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一、引言

目前，我國經濟發(fā)展正處于增長速度換檔期、結構調整陣痛期和刺激政策消化期的“三期疊加”階段，調整產業(yè)結構、優(yōu)化資源配置、轉變經濟發(fā)展方式，以創(chuàng)新驅動代替要素驅動，適應新常態(tài)，引領新常態(tài)，是傳統(tǒng)產業(yè)經濟發(fā)展的重要任務和亟需解決的難題。紡織產業(yè)作為特色產業(yè)和民生產業(yè)，在吸納就業(yè)、拉動經濟增長等方面有舉足輕重的影響。但是，在新常態(tài)經濟下，紡織產業(yè)作為傳統(tǒng)制造產業(yè)，以家庭作坊或中小企業(yè)為主，自主品牌意識差，其競爭優(yōu)勢正在逐漸削弱，發(fā)展遇到瓶頸，如何加快產業(yè)結構調整和發(fā)展方式的轉變，實現從勞動密集型向創(chuàng)新驅動型的轉變，突破產業(yè)不均衡發(fā)展的瓶頸，實現產業(yè)轉型升級，推進科技進步，從資源依賴性向創(chuàng)新驅動型轉變，迫在眉睫。據此，本文以紡織產業(yè)為例，研究產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新的互動機理，旨在回答在創(chuàng)新驅動產業(yè)轉型升級的同時，產業(yè)轉型升級能否帶動自主創(chuàng)新能力的提升？產業(yè)轉型升級能否與自主創(chuàng)新能力攜手并進？提升紡織產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略與路徑有哪些？

二、文獻回顧

Gereffi(1999)認為，企業(yè)升級是一個企業(yè)走向更具資本密集和技術先進的過程[1]。孔偉杰（2012）基于浙江制造企業(yè)的數據，研究影響企業(yè)轉型升級的因素，發(fā)現企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)轉型升級的關鍵性因素[2]。徐康寧等（2010）指出產業(yè)能否順利轉型升級關鍵在于企業(yè)能力的形成[3]，企業(yè)是技術創(chuàng)新的主導力量，如何提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，變得尤為重要（白極星等，2017）[4]。莊志彬（2014）從創(chuàng)新驅動的角度梳理制造企業(yè)的現狀，并從正、反視角證實自主創(chuàng)新是企業(yè)轉型升級的必由之路[5]。陳國華（2013）以東莞產業(yè)為案例，研究如何利用創(chuàng)新能力提升產業(yè)升級[6]。何永達（2013）研究發(fā)現技術創(chuàng)新對浙江民營經濟轉型升級具有積極的正向促進作用[7]。鐘榮丙（2014）以南車株洲電力機車研究所有限公司的創(chuàng)新實踐為例，研究自主創(chuàng)新對工業(yè)經濟轉型升級的驅動效果，發(fā)現自主創(chuàng)新是工業(yè)經濟轉型升級的原始驅動力，是全面提升工業(yè)經濟轉型升級速度和質量的關鍵因素[8]。蔣國林（2010）認為經濟轉型升級與自主創(chuàng)新是耦合的，兩者在耦合中實現產業(yè)的結構優(yōu)化、層次升級[9]。榮紅霞等（2015）增強民營企業(yè)的創(chuàng)新能力不僅可以幫助民營企業(yè)應對外部環(huán)境的挑戰(zhàn)，還可以突破企業(yè)內部的瓶頸[10]。李偉慶等（2015）深入研究的創(chuàng)新能力與產業(yè)轉型升級的作用機理，發(fā)現產業(yè)升級對自主創(chuàng)新有正向促進作用，而且產業(yè)轉型升級的創(chuàng)新溢出作用越顯著，企業(yè)創(chuàng)新能力越強[11]。吳豐華等（2013）認為產業(yè)升級可以帶動經濟發(fā)展，進而帶動自主創(chuàng)新能力[12]。從文獻研究梳理發(fā)現，目前學者對產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新的研究側重于理論探索，而且現有文獻集中在技術創(chuàng)新對產業(yè)轉型升級的研究，忽略了產業(yè)轉型升級對自主創(chuàng)新的研究。本文從紡織產業(yè)的視角，分析產業(yè)升級與自主創(chuàng)新的互動機理，并通過調研數據進行實證研究。本文的貢獻在于：從不同層面進行分析產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新的互動機理，通過調研數據分析紡織產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新的現狀，最終通過計量模式雙向驗證兩者的互動關系。因此，本文將深入探討紡織產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新的互動機理，并進行實證研究，得出更加客觀的研究結論。

