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[摘要]

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的社會(huì)大背景下，針對(duì)我國(guó)盡管加大對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)投入力度，但原始創(chuàng)新并不顯著，科研經(jīng)費(fèi)使用效率不高的現(xiàn)象，從實(shí)現(xiàn)路徑角度科學(xué)界定了科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效，并將全面質(zhì)量管理理念創(chuàng)新性運(yùn)用到高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理中。圍繞質(zhì)量管理的八大原則，具體論述科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效全面質(zhì)量管理的思路方法，并提出運(yùn)用質(zhì)量創(chuàng)新管理工具對(duì)科研活動(dòng)行為績(jī)效和成果績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。最后據(jù)此理論，對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效全面質(zhì)量管理未來(lái)方向提出有關(guān)建議與對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]

高等學(xué)校；科研管理；科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效；全面質(zhì)量管理

當(dāng)今世界處于繁榮的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)技術(shù)日新月異，創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)快速流動(dòng)，各國(guó)為了搶占國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力的制高點(diǎn)，紛紛加大對(duì)科研領(lǐng)域的投入。如何提高科研經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效，提高科研成果投入產(chǎn)出比例，是各國(guó)科研管理中面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。我國(guó)也不例外，為了推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，有數(shù)據(jù)表明，2008年-2012年5年間我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入總額增123.10%，其中在科研創(chuàng)新方面占據(jù)天然優(yōu)勢(shì)的高校占據(jù)了全國(guó)科研經(jīng)費(fèi)將近一半以上，而此期間，全國(guó)登記科技成果總數(shù)5年間增長(zhǎng)43.79%，對(duì)比科研經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)率，科技成果產(chǎn)出的增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于科研經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)率[1]，這反映出我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效不高，創(chuàng)新效率有待提升。因此如何創(chuàng)新管理高校科研經(jīng)費(fèi)，提高科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效，是中國(guó)高校面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

全面質(zhì)量管理（TQM）起于產(chǎn)品領(lǐng)域的質(zhì)量管理活動(dòng)，是企業(yè)提高自身質(zhì)量水平、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。這個(gè)概念是在20世紀(jì)60年代由美國(guó)著名科學(xué)家菲根堡姆提出的，他認(rèn)為“TQM是為了能夠在最經(jīng)濟(jì)的水平上，并考慮到充分滿(mǎn)足顧客要求的條件下進(jìn)行市場(chǎng)研究、設(shè)計(jì)、制造和售后服務(wù)，把企業(yè)內(nèi)各部門(mén)的研制質(zhì)量、維持質(zhì)量和提高質(zhì)量的活動(dòng)構(gòu)成為一體的一種有效體系”，該理論強(qiáng)調(diào)顧客滿(mǎn)意、組織領(lǐng)導(dǎo)與戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、學(xué)習(xí)與持續(xù)改進(jìn)、精確度量、向員工授權(quán)、考核與激勵(lì)等，應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行質(zhì)量控制，使質(zhì)量管理定量化，從傳統(tǒng)產(chǎn)品質(zhì)量的事后檢驗(yàn)轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于1987年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)全球化中經(jīng)歷四次修改完善，將全面質(zhì)量管理的理念和方法抽象得更為一般化，使其運(yùn)用的范圍不斷擴(kuò)大，如人力資源管理、供應(yīng)鏈管理、環(huán)境系統(tǒng)管理等[2-4]。最早將全面質(zhì)量管理引入高校科研管理中的是英國(guó)，之后大量學(xué)者圍繞高校科研質(zhì)量管理開(kāi)展大量研究，如魏欣亞[5]借鑒全面管理思想，構(gòu)建高效科研全面質(zhì)量管理體系，形成全員參與的管理模式，提高科研管理效率；張志生[6]提出了高校科研質(zhì)量管理體系中實(shí)施和評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)的途徑和具體措施，提高高校科研質(zhì)量管理運(yùn)行的有效性；趙醒村[7]通過(guò)對(duì)現(xiàn)行科研課題管理中的問(wèn)題分析，將ISO9000質(zhì)量管理體系引入高校科研課題管理。因此目前研究大多數(shù)從科研質(zhì)量管理模型角度開(kāi)展理論分析，大多數(shù)集中在落實(shí)科研質(zhì)量管理步驟和措施上，對(duì)科研質(zhì)量管理工具和方法研究相對(duì)較少[8]。在科研質(zhì)量管理的高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理領(lǐng)域，大多數(shù)學(xué)者集中在對(duì)科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系構(gòu)建、體制機(jī)制建設(shè)[9-11]等方面研究，將全面質(zhì)量管理方法運(yùn)用于高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理系統(tǒng)中的幾乎沒(méi)有，故筆者在前人全面質(zhì)量管理在高校科研質(zhì)量管理應(yīng)用研究基礎(chǔ)上，科學(xué)界定高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效，創(chuàng)新性提出其全面質(zhì)量管理方法，加強(qiáng)過(guò)程質(zhì)量控制，以激發(fā)高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理系統(tǒng)中科研人員、管理人員的積極性，推進(jìn)科研成果產(chǎn)出效率，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率。

