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1工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的基本概念

1.1工藝創(chuàng)新的不確定性

美國(guó)的達(dá)格佛斯和懷特認(rèn)為：不確定性是指技術(shù)創(chuàng)新未來(lái)狀況的準(zhǔn)確信息的不存在性。不確定性包括客觀不確定性與主觀不確定性。后者來(lái)源于決策主體對(duì)客觀信息的獲取能力、識(shí)別能力、處理能力的不足。而客觀不確定性指工藝創(chuàng)新過(guò)程中的各種因素及結(jié)果的不可準(zhǔn)確預(yù)知性。不確定性是產(chǎn)生工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的原因之一。

1.2工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的含義

風(fēng)險(xiǎn)有多種含義，如：風(fēng)險(xiǎn)意味著損害的可能性，風(fēng)險(xiǎn)是與收益相關(guān)的不確定性等。工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部環(huán)境的不確定性，工藝創(chuàng)新項(xiàng)目的難度與復(fù)雜性，以及創(chuàng)新者自身能力的局限性與實(shí)力的有限性，而導(dǎo)致工藝創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。

1.3工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的普遍存在性

風(fēng)險(xiǎn)性是工藝創(chuàng)新的重要特征之一。由于外部環(huán)境的復(fù)雜性與創(chuàng)新者的局限性，以及工藝創(chuàng)新的特殊規(guī)律，從事工藝創(chuàng)新必然存在風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)該樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀，采取合理有效的措施去防范和控制在工藝創(chuàng)新過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

2工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的哲學(xué)解釋

2.1工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的雙效性

工藝創(chuàng)新是一種風(fēng)險(xiǎn)性活動(dòng)，在復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素作用下，工藝創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)是一種矛盾運(yùn)動(dòng)，從而使得工藝創(chuàng)新的收益具有不確定性、風(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性，使得工藝創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)立統(tǒng)一性。其統(tǒng)一性表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)與收益是對(duì)稱(chēng)的、共生的；其矛盾性表現(xiàn)在企業(yè)在進(jìn)行工藝創(chuàng)新決策時(shí)面臨風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的矛盾，從而不得不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)與收益的權(quán)衡。

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于工藝創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，除具有危險(xiǎn)性外，還具有激勵(lì)性，即風(fēng)險(xiǎn)具有雙效性。當(dāng)企業(yè)面臨外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，如果決策者進(jìn)行恰當(dāng)引導(dǎo)，則可使員工上下同心，精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，在逆境中求得發(fā)展。

2.2不確定性與確定性互寓

不確定性是造成風(fēng)險(xiǎn)的原因之一，但不確定性中存在確定性的成分，企業(yè)要防范工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，也就必須從不確定中尋找和把握其中隱含的確定性，將風(fēng)險(xiǎn)減到最小。按灰色系統(tǒng)原理來(lái)解釋?zhuān)瑳Q策伊始，工藝創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是一只黑箱，企業(yè)通過(guò)充分的工藝與市場(chǎng)調(diào)研預(yù)測(cè)，可使其成為灰箱，使其白化成分增加，從而把握其中確定性的部分。

從動(dòng)態(tài)意義上講，確定性中可能含有不確定性，這主要是外部環(huán)境的變化，使一些確定性的因素變?yōu)椴淮_定。例如，在工藝創(chuàng)新投資方面往往存在“測(cè)不準(zhǔn)現(xiàn)象”，即企業(yè)對(duì)某項(xiàng)工藝創(chuàng)新所制訂的投資計(jì)劃，一旦實(shí)施，會(huì)由于不可預(yù)見(jiàn)因素的出現(xiàn)而使實(shí)際投資超過(guò)預(yù)算。

可見(jiàn)，工藝創(chuàng)新中的不確定性與確定性之間是互寓的。承認(rèn)不確定性的存在，并不意味著承認(rèn)工藝創(chuàng)新活動(dòng)的不可知論和無(wú)為論。確定性寓于不確定性之中，說(shuō)明企業(yè)具有辨識(shí)工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的可能性，從而可以把握工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的規(guī)律性，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范與控制。承認(rèn)確定性的存在，并不意味著承認(rèn)工藝創(chuàng)新活動(dòng)的確定性是充分的、不變的，事實(shí)上，工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的確定性具有相對(duì)性，因此，企業(yè)對(duì)確定性的把握與利用必須是動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的。

2.3主觀風(fēng)險(xiǎn)與客觀風(fēng)險(xiǎn)并存

風(fēng)險(xiǎn)既具有客觀性，又具有主觀性。工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)之所以具有客觀性，是因?yàn)楣に噭?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，客觀因素可導(dǎo)致工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)之所以具有主觀性，是因?yàn)椴煌臎Q策者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的感受、態(tài)度和偏好會(huì)有所不問(wèn)，同時(shí)，決策者的主觀因素（如決策失誤）亦會(huì)導(dǎo)致工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)是主觀與客觀相互作用的過(guò)程。

