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第1篇

1.1一般資料

手術(shù)間的空間是有限的，整理好這個空間，更好地確保手術(shù)順利進行和患者的安全，這是我們所面臨的問題。

1.2目的

通過組織品管圈活動，提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率，推行精細(xì)化管理。

1.3方法

1.3.1組圈：手術(shù)室腔鏡組取九名護士組圈，投票選舉的方式產(chǎn)生一名圈長，八名圈員，護士長任輔導(dǎo)員。通過圈會討論圈會為每月一次，每月具體時間待定，品管圈活動時間為2016年7月～2016年12月。1.3.2活動主題：以頭腦風(fēng)暴的方式征集活動主題，再以投票的方式確定活動主題為提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率。1.3.3現(xiàn)況調(diào)查：利用查檢表調(diào)查四周的不完備例數(shù)，統(tǒng)計結(jié)果。見表1。1.3.4活動目標(biāo)：通過品管圈活動，提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率，推行精細(xì)化管理，目標(biāo)值=現(xiàn)狀值-現(xiàn)狀值×改善重點×圈能力。1.3.5原因分析：根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，圈員采用魚骨圖的方式對手術(shù)間不完備率的原因進行分析討論，主要原因在于人為因素、環(huán)境因素和其他因素。1.3.6根據(jù)分析要因，擬定相關(guān)對策。（1）制定手術(shù)間物品放置的標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一各手術(shù)間物品的擺放位置；（2）把手術(shù)間整理納入手術(shù)人員崗位培訓(xùn)內(nèi)容；（3）落實書面交班制度；（4）建立完善的房間整理標(biāo)準(zhǔn)，及時主動更新學(xué)習(xí)；（5）加強責(zé)任心教育。1.3.7對策實施與檢討（1）根據(jù)完善的手術(shù)間整理標(biāo)準(zhǔn)進行操作整理，把標(biāo)準(zhǔn)放入每個手術(shù)間的操作流程本內(nèi)，護士按照整理標(biāo)準(zhǔn)進行整理，護士根據(jù)歸位標(biāo)識將各類儀器設(shè)備、物品進行整理；（2）新護士進行全面培訓(xùn)，人人掌握手術(shù)間整理制度，結(jié)合工作實際，制定切合手術(shù)間最便捷有效的手術(shù)間整理培訓(xùn)制度；（3）交接班者以認(rèn)真執(zhí)行交接班制度，?？平M長不定期抽查手術(shù)間，積極落實書面交班制度，每次交接班，交接者最后確認(rèn)無誤后雙方簽字；（4）組織手術(shù)間管理護士學(xué)習(xí)物品補充標(biāo)準(zhǔn)，并加以實施，將手術(shù)間特殊物品進行歸類整理，實施個性化整理措施；（5）認(rèn)真學(xué)習(xí)晨會中強調(diào)的物品補充整理的重要性，時刻自我提醒，?？平M長每天術(shù)畢后不定期督促巡查，互相監(jiān)督，明確個人職責(zé)，認(rèn)真做好物品整理工作。

2結(jié)果

術(shù)畢手術(shù)間整理不完備例數(shù)統(tǒng)計結(jié)果。見表2。QCC活動后，我科的手術(shù)間整理不完備率由每周平均300例下降到到100例，通過現(xiàn)狀調(diào)查表分析得出，手術(shù)間整理不完備率有明顯改善。

3討論

通過QCC活動的開展，不僅僅提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率，還制定了手術(shù)間整理標(biāo)準(zhǔn)化，這樣更有利于護理人員提高工作效率，提高護理質(zhì)量。另一方面，在活動的過程中，使成員的自身價值得到最佳體現(xiàn)，提高了護士的工作責(zé)任感，發(fā)揮團隊精神，充分調(diào)動護士的工作積極性和創(chuàng)新性，在工作中獲得滿足和榮譽。護士不再只做傳統(tǒng)上醫(yī)生的“執(zhí)行者”，應(yīng)針對問題不斷提出解決的方式方法。在本次的實驗中，護士不斷豐富著自身的職業(yè)內(nèi)涵，也更深程度掌握了PDCA發(fā)現(xiàn)分析解決問題的能力，為提升護理工作打下基礎(chǔ)。

作者:劉秀琳 單位:武漢市黃陂區(qū)人民醫(yī)院

參考文獻

[1]潘海燕,顏波兒.品管圈活動在ICU醫(yī)護人員手消毒管理中的應(yīng)用[J].中華醫(yī)院感染學(xué)雜志,2012(10):2154-2155.

