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摘要：電力零售市場直接影響電力用戶的利益和電力市場穩(wěn)定運行。目前我國電力零售市場還處于初級階段，存在很多問題。文章調(diào)研了國外電力零售市場準(zhǔn)入機制、售電公司申請流程、資質(zhì)證明材料、資質(zhì)審查與撤銷等。在此基礎(chǔ)上，給出了對國內(nèi)電力零售市場的一些具體建議。

關(guān)鍵詞：電力市場；電力零售；售電公司；準(zhǔn)入機制；資質(zhì)審查；運營風(fēng)險

引言

我國電力零售市場正在逐步開放，很多配電公司和社會資本進入市場，成立售電公司為用戶提供售電服務(wù)。售電主體增加給予了用戶更多選擇，有助于增加競爭，使得售電公司降低中間成本、提升供電服務(wù)質(zhì)量。但是，在售電市場規(guī)則不完善、不透明的情況下，各種利益主體可能會利用規(guī)則漏洞，惡意競爭甚至欺騙用戶，影響售電市場的穩(wěn)定運行。因此需要規(guī)范售電公司準(zhǔn)入和退出機制、以及售電市場運行準(zhǔn)則。本文調(diào)研了國外電力零售市場的準(zhǔn)入機制、售電公司申請流程、資質(zhì)證明材料、資質(zhì)審查與撤銷等。在此基礎(chǔ)上，對國內(nèi)電力零售市場發(fā)展，給出了一些具體建議。

1售電公司準(zhǔn)入規(guī)則

相對大型發(fā)電、輸電公司，售電公司準(zhǔn)入相對簡單，但是也需要滿足準(zhǔn)入規(guī)則。各國售電公司準(zhǔn)入規(guī)則存在差異，但均涉及資產(chǎn)、技術(shù)、管理、風(fēng)險管理等方面。

1.1資產(chǎn)要求

售電公司需要確保有足夠財力支持電力零售業(yè)務(wù)。根據(jù)售電公司參與市場交易時間長短，美國加州電力市場對售電公司資產(chǎn)要求如下：（1）參與電力市場交易時間少于6個月的售電公司，需要擁有50萬美元的資產(chǎn)。（2）參與電力市場交易6個月或更長時間的售電公司，需要擁有至少10萬美元的資產(chǎn)。（3）售電公司資產(chǎn)，不得少于其電力零售市場估計協(xié)議總額。

1.2技術(shù)與管理要求

澳大利亞電力市場規(guī)定：申請進入零售市場的實體，必須具有相應(yīng)技術(shù)與組織能力，能夠服務(wù)能源行業(yè)，具體包括：（1）專業(yè)技術(shù)能力。為保證服務(wù)質(zhì)量，售電公司必須聘用足夠多的專業(yè)人員，定期培訓(xùn)以確保員工獲得足夠工作經(jīng)驗。（2）組織能力。申請零售業(yè)務(wù)的售電公司，需提供組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)單位、管理人員，以及之前參與市場交易的相關(guān)信息，以證明其組織能力。

1.3風(fēng)險管理政策

加州電力市場規(guī)定：申請零售業(yè)務(wù)售電公司，需提交市場交易風(fēng)險管控政策，具體包括風(fēng)險管理框架、涉及市場交易范圍、專業(yè)人員配備與培訓(xùn)、市場交易執(zhí)行情況、以及風(fēng)險控制限額等信息。在澳大利亞電力市場，監(jiān)管部門規(guī)定售電公司的風(fēng)險管理政策，還應(yīng)包括運營與財務(wù)風(fēng)險。

2申請流程和資質(zhì)證明材料

2.1申請流程

在澳大利亞電力市場中，售電公司申請流程包括：（1）通過郵件向監(jiān)管部門提出申請。（2）監(jiān)管部門確認申請，開展公眾咨詢。（3）監(jiān)管部門評估售電公司資質(zhì)，對滿足標(biāo)準(zhǔn)售電公司授權(quán)進入電力零售市場。英國售電公司申請流程：（1）售電公司填寫申請。（2）監(jiān)管部門確認申請并公示。（3）監(jiān)管部門進行分級申請。從第1級開始，資質(zhì)合格的售電公司獲得進入零售市場的授權(quán)；未滿足條件的售電公司，需提供更多信息，以進入下一級申請。

