前言：我們精心挑選了數(shù)篇優(yōu)質(zhì)六項(xiàng)紀(jì)律自查報(bào)告文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來(lái)啟發(fā)，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)開展以來(lái)，雙臺(tái)子區(qū)法院緊緊圍繞黨委工作部署，以為民務(wù)實(shí)清廉為主要內(nèi)容，以貫徹中央《八項(xiàng)規(guī)定》、最高人民法院六項(xiàng)措施為切入點(diǎn)，按照照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病的總要求，以解決問(wèn)題為抓手，嚴(yán)格按照既定動(dòng)作和程序，廣泛聽取意見建議，狠查問(wèn)題，有的放矢，認(rèn)真對(duì)照檢查和整改，以求活動(dòng)實(shí)效，雖然沒(méi)有人情案、關(guān)系案、金錢案等損害群眾利益的行為，但仍然存在一些問(wèn)題：

一、形式主義方面的具體表現(xiàn)

(一)服務(wù)大局意識(shí)不強(qiáng)。

圍繞中心、服務(wù)大局意識(shí)不強(qiáng)，個(gè)別干警對(duì)工作存在認(rèn)識(shí)不到位現(xiàn)象，執(zhí)行缺乏積極性主動(dòng)性，有的干警對(duì)工作的開展偶有抱怨。

(二)理論學(xué)習(xí)不深。

對(duì)政治理論學(xué)習(xí)重視程度不夠，學(xué)習(xí)流于形式，缺乏主動(dòng)性、自覺性，存在應(yīng)付檢查現(xiàn)象;學(xué)習(xí)形式單一，內(nèi)容膚淺，聯(lián)系實(shí)際不緊密，學(xué)習(xí)缺乏系統(tǒng)性。

(三)工作作風(fēng)不實(shí)。

班子對(duì)工作開展還停留在老一套上，講成績(jī)多，談問(wèn)題少;個(gè)別干警思想觀念和工作作風(fēng)還有待轉(zhuǎn)變，工作能力和水平還有待提高，工作積極性和主動(dòng)性不高，作風(fēng)懶散、不思進(jìn)取現(xiàn)象依然存在。

二、官僚主義方面的具體體現(xiàn)

(一)、工作中缺少親和力、缺乏耐心態(tài)度，在案件審判上偏重法律效果，不注重社會(huì)效果，孤立辦案、機(jī)械執(zhí)法;

(二)、敬業(yè)精神不足，不能夠嚴(yán)格遵守機(jī)關(guān)工作紀(jì)律，存在遲到、早退、無(wú)故曠工現(xiàn)象;(三)、偏重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，忽略提高做群眾工作的能力;(四)、工作責(zé)任心不強(qiáng)。責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，做事怕承擔(dān)責(zé)任，不敢大膽開展工作。

三、享樂(lè)主義方面的具體表現(xiàn)(一)、工作狀態(tài)不佳。

個(gè)別干警缺乏進(jìn)取心，精神狀態(tài)不佳，工作中表現(xiàn)出庸、懶、散現(xiàn)象。

(二)、缺乏創(chuàng)新意識(shí)。

學(xué)風(fēng)不勤，安于現(xiàn)狀，不善于學(xué)習(xí)吸收新知識(shí)，存在吃老本、憑老經(jīng)驗(yàn)辦事的現(xiàn)象，創(chuàng)新工作辦法不多，工作天天一個(gè)樣，沒(méi)有起色和進(jìn)步。

(三)、個(gè)別干警思想不解放，觀念陳舊，世界觀改造不徹底，缺乏開拓、創(chuàng)新精神;

四、奢靡之風(fēng)方面的具體表現(xiàn)(一)、自律意識(shí)不強(qiáng)。個(gè)別干警律己意識(shí)不強(qiáng)，被請(qǐng)吃現(xiàn)象偶有發(fā)生。

(二)、執(zhí)行規(guī)定不嚴(yán)。

在接待領(lǐng)導(dǎo)時(shí)，礙于情面，偶有超標(biāo)準(zhǔn)接待現(xiàn)象發(fā)生。

(三)、超面積辦公。

按照中央及地方新的辦公用房配備標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)別辦公用房存在超標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象。

