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第1篇

[關鍵詞]技術創新 技術產權 產權管理

一、企業技術創新與技術產權的內涵

企業進行的技術創新,是指企業以需求為指導,以先進的技術為根本,以增加企業經濟效益為目的,運用最先進的技術在企業內部進行創新和研究,開發新技術,同時使企業的這種技術創新能夠創造商業利潤的整個過程。細化到某個企業,技術創新的動力是企業對新技術、新管理的需要,這種優化企業技術、管理的需要促使企業不斷針對市場需要進行開發,在一段時間的開發后,能夠使企業希望達到的目標實現,創造出市場需要的產品,最終使消費者接受的一整個過程。

企業的技術產權是經過法律確認的企業所享有的技術成果,是企業對經過企業內部所有成員研究而形成的治理成果所享有的專有權利。技術產權是隨著科技的發展而不斷創新的,根據學者的研究,企業所享有的技術產權一般包括以下幾個方面:技術所有權、技術使用權、技術收益權和技術處置權。

二、企業技術創新管理系統概況

(一)第一階段:技術管理

企業技術創新管理系統設計的第一階段是企業的技術管理,這一階段的主要任務是幫助企業看清目前存在的問題及企業相比下的優勢,同時了解市場上消費者的需求及最新技術發展的情況,綜合上述情況后,企業可以有針對性地做出發展方向的最佳規劃。簡單來說,就是企業明白知曉自身的情況,了解市場需求以及技術革新的方向,然后做出有利于企業生存的技術規劃,并按照這一規劃完成技術創新的整個過程。第一階段最重要的任務是弄清楚企業要達到何種技術程度這一關鍵性問題,為了完成這一目標,企業必須重視對技術的新手能力以及開發技術所承擔的風險和成本問題。我們為企業的技術管理設置了如下四個階段:

1、企業對技術需求的確認。企業必須首先明白自己現階段所擁有的技術以及今后要掌握的技術是什么。為了弄清這一問題,我們建議企業可以采取以下方法:利用“知識倉庫”對企業現有的技術進行清點。“知識倉庫”內包括了企業目前所使用的各種技術手段,尚未使用的或備用的各種技術方案,以及對市場上所運用的各種技術的分析說明等,然后通過人工智能等手段,使這些雜亂的信息按照一定的順序排列組合,為以后的工作提供幫助。

2、企業對市場競爭的判斷。這一工作的主要目的是對比企業正在運用的技術及市場上最先進的技術,明白自己的弱勢在哪里,知曉自己在市場上的地位以及今后的發展潛力。這一階段可以運用的方法包括:市場法、收益法、成本法以及產業生命周期分析法,五力分析法等等。

3、對技術方案的篩選。這一階段完成的目標是對市場上出現的新技術予以關注,將新技術的發展與企業自身的情況結合起來,挑選出適合本企業所用的最佳技術方案。這一階段可以運用的方法包括:技術偵察情報系統(Tvis)、SWOT分析法等等。技術偵察情報系統主要是用來監督競爭環境下的科學技術發展。借用營銷學上的SWOT分析法,通過分析各種方案的優勢、劣勢、機會與威脅來選擇最佳的技術開發方案。

(二)第二階段:技術創新的管理

技術創新的管理,是指在企業選定的技術創新目標的基礎上,根據企業現有的技術狀況,通過技術管理手段,完成企業預先設定的技術創新的目標,并且在此過程中選擇一個最有效、最經濟的方案。概括來說,這一階段最重要的目標就是對企業技術進行創新,開發出企業需要的最新技術,也就是“技術進步”的過程。企業在這一過程中可選擇的方法有很多,主要包括以下幾種:

1、企業內部自行研發:包括企業內部自主創新以及全球性研發策略。方法是:利用企業自身現有的技術創新管理系統或者建立一個全球性的研發網絡,再選擇適當的研發中心,篩選最新的技術數據,整合全球性的研發團隊等進行有效的內部技術創新工作。