[2]許晨耘,柯雅娟,陳茹妹,等.品管圈活動在手術(shù)病理標(biāo)本安全管理中的應(yīng)用[J].中國護理管理,2012,12(1):20-23.

第2篇

一、管理要素

零缺陷管理的基本要素有5個:公開,目標(biāo),界定缺陷,測量缺陷,獎勵。所謂公開,即每個職工都要用書面或口頭形式公開做出自己對致力于無缺陷工作的承諾。所謂目標(biāo),即公司為每項工作和個人確定現(xiàn)實的可操作的工作目標(biāo)。在界定缺陷時,考慮到每個公司情況以及每項定貨要求不同,對缺陷的理解也是多種多樣的。如西屋公司界定的缺陷有12個:

(1)沒有按照計劃工作;(2)在送貨之前重復(fù)性工作;(3)從事了本來完全可以減少費用的工作;(4)低于用戶或公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工作;(5)高于用戶已經(jīng)確定為合理實用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工作;(6)沒有完成規(guī)定的具體任務(wù);(7)沒有事先具體計劃、指導(dǎo)工人實行這些具體計劃,并且沒有事先采取必要的糾錯行動;(8)沒有有效管理成本;(9)從事了雖然能被接受但以某種方式導(dǎo)致其他高成本或延誤送貨結(jié)果的工作;(10)設(shè)立比實際報價要高的預(yù)計成本項目;(11)對預(yù)計成本項目的忽略;(12)沒有滿足預(yù)算要求。

測量缺陷也有各種方式。有的通過目標(biāo)完成情況來確定缺陷數(shù)量。西屋公司的無缺陷測量公式為:績效=100-有缺陷項目數(shù)/無缺陷項目數(shù)100。如果有缺陷項目數(shù)等于無缺陷項目數(shù),績效值為零;如果有缺陷項目數(shù)多于或小于無缺陷項目數(shù),績效值就為負(fù)或為正。

全面質(zhì)量管理(total quality control,TQC)來自日本企業(yè)管理實踐,20世紀(jì)80年代大力引入我國。日本企業(yè)結(jié)合科學(xué)管理和零缺陷管理的理論,提出過程質(zhì)量控制的理念,即將產(chǎn)品的質(zhì)量缺陷消滅在產(chǎn)品的制造過程中,這樣最終產(chǎn)品必然是符合質(zhì)量要求的。為了做到這點,生產(chǎn)過程的每個環(huán)節(jié)都是一個質(zhì)量控制點,每個環(huán)節(jié)的操作員工都是質(zhì)量控制人員。為了保障每個質(zhì)量控制點不出廢品,每個質(zhì)量控制點都設(shè)立了嚴(yán)格的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和客觀檢測手段。按照這種控制要求操作,最終生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不用檢測都是合格產(chǎn)品。

個別工商組織推行的零缺陷管理或全面質(zhì)量管理在經(jīng)濟全球化過程中已經(jīng)顯得不夠通用和規(guī)范,適應(yīng)全球經(jīng)濟一體化進程的需要,1988年由國際標(biāo)準(zhǔn)組織推行的 ISO9000系列的質(zhì)量認(rèn)證體系,融合零缺陷管理和全面質(zhì)量管理的管理理念,成為保障質(zhì)量管理更加規(guī)范的國際化標(biāo)準(zhǔn)。ISO9000實施的是已經(jīng)具有的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)質(zhì)量國家標(biāo)準(zhǔn),它適用于整個生產(chǎn)過程,而不是某一具體產(chǎn)品。該體系認(rèn)證在市場上標(biāo)志著質(zhì)量,國際購買者往往會堅持要求其固定供應(yīng)商獲得這種認(rèn)證。ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證有嚴(yán)格的程序及考核要求,按照系列分為ISO9001、ISO9002、ISO9003和ISO9004等,依照不同行業(yè)設(shè)立,但制定質(zhì)量管理手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等三個通用文件是其核心。其中ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的用途是:當(dāng)合同要求進行設(shè)計,并對產(chǎn)品性能要求有原則規(guī)定或有待制定,只有當(dāng)供貨方充分證實了其設(shè)計、開發(fā)、安裝和服務(wù)的能力時,才能相信產(chǎn)品符合規(guī)定的要求,應(yīng)要求供貨方按ISO9001提供質(zhì)量保障。該質(zhì)量體系得到國際社會的普遍承認(rèn)與尊重。因而,只要企業(yè)通過考核達到ISO9000質(zhì)量體系并嚴(yán)格按照這一體系的要求去做,其產(chǎn)品質(zhì)量就是可靠的,其服務(wù)就是值得信賴的。

ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證代表著規(guī)范化管理的方向,迅速從工商業(yè)領(lǐng)域推廣到其他領(lǐng)域。在用企業(yè)精神、市場原則改革政府組織的新公共管理理念影響下,規(guī)范化管理的思想以及成功經(jīng)驗也開始推廣到公共管理領(lǐng)域,國外許多公共機構(gòu)如醫(yī)院、學(xué)校、非營利組織和政府組織也開始推行規(guī)范化管理。在我國,2000年9月深圳市國稅局蛇口分局通過了ISO9001稅收質(zhì)量管理體系認(rèn)證,以后河北省地稅局也開始學(xué)習(xí)深圳的經(jīng)驗,在基層機構(gòu)進行ISO9001體系試點建設(shè)。

綜合起來,規(guī)范化管理的特點就是程序性管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理、質(zhì)量控制,其根本目的是提高管理效率。

二、政府組織規(guī)范化管理的含義

應(yīng)當(dāng)說,在政府組織內(nèi)部推行規(guī)范化管理還是一件新鮮事物。盡管在實踐中已經(jīng)取得一些好的經(jīng)驗,但是理論上的探討還不夠充分,因此有必要對政府組織推行規(guī)范化管理的含義及其相關(guān)理論問題進行深入討論。

規(guī)范化管理是對政府行為的一種約束或自律。政府作為一種社會組織的顯著特質(zhì),誠如美國學(xué)者斯蒂格利茨所說:第一,政府是一種對全體社會成員具有普遍性的組織;第二,政府擁有其他經(jīng)濟組織所不具備的強制力。這兩個特性,決定了政府行動必須受到約束。約束的形式多種多樣,法律和社會輿論是對政府的外在約束,或政府他律,而規(guī)范化管理則是政府的自身約束,或政府自律。推行政府規(guī)范化管理能夠有助于消除政府失靈。

20世紀(jì)90年代,西方國家開始將工商組織的質(zhì)量管理理念引入公共機構(gòu),政府作為公共服務(wù)的提供方,按照工商管理的原則和理念,向社會公眾作為公共服務(wù)的需求方提供高質(zhì)量的服務(wù),政府規(guī)范化管理應(yīng)運而生。在80年代,我國曾經(jīng)在政府管理中大力推行過目標(biāo)管理(management by objective,MBO)。實踐證明,目標(biāo)管理比起規(guī)范化管理有許多不足。由于目標(biāo)管理強調(diào)終極結(jié)果,容易導(dǎo)致政府行為短期化弊端,而規(guī)范化管理強調(diào)的是過程結(jié)果,能夠促使政府持續(xù)不斷地改進管理質(zhì)量與效率,因此規(guī)范化管理更符合政府組織的特性。

政府規(guī)范化管理就是按程序辦事。所謂規(guī)范化,就是政府按照事先的規(guī)定行動,這種規(guī)定實際上就是程序。簡言之,政府按程序辦事,就是規(guī)范化管理。政府組織本身就是依照程序建立和運行的,但是由于法制不健全和信息不對稱,政府組織并沒有完全按照程序辦事,主觀隨意性、長官意志以及以職謀私等現(xiàn)象大量存在,以致出現(xiàn)許多不規(guī)范行為,嚴(yán)重的還發(fā)生犯罪行為。嚴(yán)格按照程序辦事,就可以大量減少這種不規(guī)范行為和犯罪行為,最終提高政府服務(wù)社會公眾的質(zhì)量與效率。推行政府規(guī)范化管理的目的,就是要增強政府的管理效率和提高管理質(zhì)量。應(yīng)當(dāng)將這個目的作為統(tǒng)帥政府規(guī)范化管理工作的最終目的,不能為規(guī)范而規(guī)范,以致走向規(guī)范化管理的消極面,搞形式主義。

