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自1991年以來(lái)，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)18年成為吸引外商直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家，利用外商直接投資已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的主要力量，特別是在當(dāng)前的金融危機(jī)之下，各級(jí)政府也爭(zhēng)相將招商引資列為政府工作的重中之重，并將之視為考核官員政績(jī)的主要指標(biāo)。本文即是從國(guó)家利益視閾審視利用外商直接投資的一個(gè)嘗試，以期拋磚引玉，引起相關(guān)專(zhuān)家的關(guān)注。

外商直接投資與國(guó)家利益的概念界定

通常所說(shuō)的外資，其實(shí)主要有四種形式：對(duì)外借款包括國(guó)際金融組織貸款、外國(guó)政府貸款等；外商直接投資；外商其他投資，如補(bǔ)償貿(mào)易、國(guó)際租賃等；國(guó)外贈(zèng)款。本文所說(shuō)的外商直接投資又稱(chēng)為外國(guó)直接投資或國(guó)際直接投資，從東道國(guó)角度而言一般稱(chēng)為外國(guó)直接投資或外商直接投資，而從投資國(guó)角度出發(fā)，則通常稱(chēng)為對(duì)外直接投資，它是國(guó)際投資的重要形式之一。

關(guān)于外商直接投資的概念，國(guó)際貨幣基金組織認(rèn)為：“外國(guó)直接投資是指一國(guó)（或地區(qū)）的居民和實(shí)體（直接投資或母公司）與在另一國(guó)的企業(yè)（國(guó)外直接投資企業(yè)、分支企業(yè)或國(guó)外分支機(jī)構(gòu)）建立長(zhǎng)期關(guān)系，具有長(zhǎng)期利益，并對(duì)之進(jìn)行控制的投資”。在我國(guó)，根據(jù)國(guó)家外匯管理局的統(tǒng)計(jì)口徑與商務(wù)部統(tǒng)計(jì)口徑，官方的“外商直接投資”指的是：外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（包括華僑、港澳臺(tái)胞以及中國(guó)在境外注冊(cè)的企業(yè)）按中國(guó)有關(guān)政策、法規(guī)用現(xiàn)匯、實(shí)物、技術(shù)等在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)辦外商獨(dú)資企業(yè)、與中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)或合作開(kāi)發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。該表述作為一個(gè)學(xué)術(shù)研究的定義，可能不夠嚴(yán)謹(jǐn)，但事實(shí)上，我國(guó)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)依據(jù)的正式該表述規(guī)定的范疇，所以具有很強(qiáng)的實(shí)際意義。為了便于學(xué)術(shù)交流，本文也采用該表述。

修昔底德在其總結(jié)古希臘經(jīng)驗(yàn)的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》一書(shū)中斷言：無(wú)論是在國(guó)家還是在個(gè)人之間，利益的一致是最可靠的紐帶。鄧小平在會(huì)見(jiàn)美國(guó)總統(tǒng)尼克松時(shí)也說(shuō)道：“考慮國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系……當(dāng)以自己國(guó)家利益為最高準(zhǔn)則來(lái)談問(wèn)題和處理問(wèn)題”。所以，衡量利用外商直接投資的利弊，也當(dāng)以國(guó)家利益為最高準(zhǔn)則。那究竟什么是國(guó)家利益呢？外商直接投資和國(guó)家利益有什么關(guān)系呢？

關(guān)于國(guó)家利益的內(nèi)涵，不同學(xué)者從不同的角度、不同的層次進(jìn)行了廣泛而深入的討論。如美國(guó)學(xué)者唐納德•諾切特萊因博士認(rèn)為，美國(guó)國(guó)家利益有變與不變兩個(gè)因素，其中前者形成美國(guó)的持久性利益，可以稱(chēng)之為基本利益，包括國(guó)防、貿(mào)易、世界秩序、意識(shí)形態(tài)的維護(hù)和宣傳；變的部分則是依據(jù)國(guó)際和國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化而做出的反應(yīng)。盡管不同學(xué)者在國(guó)家利益的概念內(nèi)涵、界定以及屬性上爭(zhēng)論不已，但是大部分學(xué)者基本都能形成以下共識(shí)：一是國(guó)家利益有不同的層次，首先是政治利益，主要是指國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整；其次是經(jīng)濟(jì)利益，主要是指國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全；再次是文化利益，包括國(guó)家意識(shí)形態(tài)等。一個(gè)國(guó)家只有解決了生存問(wèn)題，才可能謀發(fā)展，然后才有更高層次的文化意義上的追求。二是國(guó)家與政府的關(guān)系上，國(guó)家利益是政府行為的直接動(dòng)因，政府行為必須以國(guó)家利益為依據(jù)，并且以國(guó)家利益作為檢驗(yàn)政策效果的最高標(biāo)準(zhǔn)，政府實(shí)行的國(guó)內(nèi)外政策必須捍衛(wèi)國(guó)家利益。