2、從企業外部購買新技術:企業如果認為自己研發技術會消耗太多而不能負擔,或者自行研發的周期過長,不利于企業發展,則可以從企業外部購買所需要的技術。這一方案最重要的是對擬購買技術的了解及引進后的運用狀況。簡單來說,企業首先需要明白自己需要的技術是什么,擬引進的技術的內容,引進后企業如何運用新技術。如果企業引進的技術在現階段是可以滿足生產需要的,而企業一直依賴外部的技術對引進的技術進行維護和再次更新,那么付出的費用和精力也是非常巨大的,這在長遠看來對企業是無益的,這就需要企業在引進技術時考察各方面的情況,做到心中有數。

3、與高校等科研單位進行合作:企業可以直接與科研單位進行合作,量身定制自己所需要的技術方案。這種產學研合作的模式使企業可以有效利用高校等科研單位的技術力量,減少企業自行開發的成本,并且技術開發的質量也可以的到保證,后期的維護和更新也相對簡單。對高校等科研單位來說,這種模式可以將知識轉化為生產力,在實踐中做到技術的創新和開發,不僅可以節約研究成本,也可以鍛煉隊伍,一舉數得。目前最通用的做法是,企業選擇合作的科研機構后,科研機構成立專門的項目組,制定研究方案,由企業提供經費,開發出企業所需要的技術;或者,企業用合理的價格收購科研機構已經研發出來的技術,運用到生產中,實現該技術的社會價值。

(三)第三階段:技術產權管理

技術產權管理,是指企業對技術進行創新后,對新技術的產權進行管理。具體表現為,對新技術在企業內部運用,創造新產品,投入市場,產生經濟效益。解決的主要問題是“技術變經濟效益”的問題。這一階段的核心工作是知識產權的保護以及專利的申請等問題,具體的技術產權管理手段包括:

1、內部消化:內部消化是指企業自己利用新技術進行生產,實現新技術的經濟價值。企業在擁有了一定數量的專利技術后,可以在企業內部專門設立一個部門,將新技術轉移到這一部門進行新產品的開發和市場推廣工作,企業對這一部門進行技術支持和經濟支持,力爭在市場上開創一番局面。

2、技術轉讓和技術服務:技術轉讓是指企業將開發研究出的創新技術有償轉讓給他人,主要有專利權轉讓、專利申請權轉讓(主要指己經申請但尚未授權的專利轉讓)、技術秘密轉讓等。

技術服務是指企業運用自己的創新技術為其他企業解決與新技術相關的問題,并且在這一過程中獲得經濟利益。

簡單地說,新技術不僅可以運用到企業自身的生產中,也可以將其運用到其他企業中,幫助其他企業解決相關的技術問題,或者研發企業直接將新技術轉讓而獲得經濟效益。

三、技術創新管理系統分析

創新技術通過以上三個階段的開發,并不能在市場上產生直接的經濟效益,還需要將新技術轉化為產品推入市場,并根據消費者的反饋,對新技術不斷加以完善,這才是技術創新的完整階段。一個完整的技術創新系統是三個階段的層層遞進,循環不斷的,筆者制作了一個圖表,可以直觀地顯示出這一過程:

綜上所述,本文提出的技術財產管理系統包含了清點、評估、監測等幾項機制,并按照它們執行的先后次序劃分為三個階段。其中技術管理主要關注清點、評估、監測,創新管理關注技術財產的最優化和豐富化,技術產權管理關注產權的保護和經營。從而企業可以根據所處的不同階段,采取不同的機制來開展技術創新管理工作。

參考文獻:

[1]韓新偉,陳良酞.知識管理的模式與策略.經濟與管理研究,2003;3:35

第2篇

    在我國,無論是高科技行業還是傳統行業,向來重視硬件設備。近年來,隨著知識經的

    興起,對軟件知識也越來越重視,技術資產作為一種戰略性資源,決定著企業的經營成敗,且技術能力的評價極端復雜,難以用定量方法表達和計量,很多企業對其重視不足,最終導致難以制定出符合自身技術能力的技術創新戰略。