五、問(wèn)題存在的原因隨著我院黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)的深入開展，通過(guò)對(duì)班子問(wèn)題的梳理，我們認(rèn)真反思，深刻剖析，其存在的原因主要如下：

(一)政治理論學(xué)習(xí)不夠，政治理論素養(yǎng)有待提高。

一是沒(méi)有把政治理論學(xué)習(xí)放在一個(gè)重要的位置，在學(xué)習(xí)上存在著一定的片面性，缺乏對(duì)政治理論和管理理論的系統(tǒng)研究和深刻理解。

二是沒(méi)有科學(xué)合理地運(yùn)用理論與實(shí)踐的辨證唯物關(guān)系來(lái)分析解決工作中存在的問(wèn)題，由于缺乏理論素養(yǎng)，在日常工作中，還不能完全用科學(xué)發(fā)展觀的立場(chǎng)和觀點(diǎn)來(lái)分析、解決我院發(fā)展中的實(shí)際問(wèn)題。

第2篇

以系列重要講話精神為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省、市、縣工作部署，圍繞落實(shí)監(jiān)督責(zé)任清單，聚焦監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)主業(yè)，深化鞏固三項(xiàng)建設(shè)成果，強(qiáng)化思想作風(fēng)、能力素質(zhì)建設(shè)和紀(jì)律約束，為推進(jìn)四個(gè)全面、營(yíng)造良好政治生態(tài)、促進(jìn)我縣環(huán)境保護(hù)工作持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的紀(jì)律保證。

二、活動(dòng)目的

紀(jì)檢干部創(chuàng)三優(yōu)就是要堅(jiān)持打鐵自身硬、踐行六項(xiàng)承諾，做到政治素質(zhì)優(yōu)秀、紀(jì)律作風(fēng)優(yōu)良、工作業(yè)績(jī)優(yōu)異；鑄利劍就是要深化三轉(zhuǎn)、聚焦主責(zé)主業(yè)，打造反貪懲腐之劍、巡視震懾之劍、正風(fēng)肅紀(jì)之劍；樹新風(fēng)就是要嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩、帶頭弘揚(yáng)新風(fēng)正氣，形成崇廉尚實(shí)之風(fēng)、干事創(chuàng)業(yè)之風(fēng)、遵紀(jì)守法之風(fēng)。以期達(dá)到‘正勤實(shí)’隊(duì)伍更加過(guò)硬、‘三轉(zhuǎn)’更加到位、履職更加有效的活動(dòng)目標(biāo)。

三、實(shí)施步驟

第一階段 動(dòng)員部署階段

召開本系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察干部動(dòng)員部署會(huì)議,學(xué)習(xí)傳達(dá)縣紀(jì)委動(dòng)員部署會(huì)議精神,組織本系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察干部深入學(xué)習(xí)省市、縣、紀(jì)委相關(guān)文件、懷臣書記、市委李向志書記、縣委書記等領(lǐng)導(dǎo)重要講話、指示精神，深刻認(rèn)識(shí)開展活動(dòng)的重大現(xiàn)實(shí)意義，迅速掀起創(chuàng)鑄樹活動(dòng)熱潮。

第二階段 組織實(shí)施階段

（一）開展問(wèn)題會(huì)診

1.查找三不問(wèn)題。認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)、鑄、樹會(huì)議精神，特別是懷臣書記的重要講話精神，認(rèn)真總結(jié)三項(xiàng)建設(shè)兩深三轉(zhuǎn)工作取得的成效，查找問(wèn)題，梳理問(wèn)題清單。

2.開展三大討論。組織干部職工開展活動(dòng)怎么看、工作怎么干、自己怎么辦大討論，進(jìn)一步提升環(huán)保系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察干部對(duì)開展活動(dòng)的深刻認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)自身建設(shè)和提升監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)水平的責(zé)任感和緊迫感，明確努力方向。