規(guī)范化管理要有制度和考核標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范化是一個制度建立和強化考核標(biāo)準(zhǔn)的過程。一般說來,制度建立的依據(jù)是法規(guī)和慣例。法規(guī)比較明確,也容易執(zhí)行。在建立具體的規(guī)章制度過程中,要特別注意不要與現(xiàn)行黨和國家的有關(guān)法規(guī)條文相沖突。而慣例是一個只可意會、不可言傳的東西,而且從行為結(jié)果上看具有利弊雙重性特點。過去在沒有規(guī)范化管理要求的時候,實際工作也按照許多工作慣例來運作,并取得成效。因此,政府規(guī)范化管理應(yīng)力求將慣例趨利避害,將好的慣例轉(zhuǎn)化成制度安排,將不好的慣例通過制度安排革除。有了制度,還需要對制度執(zhí)行的情況進行考核,為此就需要設(shè)立獨立的考核標(biāo)準(zhǔn)以及考核機構(gòu)。首先,標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是指標(biāo)化、量化和可操作的。而且標(biāo)準(zhǔn)起著導(dǎo)向的作用,需要下功夫來設(shè)計一套標(biāo)準(zhǔn)體系。ISO9000引入公共組織,就是一種標(biāo)準(zhǔn)體系的建立。除ISO9000以外,還可以根據(jù)各個機構(gòu)的實際情況設(shè)立其他標(biāo)準(zhǔn)化體系。其后,對運行情況需要有外在的獨立機構(gòu)對政府組織進行考核。政府同級組織或上下級組織之間由于形成了一定的利益共同性,比較難以做到考核的客觀性和公正性,考核容易流于形式。目前在這方面的工作尚未真正制度化,任重而道遠(yuǎn)。

三、政府組織規(guī)范化管理的難點及解決

全面推行政府組織的規(guī)范化管理也有一定難度,這與政府組織的自身特性和承擔(dān)功能有關(guān)。政府是非生產(chǎn)性組織,非營利組織,因此在理解政府管理質(zhì)量、管理效率方面與工商組織有許多不同,這直接影響政府規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立。政府的行為績效應(yīng)當(dāng)不同于工商組織績效,不能以政府機構(gòu)取得的收益當(dāng)作考核標(biāo)準(zhǔn),或政府基層組織不能只是以完成上級交辦的任務(wù)作為考核標(biāo)準(zhǔn),而應(yīng)以社會公眾對政府服務(wù)的數(shù)量及質(zhì)量的滿意程度作為績效考核標(biāo)準(zhǔn)。進一步說,由于政府面對的社會經(jīng)濟事務(wù)錯綜復(fù)雜,瞬息萬變,因此不是所有的政府行為都能夠走程序,實行規(guī)范化管理。實事求是地說,政府規(guī)范化管理不是萬能的。

推行規(guī)范化管理在實踐中會遇到兩個突出的矛盾:第一,政府行為合法與合理悖論問題。要么政府行為合法但不合理,比如事事都要按照程序辦結(jié)果導(dǎo)致不合理行為的發(fā)生;要么政府行為合理但不合法,比如為了便利服務(wù)對象的需求,省去繁瑣的辦事程序,結(jié)果違反了國家的有關(guān)法規(guī)。到底以哪種標(biāo)尺來規(guī)范政府行為,沒有統(tǒng)一意見,要通過實踐來檢驗。一是依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)來規(guī)范政府行為,如火車站內(nèi)廁所收費;以改革精神來合理規(guī)范政府行為,如對娛樂、休閑場所服務(wù)人員征收個人所得稅。第二,工作講求實際效率和辦事遵從程序形式的矛盾。應(yīng)當(dāng)說,一個好的制度安排可以將效率與形式有機結(jié)合起來,有效的制度形式有助于管理效率的提高, 但是在政府組織規(guī)范化管理過程中,由于不可能事事都提前考慮,特殊情況時時出現(xiàn),需要具體情況靈活處理才能得到合理的結(jié)果。因此,刻板地遵循已有的制度規(guī)定,也不利于管理效率的提高。進一步說,制度是由人創(chuàng)造的,并由人去遵守。而人是具有創(chuàng)新能力的,在規(guī)范化管理中也要給發(fā)揮人的主觀能動性留出空間。21 世紀(jì)的最新管理理念是以人為本,由于這種理念的傳播,使得許多具有創(chuàng)新特性的工商企業(yè)開始推行彈性工作制以及創(chuàng)立學(xué)習(xí)型管理組織。作為側(cè)重程序性管理的政府組織,當(dāng)然不可能照搬這種彈性工作制,必須推行規(guī)范化管理。但是政府組織也會遇到如何處理效率與形式的矛盾,為此,需要上級關(guān)注來自基層的創(chuàng)新思維與創(chuàng)新做法,及時地將一些不符合慣例或已有規(guī)定的做法納入到制度創(chuàng)新中。不能忘記,規(guī)范化管理的終極目的,還是提高政府組織的管理質(zhì)量和服務(wù)效率。

