(dòng)具有創(chuàng)造性、具有不同于前人或超越自身的獨(dú)特的途徑和方法。科技是科學(xué)和技術(shù)的總稱，科技創(chuàng)新主要包括科學(xué)創(chuàng)造和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新兩個(gè)方面。文化是社會(huì)文明的精華，文化的概念有廣義和狹義之分，廣義的文化是指人類在社會(huì)歷史實(shí)踐過(guò)程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的總和。狹義的文化是指社會(huì)的精神文化，是社會(huì)的思想、道德、科技、教育、藝術(shù)、傳統(tǒng)習(xí)俗等及其制度的復(fù)合體。管理心理學(xué)把“文化”定義為“群體成員共同認(rèn)同和擁有的一組管理理念與愿景、價(jià)值觀取向和行為模式”，創(chuàng)新文化是指與創(chuàng)新有關(guān)的價(jià)值觀、態(tài)度、信念的人文內(nèi)涵。科技創(chuàng)新文化是在特定的文化背景下，在科技創(chuàng)新實(shí)踐中形成的有利于科技進(jìn)步的思維方法、價(jià)值觀和一系列文化要素的總和。創(chuàng)新與文化的關(guān)系，科技創(chuàng)新與文明進(jìn)步的關(guān)系，既是一個(gè)深刻的理論問題，也是一個(gè)緊迫的實(shí)踐問題。科技創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新文化先行，任何一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新活躍、經(jīng)濟(jì)繁榮的時(shí)代，都需要一個(gè)重大的人文創(chuàng)新引導(dǎo)，需要文化的繁榮。科技史的發(fā)展也能證明這一點(diǎn)，比如著名的李約瑟之迷和韋伯疑問——為什么近代科學(xué)沒有發(fā)生在中國(guó)？元明以前，中國(guó)在科技和經(jīng)濟(jì)很多領(lǐng)域都領(lǐng)先于世界，后來(lái)的落伍與中國(guó)傳統(tǒng)文化的消極思想如忽視理性、注重倫理、因循守舊、不思進(jìn)取、恥于競(jìng)爭(zhēng)等不無(wú)關(guān)系。

2科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的建立

2.1科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

（1）全面性與代表性相結(jié)合的原則。科技創(chuàng)新文化是一個(gè)由多層次、多要素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，涉及到影響科技創(chuàng)新的文化、制度等社會(huì)環(huán)境，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、開發(fā)研究再到成果轉(zhuǎn)移的完整過(guò)程和多種特征要素的集合，最大限度地體現(xiàn)以人為本的思想。這就要求相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要具有足夠的涵蓋面，盡可能將影響科技創(chuàng)新文化的主要要素囊括在內(nèi)，以系統(tǒng)、全面、真實(shí)地反映科技創(chuàng)新文化的全貌和各個(gè)層面的基本特征。但是，全面性并非要求設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系面面俱到，而應(yīng)從眾多的指標(biāo)中選擇最具代表性的重要指標(biāo)，在技術(shù)處理上：一是選擇最有說(shuō)服力的綜合指標(biāo)取代過(guò)多的單項(xiàng)指標(biāo)，二是選擇最能反映科技創(chuàng)新文化的發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)，三是在相互包容和相互關(guān)聯(lián)的指標(biāo)中選取最有代表性的指標(biāo)。

（2）科學(xué)性原則。即必須堅(jiān)持正確的理論指導(dǎo)和科學(xué)的研究方法，選取的指標(biāo)應(yīng)能準(zhǔn)確的反映科技創(chuàng)新文化的內(nèi)涵。以文化競(jìng)爭(zhēng)力、公共選擇理論、投入產(chǎn)出等理論為指導(dǎo)，堅(jiān)持理論與實(shí)際相結(jié)合、規(guī)范研究與實(shí)證分析相結(jié)合、定量分析與定性分析相結(jié)合，既要利用靜態(tài)指標(biāo)反映科技創(chuàng)新文化的基礎(chǔ)、現(xiàn)狀和實(shí)力，又要利用動(dòng)態(tài)指標(biāo)體現(xiàn)科技創(chuàng)新文化發(fā)展的潛力、趨勢(shì)和前景。并充分考慮指標(biāo)數(shù)量大、各類中具體指標(biāo)相關(guān)性強(qiáng)的特點(diǎn)，兼顧評(píng)價(jià)方法的先進(jìn)性和科學(xué)性。