    企業的技術創新戰略有多種,典型的有技術領先戰略、追隨者戰略、仿制戰略或低成本戰略等,不同的技術創新戰略對企業的技術能力有不同的要求。比如領先者戰略對企業的技術能力有很高的要求,而仿制戰略對其要求就相對低得多。因此,創新戰略管理過程中,企業的技術能力是擬定創新戰略的重要依據。

    技術知識具有隱含性、系統性、道路依賴性的特點,而且技術的使用與企業組織、文化與戰略相互聯結和相互適應,因此技術能力的評價是個多維度、多因素的綜合評價。另一方面,現在的技術呈現出變化迅速和相互融合的趨勢,技術變化的不確定性使得技術能力評價必須從現在價值和潛在價值的協調多角度來進行。學者Adler和Sbenbar將技術能力分為四個維度:技術資產、組織資產、項目管理、外部資產。許慶瑞認為,技術能力雖然包含多個維度,但基礎和核心仍是技術資產。因此,為了準確評價技術資產的優劣,客觀評價自身技術能力,企業有必要在技術創新戰略管理的過程中引入工具,用審計的原理、方法對技術資產進行清點、審查、監督——即技術資產審計。

    二、技術資產與技術資產審計

    1 技術資產

    技術資產是指含有技術內容的無形資產。它是由技術方案、證書、圖紙等直接載體或與技術相關的有形資產等間接載體來展現的技術產品或商品、智能形態的技術成果。技術資產是企業擁有的具體技術,包括產品技術、工藝技術與支持技術。這三類技術可以通過企業的產品開發能力,工藝創新能力和技術獲得能力得到體現。與技術有關、或者其核心內容是技術的資產稱為技術資產。所以,技術資產審計的重點是技術的審計。以技術為核心的技術資產大多是以靜態的專利、產品、圖紙、資料、工藝、制度等形式表現出來,對諸如此類的靜態的技術資產審計并不難,難就難在對技術本身的審計。技術本身是一種知識、技能、訣竅、能力等體現的綜合體,難以描述和量化,所以其審計就顯得非常困難,故稱其為動態技術產。

    2 技術資產審計

    技術資產審計是用審計的原理、方法對企業技術資產進行清點、審查、監督的一種管理活動。基本程序是首先確定技術資產的種類,然后清點企業的技術資產,評價技術資產的質量與數量,并采用高標準定位法與行業標桿進行比較,從而發現問題,找出差距,采取措施進行調整。企業出于商業秘密保護原因,技術資產審計一般采取內審制度。但出于不同要求,比如對技術預測的審計,涉及技術發展趨勢的預測與把握,是一項復雜性的工作,是一種高級活動,涉及技術軌道、技術前景和市場前景的預測,企業僅依靠內部技術人員和管理人員, 恐怕難以準確把握,這時就有必要聘請外部知名專家和學者進行決策,也可以向他們請教或咨詢。為保證企業技術資產審計取得實效,保證企業沿著正確的軌道前進,企業有必要成立審計小組,使這項工作經常化、正常化、規范化開展起來[1]。三、以戰略管理為目標的的技術資產審計

    1. 技術資產存量審計

    技術資產存量審計的內容包括:清點企業技術資產存量、存在形式、所屬部門及相關控制人。技術資產與人力資源密切相關,如技能、操作工藝、使用方法、新產品開發技術、新產品開發組織能力。掌握關鍵技術的人才的流失,使企業蒙受損失。

    技術資產存量審計可以幫企業摸清技術家底,同時可以發現企業急需的技術是否缺少儲備,發現具有巨大潛在價值的技術存儲,暴露出現有技術儲備同競爭對手之間的差距,也會發現在哪些方面企業具有明顯的技術優勢,便于管理著清楚自己的技術資產存量以及由此展現出來的能力。技術存量的清點不是審計的最終目的,最終目的是為未來做準備,保證未來的技術發展不存在偏差,從而減少失誤[2]。技術資產中,由于不同技術對象對競爭能力的影響是不同的,因此,技術創新戰略管理要求企業按照對競爭能力的影響即戰略重要性原則對技術進行分類。

