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協同進化

在開放式的環境下，要想縮短復雜技術的開發周期，一個企業往往難以獨立完成。目前市場已從單個企業競爭演變成產業鏈生態系統的競爭。戰略性新興產業由于創新性、技術強度高等特性，使其常以集群的方式存在。參與整個創新系統的企業利用公共技術開發平臺，充分利用各自資源、人力優勢，整合總體競爭實力，降低系統技術開發成本、縮短開發周期，使整個系統在競爭中占據優勢，以此來吸引更多的資本流入該創新生態系統，使系統中每個企業協同發展。

核心物種性

戰略性新興產業的產業鏈條長、關聯度高，造就其對相關及配套產業的巨大帶動作用。因此，對技術創新性有高強度要求的戰略性新興產業往往是以一個高技術大企業為核心，核心物種居于主導地位，大量的中小企業按照垂直的生產關系形成多級的外包網絡，由此作為高技術核心大企業的供應商。為了快速響應市場需求，給顧客提供高質量的產品或服務，大企業對有長期戰略合作聯系的中小企業在技術、信息方面提供創新平臺，鼓勵其參與非核心技術的創新或者提供資金支持生產互補性產品的企業參與核心物種的創新。

戰略性新興產業創新生態系統模型

DeborahJ．Jackson認為創新生態系統模型中，經濟在參與者和實體之間流動，進而達到科技發展和創新，主要包括:由基礎性研究驅動的研究性經濟和由市場驅動的商業化經濟兩部分。其中，參與者既包括資金、設備等物質資源，也包括組成科研機構、企業等制度實體的學生、員工、科研人員等。Freeman(1988)、Foray(2009)等認為推動創意轉化成產品、服務的人員、機構、政策和資源等組成了創新生態系統。ThomasAndersson(2010)認為商業生態系統是在未來利益共享的基礎上把資源、優勢、潛力、能量、承諾集約到一起的聯盟。在這個系統中，不同的組織通過產品或服務系統在進行有意或無意的合作。在一些商業生態系統中，企業為了滿足市場多樣化，經常進行合作研究或者建立新的企業(Moore1993)。在“戰略性網絡”型的商業生態系統中，一個企業扮演著“中心控制者”角色，其他企業為其保證資源和信息的流動供應，以確保高效率地滿足顧客需求(Jarillo1993)。

2010年8月，NSF局工程繪制了美國創新生態系統圖(圖1)，圖中較為完善體現了從計劃到產品市場化增值的整個創新過程。并且，系統從技術視角探討了通過技術資金投入、技術標準推廣等方式降低系統風險。然而在戰略性新興產業創新生態系統中存在著合作風險、整合風險、財政風險等非技術風險，影響系統創新有效性。以此圖為基礎，加以對戰略性新興產業特性分析，繪制出戰略性新興產業創新生態系統圖(圖2)。在該系統圖中，以系統的整個創新過程為貫穿線，著重描述了戰略性新興產業在過程中所遇到的風險。

生態系統風險分析及控制

(一)生態系統風險分析

一般認為創新失敗的原因是，誤判市場、超出預期的競爭力度、技術沒達到理想狀態、錯誤的管理決定、運氣欠佳、資金超過預算、政府政策突變等。Souder和Bethay把技術創新風險總結為技術風險、商業風險和市場風險三類;Davis則認為技術創新風險有技術風險、營銷風險與用戶風險三類情況。張運生、鄭航認為高科技企業創新生態系統風險包括五個方面:融合風險、機會主義風險、資源流失風險、鎖定風險與外部環境風險。胡斌把企業生態系統的協作風險劃為管理風險、融合風險、道德風險、核心能力泄露風險、技術銜接風險、信息標準風險和系統接口風險七個方面。根據戰略性新興產業的特性及其生態系統模型，本文總結了生態系統中的幾種風險:

1．技術風險。根據產業生命周期理論，戰略性新興產業的“新興”表明其還處于產業形成期。雖然其技術創新程度特別高，但各種新的理論、技術都還在摸索階段，創新的技術在產品中發揮的作用都有待于考證。因此，戰略性新興產業面對的一個重要風險就是技術性風險。據統計，只有60%的技術創新項目能成功，而且其中只有30%能夠市場推廣，但是推向市場的只有12%能夠價值增加。在圖2生態系統模型中，包括戰略性計劃階段的戰略性技術風險、產品階段的組織性技術風險、市場推廣階段的實現性技術風險三種技術風險。其中，戰略性技術風險是指在創新研發之前的對技術先進性、適用性、經濟性評估導致的風險;組織性技術風險是指在技術創新過程中，配置人、財、物等資源導致的風險;實現性技術風險是指在產品推廣過程中市場容量、產品擴散速度等導致的風險。

2．整合風險。在創新生態系統中的整合風險主要是指產業鏈中處于上下游地位的互補性產品都取得創新成功，整項創新活動才可能成功。參與創新生態系統中的所有企業必須為了最終產品同步創新。在《創新的生態系統風險》中羅恩•阿德納認為，整合風險還涉及聯合概率的問題，即各合作企業在規定的時間內完成自己創新承諾的綜合概率。假設一個戰略性新興產業在創新鏈中需要3個企業參與，每個企業技術創新的成功率均為95%，但根據聯合概率推測，該產業鏈最終創新成功率卻僅為85．7%(95%＊95%＊95%=85．7%)。另外，新興產業技術的創新性使得技術標準處于模糊狀態，技術接口處可能導致兼容性整合風險。圖2的創新生態系統產品環節中，由于產品或技術開發涉及到系統中的多個企業，所以產生各種類型的整合風險。其中，比較重要的是技術接口處的兼容性整合風險。