在全球化進(jìn)程日益加快、各國(guó)相互以來(lái)程度日益加深的今天，國(guó)家利益仍高于一切，所以在吸引和利用外商直接投資的問(wèn)題上，也當(dāng)以國(guó)家利益為最高評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，積極吸引和利用外商直接投資與國(guó)家利益的關(guān)系基本上是正相關(guān)的，這主要體現(xiàn)為促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

利用外商直接投資與國(guó)家利益的沖突分析

傳統(tǒng)的國(guó)際投資理論都是從跨國(guó)公司利益和發(fā)展的角度出發(fā)來(lái)看問(wèn)題的，根本不會(huì)顧及發(fā)展中國(guó)家的利益和需要。所以我們必須認(rèn)清外商直接投資所具有的兩面性，外商直接投資在帶來(lái)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展的同時(shí)，也可能使得我國(guó)經(jīng)濟(jì)的未來(lái)發(fā)展處于外國(guó)跨國(guó)公司的控制之下而喪失了對(duì)自身發(fā)展的選擇權(quán)和控制權(quán)，最終損害國(guó)家利益。外商直接投資與國(guó)家利益的沖突可以從以下方面檢視：

（一）外商直接投資與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全

產(chǎn)業(yè)安全指的是主權(quán)國(guó)家對(duì)影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局的戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)具有足夠的控制能力，其生存和發(fā)展不受?chē)?guó)內(nèi)外不利因素的威脅，并能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的合理化，具有一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。外商直接投資對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全的威脅主要體現(xiàn)在：

1.外商直接投資對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)控制逐漸加深。外商直接投資對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)控制程度主要可以從外資股權(quán)控制率、外資品牌擁有率、外資技術(shù)控制率、外資經(jīng)營(yíng)決策權(quán)控制率和外資國(guó)別集中度五個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量。譬如在外資品牌擁有率上，大量具備壟斷優(yōu)勢(shì)的外國(guó)名牌涌入，對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)的名牌產(chǎn)品也構(gòu)成了強(qiáng)烈的沖擊。譬如在洗滌劑行業(yè)，美國(guó)寶潔公司、英國(guó)利華、日本花王、德國(guó)漢高等四大洗滌化工公司的知名品牌就控制了國(guó)內(nèi)大部分市場(chǎng)；在飲料行業(yè)，國(guó)內(nèi)八大名牌飲料廠已有7家與美國(guó)可口可樂(lè)和百事可樂(lè)合資，成為其罐裝車(chē)間。

2.外商直接投資加劇了我國(guó)三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。據(jù)商務(wù)部的《中國(guó)外商投資報(bào)告—2007》數(shù)據(jù)顯示：“截至2006年底，我國(guó)累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立外商投資企業(yè)594445家，實(shí)際使用外資金額7039.74億美元。在累積實(shí)際使用外資金額中，農(nóng)林牧漁業(yè)占不到3%，制造業(yè)占71%，服務(wù)業(yè)占約26%；……”，可見(jiàn)，農(nóng)、林、牧、漁等第一產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用外商直接投資額在全部投資額中所占比例較低，這與第一產(chǎn)業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所處的重要地位不相適應(yīng)；而制造業(yè)所吸收的外商投資比重明顯偏高。更重要的是，外商直接投資大多只是將其生產(chǎn)過(guò)程最終的組裝工序移至我國(guó)，可以說(shuō)，我國(guó)引進(jìn)的外商直接投資降低了我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)的整體效益。外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，加劇了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，不利于我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

（二）外商直接投資與我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展

國(guó)家利益最重要的內(nèi)容，就是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。所謂國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，指的是國(guó)家根本的經(jīng)濟(jì)利益不受損害，經(jīng)濟(jì)在整體上基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長(zhǎng)、持續(xù)發(fā)展，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)生活中具有一定的政策自主性、發(fā)展自主性、自衛(wèi)能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，所以一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)構(gòu)成了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的主要指標(biāo)，而當(dāng)前的利用外商直接投資在某些方面有悖國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，最終損害國(guó)家利益。

1.政府非理性的引資博弈導(dǎo)致外商直接投資的量增質(zhì)降。隨著我國(guó)開(kāi)放格局的進(jìn)一步深入，招商引資成了各地各級(jí)政府的頭號(hào)工程，引資數(shù)量成為各級(jí)政府必須完成的指令性指標(biāo)。其結(jié)果是某些地方政府濫用引資優(yōu)惠政策，由此人為地降低了外資企業(yè)的生產(chǎn)成本，使原來(lái)資質(zhì)低下的外企也可以輕松進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，從而在整體上降低了利用外資的質(zhì)量。