    2.技術類別審計

    企業的技術是一個繁雜的體系。根據技術在競爭中的地位即戰略重要性原則,可分為基礎技術、特色技術、關鍵技術。

    基礎技術是企業進入某種經營業務所需要的技能,被廣泛用于現有經營業務中。此類技術已被競爭對手所廣泛掌握和應用,在市場上會因缺乏特色而不再具有競爭優勢,但對于擬進入相關經營領域而缺少這種技術的企業仍是不可或缺的。

    特色技術是企業獨家掌握的專有技術,具有獨占性,能給企業帶來獨享利潤。

    關鍵技術是保證企業或其經營單位能在一定時間內具有最顯著競爭優勢的技術。它是企業戰勝其競爭對手、增強其競爭地位的主要力量。掌握這種技術是保證企業成功地經營某種業務所必需的。

    通過技術類別審計,企業可將現有的和正在研究與發展中的所有技術分門別類,便于鑒別它們的戰略重要性程度,為進一步的戰略擬定和管理做好準備。

    對技術類型的劃分是以技術的戰略重要性為標準的,具有相對性,即同樣的技術在某種經營業務中可以是基礎技術,而在另一種經營部門中可能成為關鍵技術,在第三種場合下可能是試驗中的技術。

    上述的技術分類,只是提供了企業處于一定環境和技術能力條件下的一種靜態印象,而技術在競爭中的作用和影響是隨時間變化而變化的,因此要把時間考慮進去,從更加動態的角度審計技術資產。

    3.技術生命周期審計

    技術的發展經歷了由產生到成熟再到淘汰的過程,根據技術的生命周期,技術的發展分為初生階段、成長階段、成熟階段、衰退階段,相應地可以把技術分為初生技術、發展中技術、成熟技術和下降的技術等。

    技術發展的初創階段,技術的發展速度非常緩慢,需要克服大量難題。隨著技術的日益完善,再想獲得重大改進十分困難,到達技術極限后,若再追加投資,其效率是很低的,甚至無法收回投資,跌入創新陷阱,造成重大損失,甚至危及企業的安全。因此,及時把握技術極限就顯得非常重要。預示技術極限的征兆有:(1)研發部門的效率明顯下降;(2)研發部門中某一部分不能按時完成任務;(3)趨向于改進工藝而不是改進產品;(4)競爭對手的出現,他們采用迥然不同的技術方案;(5)不同競爭對手間,雖然其技術投入相去甚遠,但其產品性能無甚差別[2]。這些征兆的出現,預示該技術已經達到它的極限,這時應及時從事替代技術的研發,而不應再投資現有技術的改進。

    由此可見,企業完全有可能對技術變革進行管理。如果企業遵照技術發展規律,認清自身技術發展所處的階段,就可以準確把握技術極限的到來,管理好技術的更替并進行投資管理,從而更加適應戰略管理的要求。

    4.技術投資審計

    技術投資形式可分為三種:一是購買別人的技術;二是自己開發技術;三是合作開發技術。企業的技術投資,完全根據企業自身的技術能力來確定,并與企業的發展戰略相匹配。

    企業投資的技術一定是決定企業成敗的關鍵技術、特色技術,而不應該是基礎技術、成熟技術。對技術投資時要考慮自身情況,比如企業實力較弱,則不應該投資研發中或試驗中新技術,但可予以關注,加以監視。當企業有相當的發展前景和經濟實力時,則可以適當投資處在研發、試驗階段的技術。

    5.技術定位審計

    為了制定合理的技術創新戰略,企業需要對自身技術進行合理的定位。技術定位是技術創新戰略的基本內容,沒有合適的技術定位,就談不上技術戰略。

    企業應在充分了解自身技術資產的基礎上,對技術進行預測。技術預測是決策的前提,是對未來發展趨勢的把握,是技術專家基于技術的主觀預測,對技術發展態勢綜合分析后作出的結論,并借助外推法、前兆預測法、因果法、概率法等,對技術的發展趨勢作出客觀預測。