建立政府組織的規(guī)范化管理,可以考慮以下做法。

1.建立具有可操作法和可檢驗性的制度。ISO9000是一個可供選擇的制度,但是需要有相關(guān)條件的具備和落實。畢竟,按照ISO9000的要求,需要制定比較繁瑣的質(zhì)量管理手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等三個通用文件,許多政府機構(gòu)還不具備制定這三類文件的條件。美國學(xué)者詹姆斯Q威爾遜將政府組織機構(gòu)分成四種類型:付出和成果二者都能觀察得到的生產(chǎn)型機構(gòu);可以觀察到付出但觀察不到成果的程序型機構(gòu);可以觀察到成果但觀察不到付出的工藝型機構(gòu);付出和成果二者都觀察不到的應(yīng)付型機構(gòu)。顯然,只有生產(chǎn)型和程序型的政府組織才具備條件實行規(guī)范化管理,對于其他類型的政府組織實施有效管理就需要尋找新的解決方案。一般說來在我國,窗口服務(wù)性的政府機構(gòu)可以參照服務(wù)業(yè)的ISO9000體系進行規(guī)范化管理制度建設(shè),政策制定和調(diào)控性的政府機構(gòu)主要圍繞決策的科學(xué)化和民主化建立相應(yīng)的規(guī)范化管理制度。

2.細(xì)化制度,責(zé)任量化到人。政府組織都多多少少建立了管理制度,但是缺乏實施細(xì)則,就使得既有制度不能落實。實際部門的經(jīng)驗比較看重領(lǐng)導(dǎo)的重視,以及抓落實就是領(lǐng)導(dǎo)重視,組織到位,實際上制度細(xì)化和責(zé)任量化到人也能起到落實的作用。為了將制度細(xì)化和責(zé)任量化到人,需要有一套考核政府組織管理績效的指標(biāo)體系。但目前國內(nèi)對政府組織的管理績效及相關(guān)指標(biāo)體系的研究還比較粗糙和不具體,今后這應(yīng)是政府組織理論研究需要突破的難題。

3.盡快建立獨立的政府業(yè)績考核機構(gòu)。對政府組織行為是否規(guī)范,從根本上講不能由政府組織自身說了算,而應(yīng)當(dāng)由政府提供服務(wù)的受益方社會各界來評價。目前我國政府組織規(guī)范化管理及其考評主要是來自政府自身的努力,這是適應(yīng)新的社會經(jīng)濟環(huán)境政府做出的積極努力,值得高度評價。但是從長遠(yuǎn)看,對政府行為的規(guī)范化約束應(yīng)當(dāng)是兩個方面的共同努力:政府自律和社會他律。實現(xiàn)社會他律的一個重要途徑就是建立相對獨立的政府業(yè)績考核機構(gòu)。公務(wù)員之家

4.強化政府信息的透明度。政府規(guī)范化管理固然是政府內(nèi)部的事情,但是由于與服務(wù)的對象社會公眾有直接聯(lián)系,因此需要將政府規(guī)范化管理的相關(guān)信息向社會公眾公開,讓社會公眾了解政府相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn),這樣從外部增加了一條對政府規(guī)范化管理的督促和檢查渠道。實際上,政府規(guī)范化管理的最終受益者是社會公眾,讓這些受益者了解政府規(guī)范化管理制定規(guī)定,會更加有利于政府行為的規(guī)范化。

第3篇

一證券經(jīng)紀(jì)人的界定

最新頒布實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》（下簡稱“條例”）首次對對證券經(jīng)紀(jì)人的概念做了界定。條例第三十八條明確規(guī)定：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。由此可得出以下結(jié)論：

第一，經(jīng)紀(jì)人受證券公司的委托從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，和證券公司之間是一種關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。