一、高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效的科學(xué)界定

目前，管理領(lǐng)域?qū)?jī)效的理解分為三類(lèi)，第一類(lèi)是將績(jī)效視為結(jié)果，典型代表是Bernardin，他認(rèn)為：“績(jī)效應(yīng)該是工作的結(jié)果，因?yàn)檫@些工作結(jié)果與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、顧客滿(mǎn)意度及所投資金的關(guān)系最為密切。”[12]第二類(lèi)是將績(jī)效視為行為與過(guò)程，典型代表是Compell等一派人，他們認(rèn)為：“績(jī)效不是活動(dòng)的結(jié)果，而是活動(dòng)本身，是人們實(shí)際做的并且可以觀察到的行動(dòng)或行為。”[13]第三類(lèi)是前兩類(lèi)的的綜合，典型代表是Brumbrach，他認(rèn)為：績(jī)效指行為和結(jié)果。行為由從事工作的人表現(xiàn)出來(lái)，將工作任務(wù)付諸實(shí)施。行為不僅僅是結(jié)果的工具，其本身也是結(jié)果，是為完成任務(wù)所付出的腦力和體力的結(jié)果，并且能與結(jié)果分開(kāi)進(jìn)行判斷”[14]。本研究?jī)A向第三類(lèi)觀點(diǎn)，認(rèn)為高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效應(yīng)該是從高校科研項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、研究實(shí)施、中期評(píng)估、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收等全過(guò)程中科研人員、管理人員的活動(dòng)或行為表現(xiàn)，以及科研成果產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性、合法性、環(huán)境性的結(jié)果表現(xiàn)。科研經(jīng)費(fèi)管理過(guò)程中的活動(dòng)或行為表現(xiàn)主要體現(xiàn)為在科研經(jīng)費(fèi)管理制度、科研經(jīng)費(fèi)管理模式、科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制、科研人員學(xué)術(shù)責(zé)任、科研管理人員監(jiān)管責(zé)任等五方面的執(zhí)行程度。這里的經(jīng)濟(jì)性是指在保證科研項(xiàng)目研究目標(biāo)的前提下，科研經(jīng)費(fèi)使用降到最低；效率性是指科研經(jīng)費(fèi)投入和科研成果產(chǎn)生數(shù)量和質(zhì)量的對(duì)比關(guān)系，即在相同的科研經(jīng)費(fèi)投入條件下，科研成果產(chǎn)出的周期更短，數(shù)量更多，質(zhì)量更好；效果性是指將實(shí)際產(chǎn)出的科研成果與預(yù)期成果進(jìn)行比對(duì)，預(yù)期成果目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度，尤其是在產(chǎn)業(yè)推廣中的價(jià)值；合法性是指科研活動(dòng)過(guò)程中，科研經(jīng)費(fèi)是否誠(chéng)信、合法使用，科研成果是否是誠(chéng)實(shí)自主研發(fā)結(jié)果，而非剽竊結(jié)果；環(huán)境性是指科研成果本身或產(chǎn)出過(guò)程對(duì)環(huán)境的友好性，對(duì)社會(huì)群眾身體健康直接或間接影響的程度。以上科研經(jīng)費(fèi)管理全過(guò)程的活動(dòng)或行為表現(xiàn)影響著科研成果產(chǎn)出的結(jié)果表現(xiàn)，科研成果的產(chǎn)出結(jié)果表現(xiàn)又是活動(dòng)或行為表現(xiàn)的具體體現(xiàn)。高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效理論模型如圖1所示。