    在技術預測時,要把握技術范式、技術軌道、技術邏輯、技術極限等重要概念,科學進行預測。技術預測方法以及在預測過程中是否考慮了這些問題,在審計時都要進行一一檢查, 以確保審計不走過場,做到審計取得實效[3]。

    通過技術預測,就可以對關系到企業戰略的重大發展趨勢有一個明確估計,并以此為指導計劃的制定,以求在未來市場中占得先機。

    完成了技術預測后,就進入技術定位審計的階段了。企業的技術定位是基于現有公司資源的最好技術方案。即在技術開發上,大致判斷出是要做行業領先,做行業跟隨者,還是通過仿制,以較低成本開拓市場。技術定位審計完成后,企業基本可以明確技術戰略的方向。

    6.包含技術的產品與組合審計

    大多數技術都是以產品為載體的,因此,對技術的審計可轉化成對產品的審計,其主要內容是看技術產品是否先進并保持競爭優勢。產品審計要把握兩個維度,一是技術先進程度,即根據每種產品的技術先進性,也就是產品中所含的技術進行初步分析,是以前沿技術為主,還是以成熟技術為主。二是技術的成長能力,即通過技術生命周期審計,判斷技術發展所處的階段。經過每種產品在兩個維度的分析,可以看出公司產品的組合規律以及產品的競爭性和未來的市場前景,作為擬定戰略的參考依據。

第3篇

關鍵詞:技術創新;風險預警;風險管理

中圖分類號:F273 文獻標識碼:A doi:10.3969/j.issn.1672-3309(x).2010.09.18 文章編號:1672-3309(2010)09-47-04

技術創新始于對技術的商業潛力的認識而最終將其完全轉化為商業化產品的整個過程。它可能由于外部環境的不確定性,技術創新項目的難度與復雜性,以及企業實力的有限性而導致創新過程中斷,即技術創新活動失敗或達不到預期目標。因此,對技術創新項目風險進行有效的預警和管理可以提高創新活動的成功率及創新效益。

一、技術創新過程與風險

技術創新是一個以其構思新穎性和成功實現為特征的過程。由于時滯性、環境的不確定性、項目的復雜性和企業自身能力的制約等因素可能導致的技術創新活動的中止、撤消、失敗,即技術創新風險。

索羅指出技術創新成立有兩個條件,即新思想來源和以后階段實現發展。技術創新始于立新項,即產生新構思,同時考慮構思商業化的效果、企業自身能力、創新的可行性等。如果技術創新主體有足夠的信心認為新立項目能帶來很高商業價值,創新主體立項成功,創新活動繼續,否則放棄對新項目構思或對其改進。在立項階段,創新主體可能因為對新項目的影響因素及市場前景認識不夠,存在立項風險:錯誤立項或錯失創新機會。

立項成功,創新主體則進入新項目的研究開發階段。這一階段,主要是選擇研究開發層次和方式,建立創新組織,整合創新資源,從資金、人才、組織制度上保證創新活動的有效開展。新項目的研究開發活動進展順利,則進入小量生產,并初次投放市場進行試銷,否則創新活動因此而終止,或對以前各階段活動進行審視和改進,面臨研發成本增大或無法回收等風險。在試銷階段,消費者可能認可創新產品,創新產品試銷成功,則進行大批量生產或規模化生產;消費者也可能不認可或暫時不認可,試銷不成功,創新主體則需放棄創新或改進以上創新活動或延遲創新活動。大批量生產的創新產品并未真正轉化為商業效益,尚需進行營銷工作,引導、創造市場需求。在營銷階段,可能其他創新主體率先創新成功、替代產品的大量出現、消費需求的變化和政策環境突變使得創新產品的市場變小甚至消失,即存在創新收益風險。如果市場銷售良好,創新收益足以彌補創新成本,則創新項目成功,否則放棄或者重新進入立項階段。