從目前市場實際狀況看，證券經(jīng)紀(jì)人就是在證券經(jīng)營機構(gòu)中專門從事客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)，其薪金所得與其所招攬客戶資產(chǎn)額、交易量或產(chǎn)品銷售量掛鉤的市場開發(fā)人員。證券經(jīng)紀(jì)人主要分為兩類：一是作為證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，通常稱作客戶經(jīng)理；二是非證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，一般稱作居間人、經(jīng)紀(jì)人、營銷代表。但他們不是所聘用機構(gòu)的正式員工，管理松散。其中，第二類證券經(jīng)紀(jì)人未被納入證券公司員工管理，數(shù)量多且規(guī)模龐大，存在諸多管理問題，應(yīng)當(dāng)首先進行規(guī)范。因此，本文所探討之證券經(jīng)紀(jì)人，在無特別說明情況下，專指各證券公司未納入員工管理的自然人形態(tài)的證券經(jīng)紀(jì)人

二我國證券經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)狀及存在的問題

隨著券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭的日益激烈，經(jīng)紀(jì)人制度作為爭取客戶與占領(lǐng)市場的一種競爭手段被越來越多的證券公司所采用。國內(nèi)大部分券商都擁有了自己的經(jīng)紀(jì)人隊伍；通過經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶、為客戶提供信息咨詢、根據(jù)客戶的交易量給予經(jīng)紀(jì)人一定比例的傭金提成已成為一種普遍的經(jīng)營模式。經(jīng)紀(jì)人制度在我國證券市場已形成了一定的規(guī)模。

經(jīng)紀(jì)人制度實施以后，通過人員轉(zhuǎn)崗、效益與業(yè)績掛鉤等方式使普通員工逐漸向經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)變，員工收入直接與交易量掛鉤，員工的工作積極性與憂患意識都得到了明顯提高，大大提高了工作效率與服務(wù)質(zhì)量。經(jīng)紀(jì)人制度對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展的確產(chǎn)生了一定的促進作用。

但是，不少證券公司在起用證券經(jīng)紀(jì)人時，短期目標(biāo)太明顯，與證券經(jīng)紀(jì)人自身業(yè)務(wù)水平、道德素質(zhì)相比，更多地注重證券經(jīng)紀(jì)人的客戶資源，使得證券經(jīng)紀(jì)人制度在實際運行過程當(dāng)中存在著很多問題。主要表現(xiàn)在：

第一，經(jīng)紀(jì)人制度的具體運作方式較不規(guī)范，呈現(xiàn)多樣性。我國證券市場尚處于發(fā)展初期，證券經(jīng)紀(jì)人相對來說又是一種較新的事物，對于證券經(jīng)紀(jì)人尚無統(tǒng)一行為規(guī)范。這就使得各家證券公司在經(jīng)紀(jì)人制度的具體實施中采取了各種形式，甚至在同一證券公司內(nèi)部也不盡相同。具體而言，這些差別主要體現(xiàn)在：經(jīng)紀(jì)人與券商是否為隸屬關(guān)系；經(jīng)紀(jì)人是否享受或部分享受原有工資福利待遇；經(jīng)紀(jì)人傭金提成比例的高低；券商對經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持程度；經(jīng)紀(jì)人之間是否存在分工與協(xié)作等幾個方面。

第二，證券公司員工實際業(yè)務(wù)水平與證券經(jīng)紀(jì)人標(biāo)準(zhǔn)存在較大差距。一名成功的證券經(jīng)紀(jì)人需要有全面的證券專業(yè)知識與良好的社會關(guān)系為基礎(chǔ)。而目前國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人主要是由各證券公司營業(yè)部員工轉(zhuǎn)崗而來，在知識結(jié)構(gòu)、信息渠道、社會網(wǎng)絡(luò)等方面都與證券經(jīng)紀(jì)人的標(biāo)準(zhǔn)存在相當(dāng)大的差距。

第三，證券經(jīng)紀(jì)人缺乏證券公司有效的業(yè)務(wù)支持，主要依靠自身力量發(fā)展。證券經(jīng)紀(jì)人制度的實施是一項綜合工程，不是只需要一批經(jīng)紀(jì)人與一個分配制度；更需要證券公司從交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面的支持與配合，以為證券經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境。目前很多證券公司對經(jīng)紀(jì)人制度的認(rèn)識存在一定的偏差，認(rèn)為只要實行經(jīng)紀(jì)人制度就一定會促進經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的增長與發(fā)展，而對證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理。從而使得證券經(jīng)紀(jì)人只能依靠自身力量開展業(yè)務(wù)，在客戶基礎(chǔ)相對薄弱與普遍業(yè)務(wù)素質(zhì)較低的情況下發(fā)展就極為困難與不均衡。這就使得證券經(jīng)紀(jì)人與券商存在離心傾向，客觀上導(dǎo)致了包括全權(quán)代客理財在內(nèi)的一些違規(guī)行為的發(fā)生。