3.建立三本臺(tái)賬。運(yùn)用臺(tái)賬工作法，建立問(wèn)題、責(zé)任、進(jìn)度三本臺(tái)賬。

（二）強(qiáng)化黨性錘煉。

4．開展講政治、守紀(jì)律、懂規(guī)矩和三嚴(yán)三實(shí)專題學(xué)習(xí)教育。集中學(xué)習(xí)《》、關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)論述摘編等系列重要講話以及黨紀(jì)法規(guī)，對(duì)照提出的三嚴(yán)三實(shí)、七個(gè)有之、五個(gè)必須和省委提出的十類問(wèn)題現(xiàn)象，開展學(xué)習(xí)討論、對(duì)照檢查和剖析反思，強(qiáng)化思想理論教育，嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，做到對(duì)黨絕對(duì)忠誠(chéng)。

5．嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活。認(rèn)真貫徹民主集中制，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部雙重組織生活、民主生活會(huì)、黨組學(xué)習(xí)制度，以及黨員黨性分析和民主評(píng)議等制度，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律。

6．自覺踐行六項(xiàng)承諾。以三優(yōu)為目標(biāo)，曬工作、比貢獻(xiàn)、立標(biāo)桿、樹形象。到幫扶聯(lián)系點(diǎn)集中開展黨員義工日，每人每年累計(jì)完成義工服務(wù)時(shí)間不少于3天。

（三）推動(dòng)改革落實(shí)

7.按照文件精神,配合縣紀(jì)委完成全縣紀(jì)檢監(jiān)察體制改革的相關(guān)工作,加強(qiáng)紀(jì)檢組自身機(jī)構(gòu)建設(shè)，強(qiáng)化兩個(gè)責(zé)任的落實(shí)。

（四）提升履職能力

8.開展業(yè)務(wù)大培訓(xùn)。定期組織全體職工學(xué)習(xí)環(huán)保相關(guān)的法律法規(guī)。通過(guò)學(xué)習(xí)環(huán)保法律法規(guī)，熟悉環(huán)保法規(guī)體系，增強(qiáng)環(huán)保工作法律意識(shí)，確保依法行政，進(jìn)一步提高環(huán)境行政執(zhí)法人員行政執(zhí)法工作水平，規(guī)范環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法行為。

9.優(yōu)化完善工作機(jī)制。一是以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)持依法行政。在環(huán)保執(zhí)法工作中始終堅(jiān)持有法可依、有法必依、違法必究的原則。加強(qiáng)對(duì)環(huán)保行政行為的監(jiān)督和管理力度，使環(huán)保權(quán)力運(yùn)行在陽(yáng)光下。二是以明確職責(zé)為重點(diǎn)，逐步改善工作效率。通過(guò)進(jìn)一步明確機(jī)關(guān)股室及單位的工作職責(zé)，做到分工合作，密切配合，促使各項(xiàng)工作有章可循，有力地促進(jìn)了機(jī)關(guān)工作的規(guī)范化和制度化，理順了工作關(guān)系，提高了工作效率。三是以制度建設(shè)為抓手，不斷提升工作水平。按照科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求，進(jìn)一步抓好制度建設(shè)。實(shí)現(xiàn)用制度管人，以制度管事，促進(jìn)環(huán)保工作水平不斷提高。四是以規(guī)范程序?yàn)槠鯔C(jī)，建立健全工作機(jī)制。進(jìn)一步規(guī)范了《環(huán)境保護(hù)局環(huán)境行政許可工作程序》、《環(huán)境監(jiān)察工作程序》、《環(huán)境違法案件查處工作程序》等業(yè)務(wù)工作程序，建立健全高效的業(yè)務(wù)工作運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)解決機(jī)關(guān)效能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境方面存在的突出問(wèn)題。

（五）聚焦主責(zé)主業(yè)。

10．堅(jiān)決懲治腐敗。配合縣紀(jì)委做好案件查辦工作，及時(shí)排查和收集案件線索，并按要求向縣紀(jì)委報(bào)告，在本系統(tǒng)形成預(yù)防和懲治腐敗的高壓態(tài)勢(shì)。

11.持續(xù)正風(fēng)肅紀(jì)。嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定各項(xiàng)要求，鞏固深化七項(xiàng)專項(xiàng)整治成果，建立正風(fēng)肅紀(jì)聯(lián)系會(huì)議制度，定期分析研判新形式、新動(dòng)向。