3．合作風險。在創新生態系統中，為了快速響應市場獲得利益，合作是不可避免的。而通常合作企業之間是一種協作競爭關系，每個參與創新系統的企業都會由于分享或獨占創新成果而引起爭端和沖突，各企業間彼此信任度逐漸降低，最終導致各合作組織不愿分享最先進技術，而是提供次優技術進行合作創新。由于參與創新系統的企業在生態系統中占據不同的地位，導致企業間信息不對稱性。而這種信息不對稱性往往導致參與創新生態系統的企業在合作過程中機會主義道德風險的產生。在上述創新生態系統中，供應鏈企業之間的合作，企業與科研機構的合作都帶來了不可規避的風險。另外，合作風險還包括由于參與創新各方目標差異而引起的組織差異風險和利益分配機制不完善而引起的利益風險。

4．依賴性風險。與自然生態系統中偏利共生類似，上面論述的戰略性新興產業創新生態系統中，往往存在一個或幾個核心大企業，一批中小企業作為核心企業的供應商參與其非核心技術的創新。創新過程中，核心企業給予其技術、信息等創新平臺的幫助。如果中小企業的創新過多依賴核心企業支持，一旦脫離核心企業，就很可能陷入發展困境。對于大企業而言，如果其供應商不能提供創新所需的配套技術或設備，就可能導致系統技術不能實現價值增值。

(二)生態系統風險控制

戰略性新興產業創新生態系統的風險控制復雜且難以量化其有效性，針對上述風險分析，本文提出幾點風險控制建議:

1．健全技術風險管理體制。技術風險作為戰略性新興產業創新生態系統中最突出的風險之一，系統內企業應給予高度關注。通過進一步加強和完善技術風險管理體制，可以有效控制和規避新興產業創新生態系統的技術風險。這是因為:其一，完善的技術風險體制首先包括風險識別和風險量化。系統技術創新之前，企業對項目組建風險識別專家組采用頭腦風暴法和經驗法等針對系統運行各個階段的技術風險進行識別。其二，技術風險管理體制中的風險應對措施和風險監控的設置，提供給系統處理技術風險的應急措施和事后補救措施，減少戰略性新興產業創新生態系統風險控制機制研究技術風險的發生率及其發生所造成的損失。在系統技術創新過程中，要對實際情況進行隨時監控，不斷校對偏離風險評估的創新行為，并對超出預期的新運行狀況及時提出應對措施。總之，健全的技術風險管理體制大大降低了系統創新的技術風險。

2．技術標準化。技術標準化是創新系統協同創新的先決條件。首先，系統對其已有的少量技術或專利進行整合，在此基礎上制定技術標準的主要目標、需要達到的功能，然后根據目標和功能將其分解為模塊分配給參與技術創新的企業。這樣既減少了系統內技術創新的重復度，又降低了由于聯合概率引起的整合風險。并且，創新技術的標準化，使參與創新的企業有統一的技術接口，從而極大地降低了兼容性整合風險。其次，系統在將新的技術開發出來申請專利以后，可以進一步對已形成的標準進行完善或形成新的技術標準。技術標準化也使得創新產品或技術在市場推廣過程中減少。由于技術而導致的推廣阻力，降低了在市場推廣過程中的實現性技術風險。

3．完善合作機制。在創新生態系統中合作風險主要是由于信息不對稱、信任度不夠和合約不完備而導致。為了確保系統內合作創新真正有效地實施，要做到以下幾點:首先，合作企業在合作之初商定技術轉移或許可范圍。這樣，既降低了參與創新合作的企業核心技術外漏的風險，又使得創新技術知識在系統內流通，提高了系統創新的成功率。其次，在合約中明確創新成果利益分配方式。根據不同創新聯盟的合作方式，按照公平原則建立創新投入評價體系，確立與其相匹配的創新成果分配方式。并且，對于企業技術創新承諾，制定相應的鼓勵和懲罰合約附加條款。這樣，在系統創新過程中，通過鼓勵條款提高了企業參與技術創新的積極性，同時懲罰規定提高了企業“搭便車”的成本，降低了道德風險。另外，確立合適的創新成果分配方式，在一定程度上減少了合作企業之間技術專利糾紛、利益共享糾紛等。最后，合作企業間構建雙向溝通平臺。有效的溝通平臺，能夠增強最新創新技術信息、資源、人才等在系統內的流通性，這樣就減少了參與創新系統的企業間信息不對稱、增加企業信任度，從而降低了創新生態系統的合作風險。

結論

戰略性新興產業對我國產業發展、經濟繁榮發展都起到至關重要的作用。本文在界定戰略性新興產業內涵及其生態特性的基礎上，結合學者們已有生態系統的研究成果，構建了戰略性新興產業創新生態系統模型。從企業視角出發，以系統模型為依據探討了戰略性新興產業創新生態系統的運行風險，并提出有針對性的風險控制建議。然而，僅從企業角度出發，采取風險控制措施不足以使整個生態系統穩步發展，因而政府必須從宏觀角度出發，采取如頒布相應的法規政策、提供公共服務平臺等手段來降低整個生態系統的風險，確保其帶動我國經濟蓬勃發展。

作者：梅強張兵李文元單位：江蘇大學管理學院博士生導師江蘇大學管理學院碩士生江蘇大學管理學院副教授