二、技術創新風險的預警

技術創新風險評價及警戒線的設定:

1、三維風險分析

技術創新風險不僅受技術創新過程影響,而且受外部環境、企業創新能力、創新項目本身等因素的影響,此外,決策的層次和有效性也作用于技術創新風險。因此技術創新的風險評價應該是三維的,本文借鑒彭燦[1]、陳玉和[2]等人的技術創新風險三維評價模型,對技術創新風險從決策、過程維和因素維進行分析評價。

(1)過程維。也叫“時間”維,用來描述技術創新的過程。隨著過程的推進,技術創新的不確定性減小,風險降低,而由于投入的增加,損失度將遞增。本文將技術創新的過程劃分6個階段,即立項、研究開發、小量生產、試銷、大批量生產、市場銷售等過程維風險不僅存在于這個6個階段而且存在于各階段的轉變和銜接時,因為不同階段對創新主體的資金、人力、技術、信息和組織制度要求不同,每一階段創新能力的轉變存在較高風險。

(2)因素維。用來描述在創新活動中除了決策和時間維以外的各種風險因素。技術創新風險主要有3個來源:環境風險;技術創新項目自身的因素;技術創新客體有關的因素。環境風險是由技術創新系統以外的環境因素及其變化的不確定性而導致創新項目失敗的可能性。本文結合謝科范[3]的預警指標體系認為環境風險因素主要有消費者需求變動、競爭對手實力過強、競爭對手數量過多、消費者對競爭對手產品的依賴程度、宏觀經濟形勢變動等。企業能力風險:企業科技人員實力弱、企業管理能力低、企業信譽與知名度不高、項目負責人的水平與能力低、項目組的總體實力低。技術創新項目自身的因素主要有定性指標和定量指標。定性指標包括:新產品的質量與性能差、技術不成熟、技術難度與復雜性;定量指標主要有:新產品的生產成本過高、項目的資金需要量、項目投資收益率的期望值和均方差、項目凈現值的期望值和均方差、項目投資回收期的期望值和均方差、期望值狀態下的內部收益率、現值小于預期值的概率、投資收益率小于基準投資收益率的概率等。

(3)決策維。技術創新過程也是決策的過程,決策正確與否決定著技術創新活動的成功與失敗,決策風險是比較重要的技術創新風險。決策維用來描述不同層次的決策風險對技術創新活動的影響。決策包括戰略層決策、戰術層決策及作業層決策。而各層次的決策可能會導致相應層次的決策風險。同時,其他風險因素對決策也存在不同三個層次的影響。

2、技術創新風險的評價

技術創新風險不僅是多種類而且是多維度的,需對技術創新風險進行整體評價。目前關于技術創新風險的評價方法很多,本文借鑒朱松嶺[4]等人基于模糊層次分析法(FAHP)。FAHP法用三角模糊數來表示專家判斷信息,一定程度上彌補了AHP法專家判斷的主觀性,使得專家判斷更科學。同時結合模糊理論減少風險因素分析的不完備性對評價結果的影響。

主要步驟如下:

(1) 風險因素層次分析結構的建立。根據技術創新風險的三維模型,建立風險因素層次分析結構。因素風險在技術創新過程的任何階段都有可能發生,任何階段所產生的風險都可能在作業層次、戰術層次和戰略層次上影響技術創新項目,于是風險層次結構如圖1。其中項目定性風險E9可進一步分為:新產品的質量與性能差(F1)、技術不成熟(F2)、技術難度與復雜性(F3); 定量風險E10分為:新產品生產成本過高(F4)、項目資金需要量(F5)、項目投資收益率的期望值和均方差(F6)、項目凈現值的期望值和均方差(F7)、項目投資回收期的期望值和均方差(F8)、期望值狀態下的內部收益率(F9)、現值小于預期值的概率(F10)、投資收益率小于基準投資收益率的概率(F11)等。

