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為進一步推進從結果評價為主的方式向過程評價為主的方式轉變，提高內控評價工作的效率、效果和公平、公正，了解目前我行各項業務發展變化和深化扁平化改革后重要業務環節的控制措施，有效地做好內控評價內容和各項檢查內容的整合和對接。分行內控合規部組成課題組，制定調研方案，明確調點、分工和具體步驟，于年月至月通過舉辦支行分管行長座談會、實地聽取支行意見、征求分行專業部門意見等形式，對年內控評價方法、各類檢查資源的運用、評價的覆蓋面等情況進行了調查分析，提出修改意見。

一、年度內控評價情況

年依據（略）

（一）評價方法

（略）

（二）評價內容

根據總行內控過程評價和內控效果評價指標體系，年我行內控評價指標體系由內控過程評價和內控效果評價二個方面內容組成，其中（略）

（三）評價結果

年評價結果：（略）

二、年度內控評價須進一步改進的方面

年分行對支行的內控評價工作總體反映了支行內控管理水平，推動了支行進一步加強過程控制，構建良好的內控文化氛圍。但就如何優化內控評價指標體系，改進評價方法和手段，深化一次性評價工作與年度性工作的結合，以及將專業部門檢查和內、外部審計以及我行現有的風險監測結果納入內控評價中，提高非現場評價力度，使評價結果更加準確、全面地反映支行內控管理狀況方面，仍需進一步加強和改進。

1、根據管理模式和職能，制定科學、合理、客觀、公正的評價方案。年度，分行根據各類支行管理特點，制定了（略）

4、加強各類檢查資源的運用。（略）

7、將因操作失誤或違規操作而造成資金損失情況納入評價限制扣分。（略）

三、年度內控評價辦法和指標變化情況

（略）

（二）評價指標調整情況

1、內控過程評價指標調整情況

（1）風險評估和管理方面。

（略）

2、內控過程非現場指標調整情況

（1）為加強對中間業務收費的控制，將管理（A）、B、C類支行指標“是否按規定使用存款利率；是否按規定收取承兌匯票手續費”修改為“是否按規定使用存款利率；是否按規定收取中間業務手續費”，加大了評價范圍。

（2）為強化客戶經理對臺賬信息輸入的及時性和正確性，（略）

3、效果類指標調整情況

（1）指標調整情況。

依據分行制定的（略）

4、評價限制條款的調整。

為督促支行規范操作，減少因操作失誤或違規操作造成的損失，（略）

由于（略），對非現場評價指標扣分較多的支行，有可能會影響其內控等級。