12．完善三早機(jī)制。升級(jí)完善行政權(quán)力依法規(guī)范公開運(yùn)行監(jiān)察平臺(tái)和干部廉政檔案及預(yù)警系統(tǒng)，適時(shí)對(duì)環(huán)保系統(tǒng)干部苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行分析研判，早發(fā)現(xiàn)、早處置、早糾正。加強(qiáng)和規(guī)范辦案文書，完善管理、增添措施、堵塞漏洞。依紀(jì)依法，為受到錯(cuò)告、誣告的干部澄清是非。

13.強(qiáng)化警示教育。協(xié)助局黨組抓好廉政警示教育，鞏固提升5+8廉政系列教育工程，運(yùn)用案例警示、情景演示、現(xiàn)場(chǎng)展示、模擬教學(xué)等方式開展體驗(yàn)式、互動(dòng)式、啟發(fā)式教育。組織觀看警示教育專題片，增強(qiáng)廉政教育的穿透力和震懾力。

14.扎緊制度籠子。深化懲防體系建設(shè)，完善A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，全面落實(shí)紀(jì)檢組對(duì)環(huán)保局黨組三重一大事項(xiàng)決策紀(jì)實(shí)制度。探索建立重大決策責(zé)任追究制度。緊扣權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展預(yù)防腐敗創(chuàng)新項(xiàng)目建設(shè)，推行權(quán)力清單制度，完善權(quán)力分解、流程控制、定期輪崗等制度。按照縣紀(jì)委的安排部署認(rèn)真開展案件問(wèn)題回訪分析。

15.推進(jìn)陽(yáng)光行權(quán)。深化為民服務(wù)陽(yáng)光行動(dòng)，強(qiáng)化事項(xiàng)清理，實(shí)行事項(xiàng)目錄管理制度，推進(jìn)社會(huì)管理和政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

（六）嚴(yán)明紀(jì)律約束。以打造紀(jì)檢鐵軍為關(guān)鍵，嚴(yán)格執(zhí)行省紀(jì)委監(jiān)察廳五個(gè)嚴(yán)守五個(gè)不準(zhǔn)十六個(gè)決不允許的要求，嚴(yán)格干部選任，健全內(nèi)控措施，用鐵的紀(jì)律鍛造忠誠(chéng)、干凈、擔(dān)當(dāng)?shù)恼趯?shí)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍。

16.加強(qiáng)干部監(jiān)管。堅(jiān)持紀(jì)檢組定期向縣紀(jì)委報(bào)告工作、定期述職制度。嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部外出報(bào)備制度和請(qǐng)銷假制度。

17.健全防范機(jī)制。圍繞三轉(zhuǎn)后職能定位，全面排查崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。重點(diǎn)對(duì)舉報(bào)、案件檢查、案件審理、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督、干部選任、綜合部門權(quán)力行使等六個(gè)方面內(nèi)容，進(jìn)行綜合分析，梳理權(quán)力清單、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、責(zé)任追究，形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。按照全面履職、轉(zhuǎn)變方式方法等新要求，分別建立業(yè)務(wù)清單，實(shí)現(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化。

18.選準(zhǔn)用好干部。配合縣紀(jì)委做好對(duì)新提拔對(duì)象的考察考核關(guān)，按照組織程序選配好紀(jì)檢監(jiān)察室主任。

19.狠剎不為之風(fēng)。堅(jiān)決查究問(wèn)題，紀(jì)檢監(jiān)察干部要敢抓敢管，率先垂范，狠剎為官不為之風(fēng)。

20.守紀(jì)律講規(guī)范。嚴(yán)格政治紀(jì)律、政治規(guī)矩、審查紀(jì)律、廉政紀(jì)律，定期開展紀(jì)檢監(jiān)察干部分析，查擺工作中的問(wèn)題和不足，限期整改。

（七）樹立先進(jìn)典型。以健全機(jī)制制度為保障，堅(jiān)持以人為本，選樹先進(jìn)典型，在嚴(yán)格管理的基礎(chǔ)上，健全完善激勵(lì)措施，關(guān)心愛護(hù)干部，充分調(diào)動(dòng)干部積極性。

第三階段 總結(jié)考核階段

（一）全面自查自糾。各單位逐項(xiàng)對(duì)照活動(dòng)方案，認(rèn)真開展自查自糾，深入剖析原因，建立問(wèn)題臺(tái)賬，落實(shí)整改措施，形成自查報(bào)告。