三如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理

目前證券市場中經(jīng)紀(jì)人制度實施的現(xiàn)狀，亟待改善。但是條例卻沒有對證券經(jīng)紀(jì)人的隸屬問題，以及如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人管理作出明確的規(guī)定。在此，筆者認(rèn)為可以從以下方面著手來規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理。

第一，納入員工管理，建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司之間是一種關(guān)系。也就是說，證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的關(guān)系是兩個獨立的法律主體的業(yè)務(wù)合作關(guān)系。筆者認(rèn)為這種界定是存在問題的，應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的關(guān)系改變?yōu)槁殑?wù)關(guān)系，即將證券經(jīng)紀(jì)人納入證券公司員工管理。此外，還要建立證券監(jiān)管部門和證券自律組織對證券經(jīng)紀(jì)人進行監(jiān)管和自律管理的管理制度。通過上述安排，建立起證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定、落實行業(yè)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人自律管理要求、證券公司負(fù)責(zé)本公司證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的實施、監(jiān)管部門對證券經(jīng)紀(jì)人管理進行監(jiān)督的多級規(guī)范體系。

第二，建立證券經(jīng)紀(jì)人資格考試和培訓(xùn)制度

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。除此之外，各證券公司尤其是證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)制定并建立完善、統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和培訓(xùn)體系，提高證券經(jīng)紀(jì)人整體業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識。

第三，建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊管理制度和信用檔案

為加強證券經(jīng)紀(jì)人管理，提高證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行為的規(guī)范性，應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊管理制度，由證券業(yè)協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)檔案，對證券經(jīng)紀(jì)人進行注冊管理。

第四，建立證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的保障機制，維護證券市場穩(wěn)定

在對證券經(jīng)紀(jì)人進行規(guī)范管理的同時，必將打破證券市場現(xiàn)有狀態(tài)，使證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司承擔(dān)更多的義務(wù)。要做好新制度與原有市場狀況的銜接和過渡，消除新制度施行可能帶來的不穩(wěn)定因素，就應(yīng)當(dāng)適當(dāng)采取“不溯及既往”的原則，增加管理制度的靈活性。一方面，對各證券公司新聘用證券經(jīng)紀(jì)人的資格、管理方式進行嚴(yán)格要求；另一方面，在允許證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人對聘用關(guān)系存續(xù)與否進行雙向自愿選擇的基礎(chǔ)上，給予不具備相應(yīng)資格的證券經(jīng)紀(jì)人一定的過渡期，鼓勵其取得相應(yīng)資格，維護市場穩(wěn)定。

第五，證券監(jiān)管部門和證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的監(jiān)管、管理責(zé)任。

證券監(jiān)管部門和追求將協(xié)會應(yīng)該對整個市場證券經(jīng)紀(jì)人動態(tài)進行緊密關(guān)注，樹立綜合監(jiān)管理念，通過證券公司、證券營業(yè)部相互競爭關(guān)系建立起相互監(jiān)督體制，防止違規(guī)聘用證券經(jīng)紀(jì)人的行為，特別是無證券經(jīng)紀(jì)人資格的證券經(jīng)紀(jì)人掛靠其他證券經(jīng)紀(jì)人名下從事證券營銷活動。

第六，增加投資者的知情權(quán)。

證券經(jīng)紀(jì)人薪酬激勵機制并不能完全保證證券經(jīng)紀(jì)人與客戶利益的一致性。為防止證券經(jīng)紀(jì)人以不正當(dāng)手段誘導(dǎo)客戶進行不必要的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人客戶進行業(yè)務(wù)、風(fēng)險方面的書面提示，使相關(guān)客戶了解證券經(jīng)紀(jì)人行為權(quán)限，知悉自身、證券經(jīng)紀(jì)人、證券公司三者間利益關(guān)系；同時，證券公司要建立證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪機制，定期對證券經(jīng)紀(jì)人客戶進行回訪，增強證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督。

【參考文獻】

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