二、高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效創(chuàng)新管理方法

（一）全面質(zhì)量管理引入高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效創(chuàng)新管理的方法全面質(zhì)量管理的核心思想主要包括從系統(tǒng)和全局出發(fā)、為用戶(hù)服務(wù)、預(yù)防為主、基于事實(shí)與數(shù)據(jù)分析與決策、不斷改進(jìn)、以人為主體貫徹群眾路線、質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一、突出質(zhì)量的管理等八個(gè)方面。高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理思路可以引入全面質(zhì)量管理的基本思想，即在科研項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中，把握八大基本原則，分別是將科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效作為關(guān)注點(diǎn)、高度重視高校科研項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)、鼓勵(lì)與科研有關(guān)的全體人員參與管理、強(qiáng)調(diào)過(guò)程管理、堅(jiān)持質(zhì)量管理的系統(tǒng)性、注重持續(xù)改進(jìn)、基于事實(shí)分析的決策方法、互利的產(chǎn)研關(guān)系。

1.將科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效作為關(guān)注點(diǎn)如上述所述，將科研人員、管理人員的活動(dòng)或行為表現(xiàn)，以及科研成果產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性、合法性、環(huán)境性的結(jié)果表現(xiàn)作為關(guān)注點(diǎn)。一切科研經(jīng)費(fèi)管理圍繞著“持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)或行為表現(xiàn)和提高科研成果質(zhì)量”這個(gè)中心。

2.高度重視高校科研項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)有效的科研項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)是決定科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效的重要因素。作為科研經(jīng)費(fèi)主管部門(mén)，在科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效質(zhì)量管理體系中應(yīng)發(fā)揮以下作用：高層領(lǐng)導(dǎo)重視科研質(zhì)量戰(zhàn)略與規(guī)劃，設(shè)計(jì)真正符合國(guó)家、社會(huì)需求的項(xiàng)目申報(bào)指南，強(qiáng)化自上而下的學(xué)術(shù)責(zé)任意識(shí)，建設(shè)統(tǒng)一的科研項(xiàng)目管理平臺(tái)，完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度，制定績(jī)效方針目標(biāo)，健全管理、成果評(píng)價(jià)與監(jiān)督機(jī)制，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)等等。科研項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)框架如圖2所示。

3.鼓勵(lì)與科研有關(guān)的全體人員參與管理與科研有關(guān)的全體人員主要包括高層領(lǐng)導(dǎo)、科研管理人員、科研輔助人員、研發(fā)人員、教師、后勤保障人員等都應(yīng)該參與科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理中，對(duì)經(jīng)費(fèi)績(jī)效負(fù)責(zé)。從文化氛圍、管理精細(xì)化分工、考評(píng)機(jī)制上鼓勵(lì)全體人員分層參與管理。領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)統(tǒng)領(lǐng)全局，優(yōu)化學(xué)科布局，開(kāi)拓新研究領(lǐng)域，保證科研經(jīng)費(fèi)流向的科學(xué)性和合理性。管理者應(yīng)加強(qiáng)思想、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，精通管理業(yè)務(wù)，為研究者提供良好的科研環(huán)境，力求成為研究型、專(zhuān)家型的管理者，為科研經(jīng)費(fèi)的有效使用保駕護(hù)航；研究者應(yīng)把握研究成果進(jìn)度和質(zhì)量，及時(shí)攻關(guān)科研難題，合理使用經(jīng)費(fèi)；專(zhuān)家應(yīng)對(duì)項(xiàng)目評(píng)審、論證、中期檢查、結(jié)題鑒定等過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，充分發(fā)揮科研經(jīng)費(fèi)的價(jià)值。