2.利用外商直接投資的優(yōu)惠政策與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)。如前所述，為了鼓勵(lì)外商對(duì)華直接投資，我國(guó)特別是地方政府在稅收等方面給予了最大優(yōu)惠。外商直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)實(shí)行兩套稅制，人為地破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)原則，造成兩者之間競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境極不平等，內(nèi)資企業(yè)處于不利的地位，造成了外資依靠?jī)?yōu)惠政策優(yōu)勢(shì)排擠內(nèi)資企業(yè)的“政策擠出效應(yīng)”。對(duì)外資的“超國(guó)民待遇”事實(shí)上是以國(guó)家權(quán)益和國(guó)家利益交換外商投資，必然損害了我國(guó)的民族產(chǎn)業(yè)和國(guó)家利益，我們期待業(yè)已實(shí)施的“兩稅合并”能消除產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)。

3.外商直接投資給我國(guó)帶來(lái)了沉重的環(huán)境壓力。西方一些高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)由于其國(guó)內(nèi)嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和高昂的環(huán)保費(fèi)而無(wú)法立足，以國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作、國(guó)際投資的名義或直接通過(guò)跨國(guó)公司將某些污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，使得發(fā)展中國(guó)家成為其“污染避難所”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)將60%以上的高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞地區(qū)和拉丁美洲，美國(guó)也有39%的“骯臟產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。我國(guó)相對(duì)寬松的環(huán)境管制導(dǎo)致國(guó)外污染密集型產(chǎn)業(yè)向我國(guó)轉(zhuǎn)移，從而加重了我國(guó)環(huán)境污染的程度。

另外，外商直接投資企業(yè)還存在商業(yè)賄賂、產(chǎn)品質(zhì)量、社會(huì)責(zé)任缺失、阻礙我國(guó)技術(shù)進(jìn)步等問(wèn)題。

利用外商直接投資的對(duì)策分析

（一）要建立公平、完善的投資和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

在堅(jiān)持實(shí)施新的所得稅法的基礎(chǔ)上，我們要根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放的要求，研究制定外商投資促進(jìn)方面的法律和政策，修改完善加強(qiáng)外匯管理的法律制度，進(jìn)一步完善適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的涉外法律體系，為國(guó)內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)造公平、完善的制度環(huán)境。

（二）要引導(dǎo)外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

要通過(guò)各種政策，譬如適時(shí)修訂《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《外商投資項(xiàng)目不予免稅的進(jìn)口商品目錄》和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》，有效引導(dǎo)外商直接投資實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)。

（三）加強(qiáng)對(duì)外商直接投資企業(yè)的監(jiān)控并建立安全預(yù)警制度

國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)該牽頭建立監(jiān)測(cè)外商直接投資的信息預(yù)警體系，通過(guò)產(chǎn)業(yè)指標(biāo)特別是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及國(guó)際收支指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的問(wèn)題點(diǎn)。

（四）加強(qiáng)對(duì)包括外商直接投資企業(yè)的環(huán)保監(jiān)管

首先要加強(qiáng)對(duì)外商直接投資項(xiàng)目的能耗、環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入評(píng)估，堅(jiān)決強(qiáng)制淘汰高耗能、重污染的企業(yè)；加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)企業(yè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管，加大執(zhí)法力度；研究制定支持外商投資環(huán)保產(chǎn)業(yè)的綜合性鼓勵(lì)政策，加快污染治理市場(chǎng)化進(jìn)程。

（五）多途徑切實(shí)保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和公共利益切實(shí)貫徹《反壟斷法》，加大反壟斷工作力度，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，確保對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)計(jì)民生的戰(zhàn)略行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的控制力和發(fā)展主導(dǎo)權(quán)。繼續(xù)改革和完善招商引資方式，避免招商引資的盲目性和追求規(guī)模效應(yīng)，切實(shí)保障我國(guó)的國(guó)家利益。

我們要采取措施，積極、合理、高效地使用外商直接投資，達(dá)到利用外資與國(guó)家利益的和諧。外商直接投資的根本目的是為了在世界范圍內(nèi)爭(zhēng)取和利用資源，它不會(huì)首先去關(guān)注東道國(guó)的利益。如果對(duì)外商直接投資不加規(guī)范和干預(yù)，就很容易形成跨國(guó)公司的壟斷，導(dǎo)致本土產(chǎn)業(yè)被擠出，技術(shù)依賴(lài)于他人，最終損害我國(guó)的國(guó)家利益。