（二）接受考核評(píng)估。接受縣紀(jì)委監(jiān)察局組織的分類考核評(píng)估，將創(chuàng)鑄樹活動(dòng)工作情況作為領(lǐng)導(dǎo)班子及成員年度述職的重要內(nèi)容。

（三）總結(jié)交流提高。認(rèn)真總結(jié)交流活動(dòng)中創(chuàng)造的好典型、好經(jīng)驗(yàn)，提升實(shí)踐成果，強(qiáng)化建章立制，形成一批推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作創(chuàng)新發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。

四、組織保障

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。紀(jì)檢組要主動(dòng)向局黨組報(bào)告，爭(zhēng)取重視和支持，加強(qiáng)本系統(tǒng)創(chuàng)鑄樹活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢組組長(zhǎng)要不知不扣的參與縣紀(jì)委和縣級(jí)部門聯(lián)組組織的創(chuàng)鑄樹活動(dòng)，圓滿完成各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。

第3篇

今年5月以來(lái)，我社按聯(lián)發(fā)（）116號(hào)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，開展了宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員，并于年6月上旬以來(lái)開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上，與劉毅兩位主任于7月9-10日（星期六、星期日）對(duì)全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)操作進(jìn)行了檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來(lái)、聯(lián)行往來(lái)、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、ATM機(jī)、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一． 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位

我社按活動(dòng)要求，成立了以社主任同志為組長(zhǎng)，信用社副主任、信貸組長(zhǎng)、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組的工作職責(zé)：及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神；加強(qiáng)對(duì)全社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標(biāo)，落實(shí)措施及要求；在會(huì)議室制作、張貼標(biāo)語(yǔ)；制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專欄，將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進(jìn)行張貼；指定專人對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。

二． 認(rèn)真自查，堵塞漏洞

堅(jiān)持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對(duì)SC6000操作流程與貸款“三項(xiàng)治理”檢查相結(jié)合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。

1．開展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。

2．對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開銷戶管理，個(gè)人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，ATM機(jī)管理和SC6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)計(jì)出納基本制度；嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，做到了“五無(wú)”、“六相符”；均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫(kù)保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。

3．對(duì)貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查；對(duì)貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定，借款合同、擔(dān)保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。

4．對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。

5．全社員工結(jié)合本崗位實(shí)際，認(rèn)真查找工作中存在的問(wèn)題和不足，并及時(shí)寫出自查報(bào)告，簽訂整改承諾責(zé)任書。

三．存在的問(wèn)題

通過(guò)自查，依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處：

（一）部分員工在營(yíng)業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時(shí)，未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài)；部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時(shí)錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問(wèn)題。

部分員工在辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時(shí)未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；柜員授權(quán)后未及時(shí)在相關(guān)憑證上簽字；按SC6000系統(tǒng)柜員權(quán)限級(jí)別設(shè)置，在平時(shí)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，柜員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了物理授權(quán)，但按聯(lián)社有關(guān)文件要求，需由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及信用社主任進(jìn)行審簽的業(yè)務(wù)，不能及時(shí)進(jìn)行審簽。

（二）在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。在以往工作中，對(duì)于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證，因信用社網(wǎng)點(diǎn)多，每次領(lǐng)回憑證種類和數(shù)量較多，未堅(jiān)持對(duì)每一類重空進(jìn)行逐份清點(diǎn)到位；網(wǎng)點(diǎn)到主社領(lǐng)取重空因網(wǎng)點(diǎn)人員偏少有時(shí)未堅(jiān)持雙人領(lǐng)取；在對(duì)作廢銀行卡的管理上還有待加強(qiáng)。

（三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)；

（四）崗位設(shè)置上的不足：由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多，事情多，人員少，無(wú)法執(zhí)行強(qiáng)制休假等規(guī)章制度，特別是主社業(yè)務(wù)量大，仍然實(shí)行復(fù)核制操作方式，在辦理對(duì)公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，占用了較多的時(shí)間，超成了客戶等候時(shí)間較長(zhǎng)。

（五一直以來(lái)，信用社內(nèi)有四個(gè)分社、三個(gè)儲(chǔ)蓄所及一個(gè)營(yíng)業(yè)主社和一個(gè)信貸部。信用社始終堅(jiān)持合規(guī)操作，將“合規(guī)人人有責(zé)合規(guī)從我從起”理念貫輸?shù)絾T工的業(yè)務(wù)料理過(guò)程中。