4.強(qiáng)調(diào)過(guò)程管理根據(jù)PDCA(戴明循環(huán))管理模式加強(qiáng)科研過(guò)程的質(zhì)量管理和控制。它包括科研項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、研究實(shí)施、中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收、后期成果轉(zhuǎn)化推廣等全過(guò)程。在項(xiàng)目申報(bào)階段，為了防止相似項(xiàng)目套取不同來(lái)源科研經(jīng)費(fèi)，科研項(xiàng)目的申報(bào)必須基于同一管理平臺(tái)上申報(bào)。項(xiàng)目申報(bào)的范圍必須事先經(jīng)過(guò)社會(huì)調(diào)研、專(zhuān)家論證，優(yōu)選符合國(guó)家、社會(huì)重大需求的研究方向申報(bào)項(xiàng)目。在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，項(xiàng)目各類(lèi)支出預(yù)算須經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)專(zhuān)家核算才可立項(xiàng)。在項(xiàng)目研究實(shí)施階段，項(xiàng)目主持人應(yīng)對(duì)課題組成員的實(shí)施目標(biāo)分解任務(wù)執(zhí)行狀況和科研誠(chéng)信度進(jìn)行督促檢查，實(shí)施單位財(cái)務(wù)處需對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行跟蹤管理，科研處需對(duì)項(xiàng)目完成進(jìn)度進(jìn)行嚴(yán)密跟蹤管理，后勤資產(chǎn)部門(mén)應(yīng)對(duì)采購(gòu)各類(lèi)設(shè)備、器材進(jìn)行嚴(yán)格審核、統(tǒng)一進(jìn)倉(cāng)管理，環(huán)衛(wèi)部門(mén)應(yīng)對(duì)研究活動(dòng)的環(huán)境友好性進(jìn)行跟蹤管理，經(jīng)費(fèi)績(jī)效領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)隨時(shí)對(duì)各部門(mén)依法履行職能進(jìn)行監(jiān)管。在中期評(píng)估階段，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目中期預(yù)期成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于無(wú)進(jìn)展項(xiàng)目視情而處，撤銷(xiāo)或繼續(xù)監(jiān)查，后期經(jīng)費(fèi)暫停撥放，防止經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)。在結(jié)題驗(yàn)收階段，召集專(zhuān)家舉行評(píng)審論證會(huì)，嚴(yán)格對(duì)照項(xiàng)目合同書(shū)檢查研究任務(wù)的完成情況，評(píng)價(jià)科研經(jīng)費(fèi)使用的合理、合法和效率性，同時(shí)評(píng)價(jià)研究產(chǎn)出成果的質(zhì)量并予以獎(jiǎng)懲，建立全過(guò)程管理記錄檔案保存。在后期成果轉(zhuǎn)化推廣階段，一方面加強(qiáng)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，另一方面創(chuàng)造項(xiàng)目成果企業(yè)對(duì)接的平臺(tái)，加大成果推廣應(yīng)用力度，更好服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。以上各階段的過(guò)程管理可以抽象為基于過(guò)程基礎(chǔ)的TQM模式，如圖3所示。

5.堅(jiān)持質(zhì)量管理的系統(tǒng)性科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效質(zhì)量管理的系統(tǒng)性，即六大系統(tǒng)，分別是頂層決策系統(tǒng)、質(zhì)量資源系統(tǒng)（人力、設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境）、質(zhì)量信息系統(tǒng)（信息管理平臺(tái)、科技檔案系統(tǒng)）、質(zhì)量審核系統(tǒng)、質(zhì)量過(guò)程系統(tǒng)、質(zhì)量操作系統(tǒng)（項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目管理、監(jiān)督作業(yè)規(guī)程）。質(zhì)量系統(tǒng)運(yùn)行情況可以通過(guò)科研成果質(zhì)量、領(lǐng)導(dǎo)重視程度、全員參與度、經(jīng)費(fèi)使用效率、資源保證度、過(guò)程控制力、持續(xù)改進(jìn)能力等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

6.注重持續(xù)改進(jìn)在科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效質(zhì)量系統(tǒng)管理中，通過(guò)內(nèi)審、外審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找到偏差原因，并實(shí)施糾正和預(yù)防措施，進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷提高科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效水平。持續(xù)改進(jìn)在科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理中具體表現(xiàn)為高度重視質(zhì)量管理系統(tǒng)建設(shè)，創(chuàng)新管理方法，適時(shí)制定新管理辦法和規(guī)章制度，完善管理體系，規(guī)范操作規(guī)程，從而提高科研管理和研究活動(dòng)的行為表現(xiàn)，以及科研成果產(chǎn)出的結(jié)果表現(xiàn)。

7.基于事實(shí)分析的決策方法質(zhì)量管理過(guò)程中的決策準(zhǔn)確性取決于及時(shí)、可靠、真實(shí)、全面的質(zhì)量記錄、質(zhì)量信息和數(shù)據(jù)分析。制定質(zhì)量目標(biāo)是基于決策方法的典型過(guò)程。制定質(zhì)量目標(biāo)的方法可以遵行平均先進(jìn)性、關(guān)鍵性、激勵(lì)性、調(diào)節(jié)性原則。平行比較本單位科研經(jīng)費(fèi)以往績(jī)效情況，通過(guò)數(shù)據(jù)分析，尋找關(guān)鍵突破點(diǎn)，將質(zhì)量目標(biāo)分解到院?jiǎn)挝唬俜纸獾矫课蝗藛T，明確每位人員質(zhì)量目標(biāo)和在實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)中的地位和作用，采用激勵(lì)措施保證每個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，并且及時(shí)調(diào)節(jié)執(zhí)行過(guò)程中的偏差。