三、產業(yè)轉型升級和自主創(chuàng)新的互動機理與研究假設

1.自主創(chuàng)新對產業(yè)轉型升級的影響自主創(chuàng)新是企業(yè)進行生產技術或管理手段等方式的革新，新的材料、能源等生產要素的出現，新興領域或新產品的出現，市場的需求結構發(fā)生變化，自主創(chuàng)新一旦有重大的突破，需求結構就會出現改變[13]，市場擴大或者新市場出現，極大地刺激供需關系，優(yōu)化資源配置，更改產業(yè)內部結構或新興產業(yè)出現，推動產業(yè)結構轉型升級。自主創(chuàng)新會促進產業(yè)更加專業(yè)化和多樣化，從而促進勞動分工的精細化，勞動效率的提升會使勞動力結構和產值結構等產業(yè)結構轉型，勞動者的分工更加明確化，如體力勞動和腦力勞動的人數比例發(fā)生改變，就業(yè)員工的技能發(fā)生變化，從事的工作類型開始進行轉變，產業(yè)結構也相應地發(fā)生了轉型與升級。自主創(chuàng)新會使產品的成本降低、質量提高、附加值增加和建立自有品牌等，從而增強企業(yè)競爭力，突破原有貿易壁壘，提高競爭門檻，轉變交易方式，促進產業(yè)結構調整，進而迫使產業(yè)轉型與升級。因此，假設1：自主創(chuàng)新對產業(yè)轉型升級具有正向的溢出作用，且自主創(chuàng)新能力越強，越能促進產業(yè)轉型升級。

2.產業(yè)轉型升級對自主創(chuàng)新的影響從微觀層面上，企業(yè)為滿足客戶新需求，改進或引進新技術，對原有產品進行創(chuàng)新或研發(fā)新產品，提升了研發(fā)創(chuàng)新能力。即產業(yè)升級帶來“需求拉動”效應，刺激企業(yè)技術改進，產品創(chuàng)新等，從而提高自主創(chuàng)新能力。從中觀層面上，產業(yè)的轉型升級會使產業(yè)結構進行調整與升級，引導地區(qū)發(fā)展高新技術產業(yè)或改造傳統(tǒng)產業(yè)，相應的，更多的資本流入新產業(yè)，增加研發(fā)費用，加快技術改造和成果孵化[14]，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。即產業(yè)轉型升級帶來“地區(qū)效應”，營造地區(qū)濃厚的研發(fā)氛圍，提升產業(yè)創(chuàng)新能力。從宏觀層面上，產業(yè)的轉型升級增加了貿易結構，企業(yè)為適應市場交易條件，研發(fā)高新技術，產業(yè)政策和市場規(guī)則重新出臺，產業(yè)實施支持政策和優(yōu)惠補貼政策，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新氛圍濃厚，促進自主創(chuàng)新能力的發(fā)展，形成良性循環(huán)，形成自主創(chuàng)新能力的長效實施機制。即產業(yè)轉型升級帶動“貿易效應”，影響宏觀調控政策，促進自主創(chuàng)新能力的增強。因此，假設2：產業(yè)轉型升級對自主創(chuàng)新具有正向溢出效應，且產業(yè)轉型升級的溢出效應越明顯，企業(yè)自主創(chuàng)新能力越強。

四、研究設計

1.樣本數據本文數據來源于兩種收集方式。紡織產業(yè)的運營現狀通過調查問卷收集，調查問卷包括三部分：第一部分為企業(yè)基本信息情況，包括企業(yè)性質、成立時間、員工規(guī)模等；第二部分為企業(yè)轉型升級情況，包括是否經歷過轉型升級、轉型升級的方式、轉型升級的制約因素等；第三部分為企業(yè)自主創(chuàng)新情況，包括創(chuàng)新資金來源、自主創(chuàng)新的內外部制約因素，自主創(chuàng)新的模式等。回歸模型數據來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，選取近五年年鑒統(tǒng)計數據。

2.變量設計①產業(yè)轉型升級：產業(yè)轉型升級包括兩方面：一方面，產業(yè)內部的產品、技術等升級，產業(yè)類型不變；另一方面，原有產業(yè)淘汰，發(fā)展新興產業(yè)[15]。本文研究的紡織產業(yè)的轉型升級，既包含產業(yè)內部的升級，也包括產業(yè)外部的轉型，故選取萬元產出投入人員數進行衡量，該指標反映了企業(yè)從勞動密集型向資本密集型和技術密集型轉變的程度。②自主創(chuàng)新：自主創(chuàng)新不是簡單的技術創(chuàng)新，它強調創(chuàng)新的主體性，具有后發(fā)優(yōu)勢，注重創(chuàng)新成果孵化的控制性和主動性。本文從創(chuàng)新產出角度選取產業(yè)自主創(chuàng)新的衡量指標，選取新產品產值來衡量。新產品產值是企業(yè)所有創(chuàng)新行為結果的直接表現，新產品產值越高，企業(yè)的創(chuàng)新能力越強。③控制變量：為了減少其他變量對被解釋變量和解釋變量的干擾，本文在計量模式中加入控制變量。由于不同規(guī)模的企業(yè)在融資能力、管理手段、戰(zhàn)略制定等方面的不同，本文選取產業(yè)規(guī)模作為控制變量，并用資產合計和工業(yè)總產值兩個指標衡量。