對(duì)于同一個(gè)工藝創(chuàng)新項(xiàng)目，不同的決策者掌握的有效信息量不同，再加上決策者對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”的理解及把握尺寸的不同，會(huì)導(dǎo)致對(duì)工藝創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不同估計(jì)，從而影響到?jīng)Q策者對(duì)該工藝創(chuàng)新項(xiàng)目做出不同的決策或采用不同的風(fēng)險(xiǎn)處理方法。即使不同的決策者對(duì)同—工藝創(chuàng)新項(xiàng)目做出同樣的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，也會(huì)因風(fēng)險(xiǎn)傾向的差異而導(dǎo)致決策的差異，而這種差異會(huì)改變工藝創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

在工藝創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施中，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的相繼出現(xiàn)，決策者或管理者可能會(huì)采取相應(yīng)的措施，產(chǎn)生主觀風(fēng)險(xiǎn)與客觀風(fēng)險(xiǎn)的交互影響。

2.4風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下的進(jìn)退兩難

“進(jìn)”指的是企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行工藝創(chuàng)新；“退”指的是企業(yè)望工藝創(chuàng)新而卻步；企業(yè)從事工藝創(chuàng)新存在風(fēng)險(xiǎn)，但企業(yè)如果不從事工藝創(chuàng)新，則會(huì)面臨被市場(chǎng)淘汰乃至破產(chǎn)的更大風(fēng)險(xiǎn)。目前一些企業(yè)流行“不搞工藝改造是等死，搞工藝改造是找死”，反映了這些企業(yè)進(jìn)退兩難的心態(tài)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)看到，在企業(yè)工藝創(chuàng)新中，“進(jìn)”雖有風(fēng)險(xiǎn)，但蘊(yùn)涵著機(jī)會(huì)，而“退”則只有風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有機(jī)會(huì)。因此，企業(yè)知難而進(jìn)，主動(dòng)追求工藝創(chuàng)新，是明智的選擇。

對(duì)于同一工藝創(chuàng)新項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)特別是客觀風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)隨著時(shí)間的推移以及不確定性的遞減而降低。在這種情況下，企業(yè)面臨兩種選擇：一是超前開(kāi)發(fā)，而這一選擇會(huì)因市場(chǎng)需求缺乏、相關(guān)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究知識(shí)不足、工藝難點(diǎn)多而面臨很大風(fēng)險(xiǎn)，但一旦成功則可搶先人之機(jī)并搶先占據(jù)市場(chǎng)；二是等待，作這一選擇的優(yōu)點(diǎn)是一旦發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目前景不好，便可放棄這一項(xiàng)目，從而避免風(fēng)險(xiǎn)損失，一旦發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目有前途，則可利用相對(duì)豐富的知識(shí)與工藝積累，有助于提高工藝創(chuàng)新成功率。但這一策略如果運(yùn)用不當(dāng)，則可能滯后于人而處于被動(dòng)。如瑞士工業(yè)界在開(kāi)發(fā)石英電子表的問(wèn)題上猶豫不決、等待觀望，結(jié)果被日本搶先開(kāi)發(fā)，不僅盡失電子表市場(chǎng)，而且機(jī)械表部分市場(chǎng)也被日本電子表所擠占。

3工藝創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素

3.1工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的分類(lèi)

工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是由眾多因素，包括內(nèi)部因素和外部因素相互作用的結(jié)果，這些導(dǎo)致工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生并使之變化的因素稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)因素。工藝創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素可按如下方式進(jìn)行分類(lèi)：

(1)客觀風(fēng)險(xiǎn)因素與主觀風(fēng)險(xiǎn)因素。客觀風(fēng)險(xiǎn)因素是指屬于外部環(huán)境的不確定性、項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性以及企業(yè)自身客觀條件的限制等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。主觀風(fēng)險(xiǎn)因素是指由決策者、管理者、創(chuàng)新者的主觀原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)因素。

(2)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因索。就某個(gè)工藝創(chuàng)新項(xiàng)目而言，對(duì)所有從事該項(xiàng)目的企業(yè)均構(gòu)成不利的風(fēng)險(xiǎn)因素，即為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素，如由于外部環(huán)境的不確定性、項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性等形成的風(fēng)險(xiǎn)因素是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素。只對(duì)某一特定企業(yè)構(gòu)成不利的風(fēng)險(xiǎn)因素，為非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素，其中包括企業(yè)的能力與實(shí)力的有限性、決策管理失誤，以及僅對(duì)某企業(yè)構(gòu)成不利的突變因素（如被控侵權(quán)等）。

(3)可管理的風(fēng)險(xiǎn)因素與不可管理的風(fēng)險(xiǎn)因素。可管理的風(fēng)險(xiǎn)因素是指那些在工藝創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)的可回避或可控制、可轉(zhuǎn)移、可分散的風(fēng)險(xiǎn)因素。那些既不可回避，又不可控制、不可轉(zhuǎn)移、不可分散的風(fēng)險(xiǎn)因素稱(chēng)為不可管理的風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.2工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的特征