8.互利的產(chǎn)研關(guān)系互利的產(chǎn)研關(guān)系要求以科研主體為中心，把政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)組成一個(gè)三方利益共同體，實(shí)現(xiàn)供需互通、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。具體來(lái)說(shuō)，首先三方達(dá)成供需一致，建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新合作關(guān)系，接著通過(guò)知識(shí)流、資金流為合作創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)，然后通過(guò)項(xiàng)目集群、基地集群等方式，攻克技術(shù)難題，推廣應(yīng)用到生產(chǎn)中，表現(xiàn)為產(chǎn)品[15]，最后協(xié)同創(chuàng)新中輸出的人才、技術(shù)資源進(jìn)一步應(yīng)用于三方中。而這種互利產(chǎn)研關(guān)系可以通過(guò)建立和健全相關(guān)機(jī)制實(shí)現(xiàn)，即科學(xué)的協(xié)同學(xué)習(xí)機(jī)制、完善的創(chuàng)新推動(dòng)機(jī)制、規(guī)范的組織管理機(jī)制和有序的聯(lián)合攻關(guān)機(jī)制[16-17]。互利產(chǎn)研關(guān)系的實(shí)現(xiàn)可以大大提高科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效，在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，增強(qiáng)知識(shí)的溢出效應(yīng)。

（二）高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效創(chuàng)新管理工具高校科研經(jīng)費(fèi)行為績(jī)效創(chuàng)新管理主要是對(duì)頂層決策系統(tǒng)、質(zhì)量資源系統(tǒng)、質(zhì)量信息系統(tǒng)、質(zhì)量審核系統(tǒng)、質(zhì)量過(guò)程系統(tǒng)、質(zhì)量操作系統(tǒng)等六大系統(tǒng)運(yùn)用管理工具進(jìn)行過(guò)程控制管理。高校科研經(jīng)費(fèi)成果績(jī)效評(píng)價(jià)可以通過(guò)評(píng)價(jià)工具進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性、效果性、效率性、合法性、環(huán)境性等方面的評(píng)價(jià)。

1.系統(tǒng)行為績(jī)效分析工具借鑒QC新七大工具，可以對(duì)各個(gè)系統(tǒng)的流程控制點(diǎn)狀況進(jìn)行分析。第一，系統(tǒng)圖法。把實(shí)現(xiàn)達(dá)到目標(biāo)與需要采取的措施系統(tǒng)展開(kāi)分析，明確問(wèn)題的重點(diǎn)，尋找最佳手段解決問(wèn)題；第二，關(guān)聯(lián)法。把原因關(guān)系復(fù)雜、互相糾纏的問(wèn)題和因素用箭頭連接，從而找出主要因素和問(wèn)題癥結(jié)所在；第三，親和法。把收集到的事實(shí)、意見(jiàn)或構(gòu)思等語(yǔ)言資料，按照其相近性歸納整理，找到問(wèn)題重點(diǎn)，制定改善對(duì)策；第四，矩陣圖法。從問(wèn)題事項(xiàng)中，找出對(duì)應(yīng)因素群，分別排成行和列，找出行列關(guān)系或相關(guān)程度大小，明確首要關(guān)注解決的問(wèn)題；第五，矢線法。通過(guò)組織與問(wèn)題相關(guān)人員的小組討論，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程建立最佳的日程計(jì)劃并落實(shí)追蹤管理，使其順利完成；第六，矩陣數(shù)據(jù)分析法。在矩陣圖上分析各元素之間量化關(guān)系，定量計(jì)算分析結(jié)果；第七，PDPC法。明確要解決的問(wèn)題，提出達(dá)到目標(biāo)狀態(tài)的措施，同時(shí)針對(duì)提出措施預(yù)先列舉出將要出現(xiàn)的結(jié)果和問(wèn)題所要采取的措施和方案。