3.模型構建本文首先研究自主創(chuàng)新能力對紡織產業(yè)轉型升級的影響，故產業(yè)轉型升級為被解釋變量，以自主創(chuàng)新能力為解釋變量，以產業(yè)規(guī)模為控制變量。

五、實證結果分析

1.相關分析在進行回歸分析之前，對研究變量進行偏相關分析，即把其他變量固定，研究給定的任意兩個變量之間的相關關系。

2.回歸分析首先以產出投入人員數為被解釋變量，以新產品產值為解釋變量，以工業(yè)總產值和資產合計為控制變量。

六、結論與建議

通過現狀分析和回歸研究，可以得出以下結論，并圍繞研究結果，提出相應的建議與對策。

其一，目前，紡織產業(yè)以中小型企業(yè)為主，紡織產業(yè)是傳統(tǒng)行業(yè)里“中國制造”的代表，技術水平較低，產業(yè)鏈呈“兩頭小，中間大”的局面，進行產業(yè)轉型升級迫在眉睫。但是大多數企業(yè)處于建立初期，制約企業(yè)發(fā)展的主要因素是企業(yè)資金不足，很多企業(yè)認為通過產業(yè)轉型升級可以改善企業(yè)制約因素。紡織產業(yè)若想有更長遠的發(fā)展，必須探索新的中小型制造企業(yè)融資方式，金融機構為中小型企業(yè)制定特定的信貸制度，解決中小型企業(yè)擔保難、渠道少的融資難題。通過企業(yè)自主創(chuàng)新實現紡織業(yè)的轉型升級，延伸產業(yè)鏈的研發(fā)和營銷環(huán)節(jié)，提升紡織產業(yè)的競爭力。在調查問卷中也發(fā)現，企業(yè)自主創(chuàng)新的資金約40%來自于企業(yè)自有資金，缺少政府的撥款和支持，建議政府能夠重視中小型制造產業(yè)，對這類企業(yè)進行積極引導與激勵，保護企業(yè)自主創(chuàng)新成果，為產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新提供綠色通道。

其二，由模型1和模型2的回歸系數可知，紡織產業(yè)轉型升級與自主創(chuàng)新能力回歸系數為正，說明兩者存在正相關關系。隨著自主創(chuàng)新能力的增強，產業(yè)轉型升級越容易，且自主創(chuàng)新能力增強1個單位，企業(yè)轉型升級可達1.8個單位的增速，產業(yè)轉型升級增加1個單位，自主創(chuàng)新能力增加0.6倍，即自主創(chuàng)新能力對產業(yè)轉型升級有顯著的正相關關系，產業(yè)轉型升級也能帶動自主創(chuàng)新能力的提升，兩者可攜手并進，因此，假設1和2成立。為了更好地促進紡織產業(yè)的轉型升級，帶動自主創(chuàng)新能力的提升，地區(qū)應實施創(chuàng)新驅動型產業(yè)轉型升級戰(zhàn)略，選擇適合當地產業(yè)轉型升級的路徑，加大創(chuàng)新研發(fā)投入，重視科技創(chuàng)新性人才，搭建創(chuàng)新研發(fā)平臺，營造創(chuàng)新研發(fā)氛圍，引進研發(fā)新技術或新設備，大力改造傳統(tǒng)制造業(yè)。

其三，從模型1可知，資產合計和工業(yè)總產值兩個變量的回歸系數均為負數，說明紡織產業(yè)規(guī)模越大，產業(yè)越不容易進行轉型升級。紡織業(yè)多為民營企業(yè)，采用家族式管理方式，產業(yè)規(guī)模越大，群族關系越復雜，產業(yè)在進行轉型升級時難免會受到利益相關人的阻撓，產業(yè)轉型升級的難度增強。建議傳統(tǒng)民營家族企業(yè)，在擴大規(guī)模時，保持先進的管理理念，提升現有的管理水平，采用垂直的組織結構，進行資產重組和結構調整，提高企業(yè)的管理與生產效率。其四，從模型2可知，資產合計和工業(yè)總產值的回歸系數為正，說明產業(yè)規(guī)模與企業(yè)自主創(chuàng)新能力為正相關，隨著產業(yè)規(guī)模的增加，企業(yè)自主創(chuàng)新能力增強。產業(yè)規(guī)模越大，越容易掌握先進的技術，吸引優(yōu)秀人才的加入，擁有的資金越多，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供良好的條件，即產業(yè)創(chuàng)新能力越強。建議大規(guī)模的紡織企業(yè)能夠利用其優(yōu)勢，積極提升研發(fā)能力，形成高新創(chuàng)新園區(qū)，帶動中小型產業(yè)進行創(chuàng)新，中小型紡織產業(yè)提高產業(yè)集中度，實現專業(yè)化分工和有限資源的合理分配，提高經濟效益。

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作者：馮雨 單位：浙江財經大學東方學院