今年5月以來(lái)，我社按聯(lián)發(fā)（）116號(hào)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，開展了宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員，并于年6月上旬以來(lái)開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上，與劉毅兩位主任于7月9-10日（星期六、星期日）對(duì)全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)操作進(jìn)行了檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來(lái)、聯(lián)行往來(lái)、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、ATM機(jī)、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一． 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位

我社按活動(dòng)要求，成立了以社主任同志為組長(zhǎng)，信用社副主任、信貸組長(zhǎng)、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組的工作職責(zé)：及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神；加強(qiáng)對(duì)全社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標(biāo)，落實(shí)措施及要求；在會(huì)議室制作、張貼標(biāo)語(yǔ)；制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專欄，將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進(jìn)行張貼；指定專人對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。

二． 認(rèn)真自查，堵塞漏洞

堅(jiān)持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對(duì)SC6000操作流程與貸款“三項(xiàng)治理”檢查相結(jié)合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。

1．開展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。

2．對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開銷戶管理，個(gè)人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，ATM機(jī)管理和SC6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)計(jì)出納基本制度；嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，做到了“五無(wú)”、“六相符”；均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫(kù)保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。

3．對(duì)貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查；對(duì)貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定，借款合同、擔(dān)保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。

4．對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。

5．全社員工結(jié)合本崗位實(shí)際，認(rèn)真查找工作中存在的問(wèn)題和不足，并及時(shí)寫出自查報(bào)告，簽訂整改承諾責(zé)任書。

三．存在的問(wèn)題

通過(guò)自查，依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處：

（一）部分員工在營(yíng)業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時(shí)，未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài)；部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時(shí)錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問(wèn)題。

部分員工在辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時(shí)未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；柜員授權(quán)后未及時(shí)在相關(guān)憑證上簽字；按SC6000系統(tǒng)柜員權(quán)限級(jí)別設(shè)置，在平時(shí)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，柜員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了物理授權(quán)，但按聯(lián)社有關(guān)文件要求，需由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及信用社主任進(jìn)行審簽的業(yè)務(wù)，不能及時(shí)進(jìn)行審簽。

（二）在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。在以往工作中，對(duì)于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證，因信用社網(wǎng)點(diǎn)多，每次領(lǐng)回憑證種類和數(shù)量較多，未堅(jiān)持對(duì)每一類重空進(jìn)行逐份清點(diǎn)到位；網(wǎng)點(diǎn)到主社領(lǐng)取重空因網(wǎng)點(diǎn)人員偏少有時(shí)未堅(jiān)持雙人領(lǐng)取；在對(duì)作廢銀行卡的管理上還有待加強(qiáng)。

（三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)；

（四）崗位設(shè)置上的不足：由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多，事情多，人員少，無(wú)法執(zhí)行強(qiáng)制休假等規(guī)章制度，特別是主社業(yè)務(wù)量大，仍然實(shí)行復(fù)核制操作方式，在辦理對(duì)公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，占用了較多的時(shí)間，超成了客戶等候時(shí)間較長(zhǎng)。

（五）信貸方面存在的問(wèn)題：

一是貸后檢查不及時(shí)或檢查內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單、格式化；

二是在辦理業(yè)務(wù)是存在未通過(guò)聯(lián)往及時(shí)核對(duì)身份證信息；

三是信貸人員的借款借據(jù)存在交接不規(guī)范等。

（六）其它方面：如紀(jì)律性還不是很強(qiáng)，集中開會(huì)時(shí)存在員工不穿工作服、手機(jī)未關(guān)閉或調(diào)到震動(dòng)、環(huán)境衛(wèi)生雖然比以前有所提高，但依然存在打掃不徹底等。

通過(guò)對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析：

一是業(yè)務(wù)量確實(shí)增大，但員工配置不足，上班時(shí)間精神高度集中，超成精神疲勞；

二是個(gè)別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步的提高且認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，防范意識(shí)尚待加強(qiáng)。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織全社員工集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)SC6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保員工更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保全社員工在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)對(duì)員工的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，幫助員工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。