2.系統(tǒng)成果績(jī)效評(píng)價(jià)工具系統(tǒng)成果績(jī)效評(píng)價(jià)工具常采用層次分析法，或是直接打分法。而評(píng)價(jià)工具必須依托相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系才能實(shí)現(xiàn)。根據(jù)前面對(duì)科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效的定義，系統(tǒng)成果績(jī)效評(píng)價(jià)就是對(duì)科研成果經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性、合法性、環(huán)境性的評(píng)價(jià)。經(jīng)濟(jì)性可用經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出總額指標(biāo)表示。效率性可用預(yù)期科研成果實(shí)現(xiàn)周期和單位經(jīng)費(fèi)任務(wù)目標(biāo)完成比例等2個(gè)指標(biāo)來(lái)表示。效果性可用專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、收錄論文數(shù)、出版論著數(shù)、論文質(zhì)量、獎(jiǎng)項(xiàng)、推廣轉(zhuǎn)化效益等7個(gè)指標(biāo)來(lái)表示。其中，專(zhuān)利包含專(zhuān)利（發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、集成電路布圖）授權(quán)數(shù)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓收入等2個(gè)子指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)包含國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等3個(gè)子指標(biāo)；收錄論文數(shù)包含SCI收錄論文數(shù)、EI收錄論文數(shù)、ISTP收錄論文數(shù)、國(guó)家一級(jí)核心期刊收錄論文數(shù)等4個(gè)子指標(biāo)；出版論著數(shù)包含專(zhuān)著和譯著等2個(gè)子指標(biāo)；論文質(zhì)量包含國(guó)際三大名刊（SCIENCE、NATURE、CELL）數(shù)、各學(xué)科頂尖期刊數(shù)、ESI熱點(diǎn)論文數(shù)、SCI收錄論文被引次數(shù)等4個(gè)子指標(biāo)；獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)包含國(guó)家科技獎(jiǎng)和省科技獎(jiǎng)等2個(gè)子指標(biāo)；推廣轉(zhuǎn)化效益包含簽訂合同數(shù)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值等2個(gè)子指標(biāo)。合法性可用經(jīng)費(fèi)使用情況合法、合理性和學(xué)術(shù)誠(chéng)信度等2個(gè)指標(biāo)表示。環(huán)境性可用研發(fā)過(guò)程的環(huán)境友好性和研發(fā)成果的環(huán)境友好性等2個(gè)指標(biāo)表示。系統(tǒng)成果績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

三、結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)今創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，國(guó)家加大對(duì)高校基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，力求以更多的原始理論創(chuàng)新借助協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展，提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，故高效科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理尤為重要。本文首先對(duì)科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效作了科學(xué)界定，揭示了科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理的基本路徑應(yīng)從兩方面入手，一是改善科研活動(dòng)全過(guò)程中科研人員、管理人員的行為表現(xiàn)，二是提高科研成果產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性、合法性和環(huán)境性的結(jié)果表現(xiàn)。其次，本文將“全面質(zhì)量管理”的管理理念創(chuàng)新性引入高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理中，圍繞八大基本原則論述了全面質(zhì)量管理的思想方法和管理工具，使其具有可操作性。根據(jù)本文理論分析，對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效全面質(zhì)量管理的未來(lái)方向提出以下建議與對(duì)策。（1）優(yōu)化高校科研經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)和方式，合理配置財(cái)政資金。一是加大對(duì)科研活動(dòng)基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)的資金投入，解決科技資源布局條塊分割、科技信息資源利用效率低等問(wèn)題，從而為科技活動(dòng)提供良好基礎(chǔ)條件和外部環(huán)境，有效避免經(jīng)費(fèi)重復(fù)投入的情況。二是優(yōu)先安排、重點(diǎn)支持和穩(wěn)步增加基礎(chǔ)研究和重點(diǎn)、重大新型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入，合理配置科研經(jīng)費(fèi)。（2）強(qiáng)化高校科研經(jīng)費(fèi)使用內(nèi)外聯(lián)控監(jiān)管能力。一方面要強(qiáng)化內(nèi)部控制，以資金流向作為切入點(diǎn)，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用全過(guò)程進(jìn)行跟蹤。相關(guān)各部門(mén)各司其職，形成事前、事中、事后控制系統(tǒng)，在資金方面形成預(yù)算、核算、結(jié)余決算三階段控制節(jié)點(diǎn)。另一方面強(qiáng)化外部監(jiān)管力度，積極引入第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部審計(jì)，依托科研信息管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)全過(guò)程透明化，接受公眾監(jiān)督，啟用信用管理系統(tǒng)。（3）拓展高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)制度。不斷健全績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并組織專(zhuān)家小組，對(duì)科研項(xiàng)目前期、中期、結(jié)題及之后階段的成果表現(xiàn)進(jìn)行論證評(píng)估，降低科研經(jīng)費(fèi)下?lián)茱L(fēng)險(xiǎn)，提高科研經(jīng)費(fèi)投入的科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性。

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作者：陳慧敏 陳憲榮 單位：福州大學(xué)科技處