(2) 模糊風險判斷矩陣的構造和一致性檢查。選擇熟悉該項目的專家組,并按照統一標度對同一層次上各因素的重要度進行估計,標度如表1。(lij,mij,uij)分別表示風險因素i和j相對于上一層風險因素進行比較時,專家給出風險因素i相對于風險因素j的重要度的最悲觀估計、最可能估計和最樂觀估計。設有S位專家,則綜合風險判斷矩陣

當需要評價的因素較多時,專家的判斷可能出現前后矛盾,因此,對專家的判斷矩陣進行一致性檢驗是必要。對于風險判斷矩陣 。

提取其風險因素兩兩比較判斷信息的最可能估計得到的矩陣, 如果M滿足一致性要求,則可近似認為也滿足一致性要求。

首先將判斷矩陣每一列歸一化,后按行相加并歸一化得到向量Wi。設入是矩陣M的特征向量,則WM=?姿M,?姿max,為矩陣M的最大特征根,若 則專家判斷矩陣具有一致性,反之,則重新建立判斷矩陣直至CI?燮0.1。

(3) 計算單個模糊因素相對權向量,建立可能度矩陣。 和 分別為三角模糊數。則A1≥A2的可能度為:

對綜合風險判斷矩陣按行歸一化得到權向量P.公式如下:

把三角模糊數 ,兩兩比較,按照定義求得相應的可能度,從而建立可能度矩陣

(4) 風險因素排序。首先分別對可能度矩陣中各層按照式(2)對風險因素排序,得到該層風險因素相對權重向量P

其次,根據各層次權向量計算總權重向量。設E層權重向量D層權重向量

C層權重向量 B層權重向量

則E層各因素總權重為

對于F層,首先需要把定量風險的績效數據通過量綱轉化為標度為0.1―0.9的范圍內,然后再用三角模糊數表示。設定量風險相對權重向量為

定性風險相對權重向量為F層因素總權重為

則各風險子因素綜合權重為

從綜合權重可以看到各因素的風險大小,辨別關鍵因素和非關鍵因素。

3、警戒線的設定

技術創新項目是風險和利潤并存,不同的創新項目,利潤和風險不同。創新主體都期望創新項目的風險不高于某一值,創新項目的利潤不低于某一值,因此,建立技術創新項目的預警系統是必要的。

首先,確定創新項目的警戒區域。創新項目中利潤和風險組合有5個區域:M1(低風險,高利潤)、M2(高風險,高利潤)、M3(低風險、低利潤)、M4(高風險,低利潤)和M5(中風險,中利潤)。創新主體不會選擇M4區域的創新項目,因為風險太大,創新成本可能無法收回;M1區域會吸引更多創新主體進入,從而壓縮創新利潤,甚至轉變為M3;風險愛好者會選擇M2區域的創新項目,但風險過高可能使其望而卻步;風險規避者會選擇M3,可能利潤太低使其無法創新。因此,創新主體會選擇M5區域的創新項目,即M5為警戒區域。其次,確定警戒線。在警戒區域中,利潤下限和風險上限為創新項目的利潤和風險警戒線。設ri和tj分別為風險警戒值和利潤警戒值,ri的損失為Di,tj的收益為Rj。則利潤和風險警戒值滿足C=Rj-qDi,其中C為創新成本,q為風險ri發生的概率。

三、技術創新風險管理

風險警戒線確定后,如果風險超過風險警戒線,則產生風險警報,需進行風險管理。技術創新的風險管理需要以下過程,如圖3:

(1)建立風險檔案。風險檔案是關于技術創新風險因素特性和對策的陳述,良好風險檔案的建立有助于提高對風險的反應速度和效率。風險檔案包括表2的內容。根據風險因素檔案表可以了解風險因素在不同階段的特性,從而為有效風險管理提供了基礎。