（3）前瞻性。科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要具有前瞻性，要考慮今后發(fā)展變化的可能。為某一區(qū)域的制度績(jī)效和文化氛圍提供定量考察，適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際科技創(chuàng)新文化發(fā)展的形勢(shì)與趨勢(shì)，符合國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策，引導(dǎo)各科技創(chuàng)新實(shí)體堅(jiān)持以人為本，凝聚一流創(chuàng)新人才，產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果；引導(dǎo)各科研單位加快科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)作貢獻(xiàn)。

（4）可比性原則。統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所測(cè)度的現(xiàn)象的性質(zhì)具有可比性，當(dāng)需要認(rèn)識(shí)兩種現(xiàn)象在一定時(shí)間空間條件下的數(shù)量聯(lián)系時(shí)，要求對(duì)比的兩個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所度量的現(xiàn)象在性質(zhì)上有著必然的聯(lián)系。當(dāng)兩個(gè)指標(biāo)的度量性質(zhì)相同時(shí)，要使用相同的計(jì)算方法，使統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的計(jì)算方法具有可比性。可比性還要求對(duì)末級(jí)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化或無(wú)量化處理。

（5）可行性原則。這一原則主要指每個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)都要有可靠的資料來(lái)源，指標(biāo)的計(jì)算方法要科學(xué)，要便于計(jì)算機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。在科技創(chuàng)新文化的決定方面，往往有些重要因素或難以直接量化，或有某些對(duì)象具有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，缺乏完整性。一般研究常常為了便于計(jì)算，略去了這些重要的方面，同時(shí)要?jiǎng)h除一些內(nèi)容重復(fù)的定量指標(biāo)，以簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，提高評(píng)價(jià)的可操作性。

2.2科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.2.1科技創(chuàng)新文化、制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)

（1）科技創(chuàng)新文化環(huán)境。政府文化投入率（單位：%）：即政府文化經(jīng)費(fèi)支出與財(cái)政總支出的比率；家庭文化娛樂教育服務(wù)支出占家庭消費(fèi)總支出比重（單位：%）；每百人公共圖書館藏書（單位：冊(cè)）；人均教育事業(yè)費(fèi)支出（單位：元）；每萬(wàn)人擁有醫(yī)生數(shù)（單位：人）；每萬(wàn)人擁有影劇院數(shù)（單位：個(gè)）；居民文化程度（單位：人）：該指標(biāo)選用每10萬(wàn)人口中擁有大專及以上文化程度的人口數(shù)；外來(lái)文化的認(rèn)同度（單位：張/人）：該指標(biāo)選用各地出版VCD數(shù)量與當(dāng)?shù)乜側(cè)丝诘谋戎兀唤?jīng)商指數(shù)（單位：%）：即非公有經(jīng)濟(jì)社會(huì)商品零售額占全社會(huì)商品零售額的比重等等。

（2）科技創(chuàng)新制度環(huán)境。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化（文件數(shù)量）；深化科技體制改革（文件數(shù)量）；拓寬科技體制融資渠道（文件數(shù)量）；加大財(cái)政稅收支持（文件數(shù)量）；市場(chǎng)化指數(shù)（單位：%）：即非國(guó)有經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員占全部工業(yè)從業(yè)人員的比重知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)（單位：作/萬(wàn)元）：該指標(biāo)選用專利申請(qǐng)量與GDP之比；政府規(guī)模（單位：%）：即政府機(jī)構(gòu)工作人員與總?cè)丝诘谋戎兀粚?duì)外開放度（單位：%）：選取出口額加上進(jìn)口額與GDP的比例。

（3）科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境。城市化率（單位：%）：即從事非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口占總?cè)丝诘谋戎兀皇I(yè)率（單位：%）；通貨膨脹（單位：%）。

2.2.2科技創(chuàng)新人力、物力資本基礎(chǔ)

每萬(wàn)人口的專利申請(qǐng)量（單位：件）；每萬(wàn)人專業(yè)技術(shù)人員數(shù)（單位：人）：即登記注冊(cè)的專業(yè)技術(shù)人員與地區(qū)人口的比率；研發(fā)全時(shí)人員當(dāng)量（單位：人年）：研究與發(fā)展人員指參與研究與發(fā)展項(xiàng)目研究、管理和輔助工作的人員，包括項(xiàng)目課題組人員，企業(yè)科技行政管理人員和直接為項(xiàng)目課題活動(dòng)提供服務(wù)的輔助人員，全時(shí)人員當(dāng)量是指全時(shí)人員數(shù)加所有非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總和；科技機(jī)構(gòu)人均固定資產(chǎn)原值（單位：千元/人）。