2.2資質(zhì)證明材料

申請進入電力零售市場的售電公司，需要提供相關(guān)資質(zhì)證明材料以證明其運營資質(zhì)。德州電力市場監(jiān)管部門規(guī)定，售電公司需要提供：（1）公司高管在能源行業(yè)工作經(jīng)驗。（2）10年內(nèi)公司法人被投訴歷史與違法記錄。（3）5年內(nèi)公司法人公司破產(chǎn)、合并或收購記錄。澳大利亞市場監(jiān)管部門對售電公司需要提供信息包括：（1）公司高管能源行業(yè)工作經(jīng)驗。（2）售電公司業(yè)務(wù)計劃。（3）售電公司組織結(jié)構(gòu)與人員配備。（4）售電公司12個月內(nèi)財務(wù)報告。（5）10年內(nèi)公司法人違法記錄及在其他行業(yè)被吊銷許可授權(quán)。

3資質(zhì)審查與撤銷

3.1資質(zhì)審查

對已獲授權(quán)進入零售市場的售電公司，監(jiān)管部門對其進行資質(zhì)審查，以確保授權(quán)有效性。加州電力市場資質(zhì)審查可以分為2類：（1）定期審查監(jiān)管部門在每季度隨機抽取10%售電公司進行審查，后者需要提供風(fēng)險管理政策、財務(wù)報告及與市場交易結(jié)算相關(guān)的文件。在財務(wù)狀況沒有出現(xiàn)重大變化的情況下，審查合格的售電公司，在2年內(nèi)不會再次被抽檢。（2）不定期審查市場監(jiān)管部門有權(quán)在任何時候?qū)κ垭姽具M行資質(zhì)審查。風(fēng)險因素主要包括售電公司的市場交易規(guī)模與未平倉量。接受資質(zhì)審查的售電公司，必須在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)監(jiān)管部門的審查要求并提供所需信息，否則監(jiān)管部門有權(quán)要求售電公司退出電力零售市場。

3.2資質(zhì)撤銷

考慮到撤銷售電公司資質(zhì)對用戶與其他第三方造成不良影響，只有在售電公司嚴(yán)重違反市場運營規(guī)定的情況下，監(jiān)管部門才會撤銷其運營資質(zhì)。德州電力市場認定違規(guī)行為包括：（1）向監(jiān)管部門提供虛假信息，或沒有按要求公布公司信息。（2）向用戶收取未經(jīng)授權(quán)的費用。（3）無法提供持續(xù)可靠電能供應(yīng)。（4）破產(chǎn)、無法履行財務(wù)義務(wù)，或不能滿足資產(chǎn)要求。（5）參與欺詐、誤導(dǎo)、不公平的市場行為或非法歧視。（6）未能及時回應(yīng)用戶投訴或監(jiān)管部門審查要求。（7）在未獲授權(quán)資質(zhì)區(qū)域，提供電力供應(yīng)服務(wù)。關(guān)于撤銷售電公司資質(zhì)流程，澳大利亞市場規(guī)定如下：（1）監(jiān)管部門向售電公司書面通知，告知撤銷資質(zhì)原因。（2）售電公司必須在規(guī)定工作日內(nèi)回應(yīng)保留資質(zhì)理由，說明如何解決撤銷通知中問題。（3）監(jiān)管部門根據(jù)回應(yīng)決定是否撤其資質(zhì)，并最終公布撤銷資質(zhì)的售電公司信息。

4對我國電力零售市場準(zhǔn)入機制的建議

國內(nèi)電力零售市場開展時間較短，在開展零售業(yè)務(wù)的同時，經(jīng)常遇到有損售電公司和電力用戶的情況，迫切需要完善售電服務(wù)監(jiān)管規(guī)則，例如：

4.1市場準(zhǔn)入規(guī)則

監(jiān)管部門授權(quán)售電公司授權(quán)時，需要制定明確、可執(zhí)行條例，評估售電公司財務(wù)水平、資產(chǎn)狀況、專業(yè)人員配備與培訓(xùn)水平、公司組織設(shè)置以及應(yīng)對能源市場風(fēng)險能力等，以確保該售電公司有能力為用戶提供優(yōu)質(zhì)可靠的售電服務(wù)。

4.2信息披露

監(jiān)管部門應(yīng)明確申請流程，為售電公司提供必要指導(dǎo)。對被撤銷資質(zhì)的售電公司，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時公示其信息及撤銷原因，以保護用戶利益。

4.3資質(zhì)審查

對已進入市場售電公司，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)關(guān)注其交易情況，根據(jù)其財務(wù)狀況、交易規(guī)模及執(zhí)行情況分析售電公司風(fēng)險因素。對存在風(fēng)險的售電公司，監(jiān)管部門應(yīng)及時審查經(jīng)營資質(zhì)，保障電力零售市場的穩(wěn)定運行。

作者：錢寒晗 李永波 張浩 于新鈺 單位：安徽電力交易中心有限公司