(2)風險識別。風險預警系統產生警報,技術創新主體需要對技術創新項目重新審視,根據風險因素檔案中各風險特征識別超出警戒值的風險因素,并預測風險趨勢,對風險因素有個整體了解,為風險管理提供基礎。如果風險識別不準確、不到位,可能導致對現實風險和風險趨勢的預防、準備錯誤,從而無法減少風險對創新項目造成的損失。

(3)風險分析。風險分析是在風險評價基礎上分析超出風險警戒線的風險因素的來源、風險增大的概率、對創新項目三個層次上的影響、風險持續時間和對項目進度的影響以及創新主體應準備的事項等。通過結合具體階段及階段銜接時特征的風險因素評價可以過濾篩選出主要風險因素,即降低風險的著力點,從而為風險規劃提供依據。結合風險管理的經驗和風險規律,綜合該風險因素的特征和創新項目所處的內外部環境準確估算風險增大的可能程度,風險可能造成的經濟損失、社會損失,以及風險在創新過程中可能持續的時間和對創新項目進度的影響。通過風險分析使創新主體認識到風險的嚴重性,了解風險發生的時域,最好相應的準備措施。

(4)風險規劃。在充分認識風險、研究風險檔案的基礎上制定風險規劃,也就是企業制定風險管理策略以降低技術創新風險的過程。采取有效的措施降低風險的影響,要求風險規劃應該與企業技術創新計劃和基礎設施緊密集成,同時要求創新主體調整組織制度以適應風險規劃的需要,把減輕或消除每項風險的措施落實到具體的員工,并從制度上給予保證。

降低風險主要有規避風險和風險分散兩種途徑。規避風險首先要求準確尋找風險源和風險影響因素,后通過一定的措施作用風險源和風險影響因素,使得風險朝有利的方向發展,從而達到降低風險的效果。風險分散是指創新主體通過選擇合適的技術創新項目、主體和策略組合,進行組合開發創新,使整體風險得到降低。從理論上講,技術創新項目組合中不同項目間、主體間和策略間的獨立性越強或具有負相關性時,將越有利于創新項目整體風險的降低。創新主體可以擴大范圍創新,改單獨創新為技術受讓、委托開發、聯合創新,同時可以吸收科技保險或項目保險、風險資金的介入。

(5)風險跟蹤。風險跟蹤也就是跟蹤、觀察風險的變化趨勢。風險管理部門對風險制定了降低計劃后,也需要對該計劃進行跟蹤。了解它是否得到正確和及時的執行。此外,還需對技術創新過程進行跟蹤,了解風險動態,結合風險檔案適時識別、分析、規劃超出警戒線風險,力求做到及時發現、及時治理,避免風險惡化,減少風險損失。

(6)風險控制。控制工作的目的是要使得企業各層級的風險資訊能夠及時被了解和處理。同時適度的控制和持續的監督,可以確保當風險和風險處理措施有重大改變時,能及時被反映出來并做出適當的修正[5]。該過程包括對跟蹤過程提供的信息和狀態報告進行分析,決定風險的性質是否有重大變化,是否執行原風險降低計劃,何時執行,如何執行。如有必要,可能要修改計劃,啟動應急計劃。

(7)例外風險管理及風險反饋檔案。技術創新項目各種因素影響,任何創新環境的變化都可能影響技術創新風險因素。此外,由于認識能力、預測能力有限,不可能預測到創新過程中所有的風險,風險檔案因此而具有不完備性。為此,例外風險管理是必需的。例外風險管理和慣例風險管理過程一樣,不同的是例外風險是突發的、新發生的,要求創新主體具有快速的識別、分析、規劃能力,要求其設立應急機構、制定應急計劃,必要時應急求援。

風險檔案是風險管理的基礎,但在風險管理中可能出現與風險檔案不同的情況。這些新情況、新信息需要反饋到風險檔案中,完善風險檔案,為以后的風險管理提供更好的條件。特別是例外風險管理的反饋信息對完善風險檔案和風險管理等具有重要的意義。

參考文獻:

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[3] 謝科范.技術創新風險管理 [M].石家莊:科學技術出版社,1999.