(1)隨機(jī)性與突變性。—般的風(fēng)險(xiǎn)分析主要采用概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的原理與方法，其中包含有風(fēng)險(xiǎn)因素是隨機(jī)變量的假設(shè)。事實(shí)上，風(fēng)險(xiǎn)因素的出現(xiàn)及其相互之間的影響具有一定的隨機(jī)性，如市場(chǎng)份額的變化、新產(chǎn)品價(jià)格的變化等。但并非工藝創(chuàng)新的所有風(fēng)險(xiǎn)因素都具有隨機(jī)性，有些風(fēng)險(xiǎn)因素還具有突變性。工藝創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素的突發(fā)性出現(xiàn)和突發(fā)性變化，其前期總有一個(gè)穩(wěn)定變化和能量逐步蓄積的過(guò)程，這—過(guò)程有時(shí)是公開(kāi)的，有時(shí)是隱蔽的（在不完全信息下）。

另外，在企業(yè)從事某一工藝創(chuàng)新項(xiàng)目的過(guò)程中，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出現(xiàn)有時(shí)是突變事件，但競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手介入本企業(yè)的創(chuàng)新領(lǐng)域而給本企業(yè)構(gòu)成威脅，在前期階段總存在—個(gè)準(zhǔn)備過(guò)程。如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)所從事的工藝創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行論證決策、開(kāi)發(fā)生產(chǎn)；當(dāng)企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手尚未發(fā)生正面沖突時(shí)，事態(tài)以穩(wěn)定展開(kāi)的方式發(fā)展。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的突變性及其規(guī)律的揭示，其意義在于：①企業(yè)在工藝創(chuàng)新過(guò)程中，除了要注意防范—些穩(wěn)定性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)因素以外，還要特別注意防范那些具突變性的風(fēng)險(xiǎn)因素；②工藝創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素在出現(xiàn)前期有一個(gè)穩(wěn)定發(fā)展的過(guò)程，那么它必定存在前兆，企業(yè)及時(shí)辨識(shí)這種前兆并采取有效的防范措施便成為可能；而這又再次強(qiáng)調(diào)了企業(yè)工藝創(chuàng)新中的信息工作對(duì)工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性；③突變性的工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素在其不穩(wěn)定變化階段可能會(huì)出現(xiàn)兩種或兩種以上截然不同的結(jié)果，給企業(yè)工藝創(chuàng)新帶來(lái)的利弊及風(fēng)險(xiǎn)后果也將各不相同；這似乎與混沌理論中的“蝴蝶效應(yīng)”有類(lèi)似之處，條件的細(xì)微改變將導(dǎo)致工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的截然不同的運(yùn)動(dòng)軌跡。因此，企業(yè)在對(duì)工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行防范時(shí)，對(duì)于突變事件要估計(jì)演化的多種可能性，并準(zhǔn)備各種情況下的備選對(duì)策。

(2)聯(lián)動(dòng)性與非線(xiàn)性性。如果把工藝創(chuàng)新的各種因素看作是一個(gè)系統(tǒng)，那么，因素的多樣性、多變性、復(fù)雜性，決定了這一系統(tǒng)屬于一種復(fù)雜系統(tǒng)。其復(fù)雜之處還表現(xiàn)在每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素并非單一地直接作用于工藝創(chuàng)新過(guò)程，而是風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在相互影響關(guān)系和聯(lián)動(dòng)。具體表現(xiàn)為：一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生將導(dǎo)致另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)將導(dǎo)致另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)，而且這種影響具有反饋性，形成多層次的回路而產(chǎn)生“超循環(huán)”。

工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的相互作用以及對(duì)工藝創(chuàng)新活動(dòng)的影響一般不是一種線(xiàn)性關(guān)系，而是呈非線(xiàn)性影響。由工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素所構(gòu)成的系統(tǒng)，在開(kāi)放過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)自組織演化，各種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)系統(tǒng)的作用不是均勻的，而是存在漲落。漲落是個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)因素超越常規(guī)，如果這種超越得到其他風(fēng)險(xiǎn)因素的響應(yīng)并在整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)關(guān)聯(lián)放大而形成巨漲落時(shí)，系統(tǒng)便進(jìn)入更新，由不穩(wěn)定躍遷到一個(gè)新的穩(wěn)定的有序態(tài)，在工藝創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，會(huì)有某個(gè)或某幾個(gè)因素處于主導(dǎo)地位，這正是企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)應(yīng)重點(diǎn)分析和防范的風(fēng)險(xiǎn)因素；值得注意的是，隨著工藝創(chuàng)新過(guò)程的推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)因素的主次地位將發(fā)生變化，即原來(lái)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能變?yōu)榇我蛩兀瓉?lái)的次要因素可能變?yōu)橹饕蛩亍?/p>

4結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的含義、普遍存在性和不確定性進(jìn)行了分析，并從哲學(xué)的角度思考了工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的雙效性、確定性和不確定性互寓、主客觀風(fēng)險(xiǎn)并存和風(fēng)險(xiǎn)狀況下的進(jìn)退兩難問(wèn)題，最后討論了工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的分類(lèi)和特征。這將有利于企業(yè)以正確的態(tài)度，正確的思路和正確的形式來(lái)對(duì)待工藝創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，做好工藝創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分析與防范。