2.2.3科技創(chuàng)新投入

（1）企業(yè)投入。技術(shù)開發(fā)人員占從業(yè)人員比重（單位：%）：即各地區(qū)大中型企業(yè)中技術(shù)開發(fā)人員占全體員工的比例；技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比重（單位：%）：指各地區(qū)大中企業(yè)中技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的百分比；有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)占全部企業(yè)比重（單位：%）；企業(yè)技改投資比率（單位：%）即企業(yè)技改投資占產(chǎn)品銷售收入的比重；科技開發(fā)貸款占銀行貸款總額的比重（單位：%）。

（2）高校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)投入。大專院校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量（單位：個(gè)）；每萬(wàn)人高校教工數(shù)（單位：人）；教學(xué)與科技中副教授以上人員（單位：人）；高校科技服務(wù)課題數(shù)（單位：項(xiàng)）；R&D投入占GDP比重（單位：%）；科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)（單位：萬(wàn)元）；財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比重（單位：%）。

2.2.4科技創(chuàng)新產(chǎn)出

獲獎(jiǎng)成果數(shù)（單位：件）；每百萬(wàn)人口三種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（單位：件）；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重（單位：%）；技術(shù)市場(chǎng)成交額（單位：萬(wàn)元）：包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)服務(wù)等有償技術(shù)交易額；新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重（單位：%）：指新產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；高技術(shù)產(chǎn)品出口額占外貿(mào)出口額的比重（單位：%）；S&N、全國(guó)百篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文數(shù)（單位：篇）：即發(fā)表在《自然》和《科學(xué)》雜志上的論文和優(yōu)秀博士論文的數(shù)量和；國(guó)外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)（單位：件）：指被SCI（《科學(xué)引文索引》）、ET（《工程索引》）、ISIP（《科學(xué)技術(shù)會(huì)計(jì)索引》）收錄的論文數(shù)；國(guó)內(nèi)CSCD、CSSCI收錄論文數(shù)（單位：篇）：指被CSCD（《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》）和CSSCI（《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》）收錄的論文數(shù)；每萬(wàn)人火炬、星火計(jì)劃及成果推廣項(xiàng)目（單位：項(xiàng)）。

3科技創(chuàng)新文化評(píng)價(jià)模型

3.1采用主成分分析法構(gòu)造樣本矩陣

由于指標(biāo)體系中各指標(biāo)之間存在一定的相關(guān)性，信息上會(huì)發(fā)生重疊，從而影響評(píng)價(jià)工作的進(jìn)行。設(shè)某區(qū)域Ri（i=1，2，…，n)在指標(biāo)Ij（j=1，2，…，p）下取值為，得到指標(biāo)矩陣由于指標(biāo)體系中各指標(biāo)反映問題的角度和形式不同，指標(biāo)較多，且各指標(biāo)的量綱不同，為便于比較，對(duì)指標(biāo)矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理。令y=X/（對(duì)于逆指標(biāo)如基尼系數(shù)、失業(yè)率等的處理需要把X取負(fù)號(hào)），得到規(guī)范化矩陣Y=(y)np

3.2計(jì)算相關(guān)矩陣

R=(r)=YY/(n-1)(i,j=1,2,…,p）

r=yy(t=1，2，…,n；i，j=1，2…，p)

3.3求特征值

解樣本相關(guān)系數(shù)陣的特征方程|R-?姿Ip|=0得到p個(gè)特征值?姿1≥?姿2≥…?姿p≥0

3.4確定主成分

按≥0.85確定m個(gè)主成分，使信息利用率達(dá)到85%，求出前m個(gè)特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量，將之規(guī)范化，得到每個(gè)主成分的線性組合y1，y2，…，ym。

3.5綜合評(píng)價(jià)

求出樣本在每一主成分上的得分，構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)函數(shù)F=a+a+…+a，ai為每個(gè)主成分yi的方差貢獻(xiàn)率，（i=1，2，…，m）為第i個(gè)主成分的得分，分別按和F對(duì)樣本進(jìn)行排序，即可得到各樣本的綜合得分。其值越大，某一區(qū)域的科技創(chuàng)新文化越優(yōu)。

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